备考2024上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(五)及答案.docx

备考2024上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(五)及答案一单选题(共60题)1、ETF的特点包括（　　）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 B2、下列哪一项不属于商业银行的高净值客户的要求（ ）A.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人B.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人C.个人收入在最近三年每年超过15万元人民币D.家庭合计收人在最近3年内每年超过30万元人民币且能提供相关证明的自然人【答案】 C3、（2017年真题）关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、（2017年真题）下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转【答案】 A5、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（　　）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.1工作日B.3个工作日C.5工作日D.7工作日【答案】 B6、基金管理人的（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统A.内部控制B.外部控制C.直接控制D.间接控制【答案】 A7、（ ）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设【答案】 D8、两只证券投资基金，其中基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产；基金B的基金份额固定，投资管理人以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ） A.基金A是封闭式基金，基金B是开放式基金B.基金A和基金B都是封闭式基金C.基金A和基金B都是开放式基金D.基金A是开放式基金，基金B是闭式基金【答案】 D9、内部控制的（ ）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行A.健全性B.有效性C.独立性D.成本效益【答案】 B10、(2016年)基金监管的目标通常不包括（ ）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】 C11、基金管理公司的设立须经（ ）批准A.中国基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.基金业协会【答案】 B12、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书A.1B.2C.3D.5【答案】 B13、《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（　　）A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则【答案】 D14、以下属于基金业协会的联席会员的是（ ）A.基金管理人和基金托管人加入协会的B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C.基金服务机构加入协会的D.登记结算机构加入协会的【答案】 C15、集合资金信托计划，是由（　　）担任受托人，按照委托人意愿，为受益人的利益，将两个及以上委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动A.证券公司B.信托公司C.期货公司D.证券服务机构【答案】 B16、对证券投资基金的说法错误的是（ ）。

A.是一种长期投资工具B.投资收益低于股票C.主要功能是分散投资D.可以降低投资单一证券带来的个别风险【答案】 B17、(2017年)下列不属于基金份额持有人大会职权的是（ ）A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A18、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（　　）A.基金资产净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金份额净值和基金累计份额净值【答案】 D19、证券交易所在开市后每（　　）发布一次ETF的基金份额参考净值（IOPV）A.15秒B.30秒C.60秒D.以上都不是【答案】 A20、封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币 A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B21、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】 D22、(2017年)关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。

A.合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效B.合同自签署之日成立并生效C.合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效D.合同自完成基金备案手续后成立并生效【答案】 C23、我国基金信息披露的重大性标准是指（　　）A.影响证券市场价格标准B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.以上均不正确【答案】 B24、寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（ ）群体A.潜在客户型B.陌生客户型C.直接客户型D.间接客户型【答案】 D25、基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当(　)，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B26、下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是（　　）A.后台运营部门B.产品营销部门C.投资、研究、交易部门D.中台管理部门【答案】 D27、(2016年)以下不符合基金职业道德规范的是（）A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A28、（　　）年，第一只货币市场基金建立。

A.1968B.1971C.1871D.1972【答案】 B29、―般认为，世界上最早的证券投资基金即英国"海外及殖民地政府信托"基金产生于（　　）年A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】 A30、关于货币市场基金每天份额净值的说法正确的是（　　）A.等于基金份额面值加当日收益B.随机变动C.保持不变D.随基金收益率变化而变动【答案】 C31、（2016年真题）以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（ ）A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的基本要素【答案】 B32、（2017年真题）某基金买入某股票6000000股，占上市公司总股本的5．1％，该基金在买入该上市公司股份达到5％时，没有及时披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份，该行为属于（ ）类信息披露禁止行为A.违规承诺收益或承担损失B.重大遗漏C.对证券投资业绩进行预测D.诋毁其他基金管理人【答案】 B33、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（　　）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B34、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，若符合相关规定，方可使用。

A.5B.10C.15D.20【答案】 B35、某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份A.11110.00B.8999.10C.11122.22D.9000.90【答案】 A36、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（ ）A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明【答案】 D37、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（ ）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B38、(2016年)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　）个月的除外。

A.1B.3C.6D.12【答案】 C39、金融市场的。