备考2024上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案.docx

备考2024上海市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，其内容不包括（　　）A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇【答案】 D2、下列各项中，（　　）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题A.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述B.不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述C.不得使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述D.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传【答案】 D3、（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】 D4、2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。

2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变根据以上信息，回答以下三题：2014年3月11日投资者A认购的甲基金份额为（ ）份A.3，030，000，00B.2，947，642，43C.2，970，297，03D.3，000，000，00【答案】 C5、(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】 D6、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（　　）A.确保投资者的利益优先B.确保个人的利益优先C.确保所在机构的利益优先D.回避【答案】 A7、下列（　　）不符合基金销售从业人员应具有的条件A.取得基金从业资格B.由所在机构进行执业注册登记C.具有相关的基金从业经验D.经基金管理人或者基金销售机构聘任【答案】 C8、证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（ ）提供一次基金份额参考净值。

A.1天B.30秒C.1分钟D.15秒【答案】 D9、（　　）不属于成为专业投资者的条件A.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的高管人员B.依法设立的金融机构C.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师D.金融资产不低于100万元的个人【答案】 D10、（2016年真题）中国证监会对常规基金产品基金募集的注册审查时间原则上不超过（ ）个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）个月A.10；6B.20；6C.10；15D.20；15【答案】 B11、基金客户服务特点不包括（ ）A.规范性B.专业性C.时效性D.一次性【答案】 D12、QDⅡ是（　　）的首字母缩写A.境外机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.合格的境内机构投资者【答案】 D13、关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点，以下表述正确的是（ ）A.基金投资者一般按照持有的基金份额分配基金收益B.基金投资收益在扣除有基金承担的费用后，部分盈余归基金投资者所有C.基金托管人与基金管理人共同分担投资风险D.为基金提供服务的基金管理人会参与基金收益的分配【答案】 A14、以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。

A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】 A15、关于部分延期赎回，以下表述错误的是（ ）A.赎回申请未受理部分，延迟至下一放日办理，并享有赎回优先权B.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额C.出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回D.赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额【答案】 A16、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（ ）A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金【答案】 B17、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（　　）A.授权清晰原则B.适时性原则C.相互制约和不相容职责分离原则D.实用性原则【答案】 D18、中国证监会的职责包括以下各项中的（ ）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A19、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（ ）A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D20、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（ ）A.商品基金B.ETF联接基金C.非上市股权基金D.房地产基金【答案】 B21、（ ）属于基金职业道德教育的主要内容A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】 D22、基金宣传推介材料表述基金的过往业绩时，以下说法错误的是（ ）A.须同时登载基金业绩比较基准的表现B.基金业绩表现数据应当经基金管理人符复核C.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处【答案】 B23、关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（ ）。

A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】 D24、（2021年真题）私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时，以下不合规的是（ ）A.合伙协议条款应当包括合伙人会议B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担C.合伙协议条款应当包括信息披露制度D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内【答案】 D25、巨额赎回风险是（　　）所特有的一种风险A.封闭式基金B.开放式基金C.分级基金D.LOF基金【答案】 B26、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（　　）A.智商高B.电子化C.涉案金额小D.行为隐蔽【答案】 C27、以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 规定的是（　　）A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金【答案】 D28、基金信息披露义务人不包括（　　）。

A.基金管理人B.基金代销机构C.基金托管人D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人【答案】 B29、基金管理人需编制的该基金定期报告包括（　　）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B30、公开募集基金的基金合同不包括（ ）A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名【答案】 D31、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施A.3日B.6日C.7日D.10日【答案】 A32、以下关于开放式基金的描述，正确的是（ ）A.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】 D33、（2017年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（ ）。

A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】 B34、根据法律形式可以将基金分为（　　）A.封闭式基金和开放式基金B.增。