企业战略毕业论文建立国有企业技术创新机制的思路与对策.doc

建立国有企业技术创新机制的思路与对策随着经济全球化进程的不断加快和高新技术及其产业的迅猛发展，在我国买方市 场初步形成的条件下，加快建立国有企业技术创新机制，提高企业技术创新能力已成为跨世 纪经济发展的重大战略问题一、技术创新机制不健全是阻碍我国国有企业技术创新的深层次原因历次的技术创新活动调查都表明，资金缺乏、人才缺乏、体制不顺、信息不灵等是阻碍企 业技术创新活动的几个主要因素(见表l)o实际上，资金缺乏、人才缺乏、信息不灵也是机 制(投资机制、人才机制和政府管理机制)问题1、 国有企业没有成为技术创新的主体1) 国有企业没有成为技术创新的利益分配主体在发达国家，企业技术创新更多表现为企 业彳丁为，不用政府去过多地管，企业自然就会追求技术创新，究其原因，主要是因为不技术 创新，企业就没有生存的余地，就要被市场淘汰同时，技术创新能够为企业带来超额利润， 因此企业具有技术创新的内在动力和压力而在我国，国有企业是否搞技术创新，以及技术 创新是否能够成功，与企业特别是企业领导者没有生死攸关的关系，国有企业保值增值的责 任不清由于技术创新利益分配不明确，一些企业认为，技术创新形成的资产和效益是国家 的，债务和风险是企业的，责任是经营班子的，负担是职工的，故对技术创新的积极性不高。

回顾国有企业的改革历程，可以看到，其实质是国家和企业利益分配的调整过程，如放权 让利、二步利改税、企业承包经营责任制、税利分流、股份制改造等每一次改革都伴随着 国家和企业新的利益关系的调整，但迄今为止仍然没有找到二者利益的平衡点，国有企业仍 然没有成为利益分配的主体1994年实行新税制后，国有企业税负名义上是降低了，实际 上整体税负水平却有所提高据测算，实行股份制后，试点企业所得税加上国家股分红的比 重占企业实现利润的60%以上，大大高于其他企业的所得税率2) 国有企业没有成为技术创新的风险主体一方面，国有企业应成为技术创新的利益分配 主体；另一方面，国有企业也必须成为技术创新的风险主体因为只有使企业与技术创新的 “风险”挂钩，企业才有压力，才会兢兢业业去搞好技术创新否则，谁也不对技术创新投资 效果负责，谁也不对企业的呆坏帐、亏损负责，借了银行的钱可以不还，此种状况是不可能 搞好技术创新工作的3) 国有企业没有成为技术创新的投资主体、决策主体、开发主体首先，国有企业自我投 资能力严重不足山于没有成为利益分配的主体，国有企业自有资金普遍很少，没有技术创 新能力其次，目前国有企业还没有成为决策主体，政企不分的现象依然存在。

再次，国有 企业没有成为技术开发的主体1997年企业研究开发经费占全社会投入的比重为42.9%, 比发达国家低20个百分点以上如1997年美国企业研究开发经费占研究开发经费总数的 72.7%,丨|本为65.2%,德国为65.8%,法国为61.5%,英国为65.5%,俄罗斯为69.2%, 韩国为73.7%1997年，我国企业从事研究开发的人员占全社会研究开发人员38.5%,高 中级职称或大学以上人员占33.6% ,比发达国家平均低20个百分点以上2、 有效投融资机制梗阻，导致国有企业技术创新投入不足随着我国经济体制和科技体制改革的不断深入，目前初步形成了国家、企业、个人技术创 新投入多元化格局，建立了直接融资和间接融资等多种投资渠道然而，当前技术创新资金投入不足仍是阻碍我国企业技术创新活动的最大障碍因素，这说 明我国技术创新投融资体制还不适应我国企业技术创新活动的需要1) R&D占国内生产总值的比重呈下降趋势根据1998年度IMD世界竞争力报告，我国 1997年R&D支出总额在46个国家中名列第17位，相当于美国的2.13%； R&D支出占 GDP的比重为0.64%,相当于瑞典的13.43%；我国企业R&D支出总额为24.93亿美元， 位居第15位，相当于美国的1.86%。

2) 风险投资不发达尽管技术创新有高收益，但也蕴涵着高风险，因此，发展风险投资， 实现高投入、分担高风险、共享高回报，是推进技术创新的必然选择在美国，风险投资十 分发达，为美国催化了像英特尔、微软等世界级的高技术企业而在我国，风险投资发展步 履维艰截至1995年底，我国共有47家风险投资公司，从业人员约有200人，管理风险投 资金额约34. 58亿美元由于管理不规范、风险投资人员缺乏等原因，我国风险投资没有 达到促进技术创新的预期目标，一些公司违背风险投资的初衷，去炒房地产、股票，甚至违 规经营3) 我国证券市场的发展还处于初级阶段证券市场的建立为企业技术创新提供了一个筹资 渠道，但由于目前我国企业要受上市指标的限制，所以能够到证券市场筹集技术创新资金的 企业很少3、 现行人才机制不完善，阻碍了国有企业的技术创新活动企业技术创新的成功与否，创新的效果如何，从根本上说取决于人才，尤其是科技人才和 企业家应该说，我国并不缺乏技术创新人才，而是缺乏适合技术创新人才成长的机制1) 国有企业还没有形成有效的技术创新激励机制工资、住房等分配上的平均主义、大锅 饭依然存在，这是造成国有企业科技人才大量流失的一个重要原因。

2) 国有企业没有形成优胜劣汰的竞争机制o在这方面,最突出表现在企业管理者的任命上, 目前我国企业负责人主要由上级任命，很多人只不过是换了“包装”的政府官员，他们可以随 时根据上级的需要在厂长、经理与处长、局长之间变换身份，其不利结果一是企业家队伍不 稳定二是采用任命制的办法很难选出真正会经营、善管理的企业负责人，即会遇到“选人 风险”，事实上，我国目前“辛辛苦苦赔钱不少”的厂长经理大有人在，腐败谋私利者也不少， 民众对此意见极大而且这样选出来的人往往是“不怕市场怕市长”，只对行政部门负责三 是真正的企业家(潜在的)可能流落民间3) 国有企业没有形成有效的监督机制和约束机制一方面，技术创新的收益应与科技人员、 企业管理者挂钩；另一方面，技术创新的风险也应与科技人员和企业管理者挂钩也就是不 仅要使技术创新人员有技术创新的动力，而且要有技术创新的压力4、 现行宏观调控机制不适应新时期的要求1) 政企不分的现象依然存在在国家技术创新系统中，企业是技术创新的主体，政府只是 为企业的技术创新活动提供一个良好的外部环境，因此，它们的作用是不一样的从目前看, 尽管我国政府早就提出要实现“政企分开、产权清晰、权责明确”，但现在国企改革还没有达 到这一目标。

2) 技术创新主管部门间协调不够目前，我国主管技术改造或技术创新相关的政府部门有 多个，相互之间的合作还不够以国家科技计划为例，现有「几项国家科技计划，分属不同 部门，各项科技计划之间缺乏有效的协调配合，有些计划目标相似，造成投入分散，重点不 突出3) 目前我国政府对技术创新的管理主要侧重项目管理，而在软硬环境构造、创新激励政策 等方面做得不够从发达国家看，政府的主要工作是：1创新文化建设一个国家，一个企 业创新能力的高低与其有没有创新文化有很大关系江泽民同志指出：“创新是民族之魂 应该说，对于今天的中国经济和社会发展来说，我们太需要创业精神了2创新法制建设， 为技术创新营造公平的市场竞争环境3技术创新基础设施建设，如建立信息基础设施，为 企业技术创新提供及时信息，等等在这方面，我国政府还做得不够，几次有关技术创新的 调查都表明，“信息不畅”、“缺乏良好的技术创新环境'是制约我国企业技术创新的重要障碍 4建立政府技术创新资助、政府购买等政策4) 审批于续繁琐、时间长在市场经济条件下，时间就是金钱，效率就是生命它要求企 业必须根据市场需要，及时进行技术改造，及时开发新产品，及时推向市场而我国现行的 技术创新管理不适应这一要求。

以新产品开发为例，目前我国在新产品开发管理方面存在诸 多问题：1审批时间长有关企业反映，一般新产品审批至少需要9个月时间2没有新产 品统一标准造成企业对原产品稍微改进一下就得上报，有的企业一年新产品多达70多项 以上问题不仅耽误企业新产品推向市场的时间,而且给企业增加负担，因为每报一个新产品， 企业必须交4万元管理费用总之，国有企业技术创新能力不足的原因是多方面的，既有宏观方面的，也有微观方面的， 既有外部原因，也有内部因素，但其深层次的原因是，企业没有成为技术创新的主体，国有 企业在产权明晰、权责明确、政企分开、制度合理等方面须继续努力，这是问题的症结所在 因此，深化企业改革，建立以企业为主体的技术创新机制，构筑产权清晰、权责明确、政企 分开、管理科学的现代企业制度，建立适应社会主义市场经济的政府管理体制、投融资机制、 人才机制，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞 争主体，是加快国有企业技术改造、提高国有企业技术创新能力的根木保证二、建立技术创新机制的主要思路建立技术创新机制的最终目的，是要使企业有技术创新动力、压力和能力；是要使企业认 识到，技术创新是市场经济条件下企业生存和发展的唯一出路；是要使技术创新成为国有企 业的自觉行为，而不是政府行为。

为此，我们从宏观调控机制、微观动力机制、政策激励机 制、投融资机制、人才机制等方面来设计我国技术创新机制1、 转变政府职能，建设创新支撑体系加强政府服务职能，建立科技管理部门和经济管理部门联合工作的机制，统一协调计划、 经济、科技、财政、税收、金融、海关和工商部门相应的有关工作，指导、监督企业贯彻落 实国家推动企业技术创新的方针和政策措施简化政府审批程序，及时处理企业技术创新中 岀现的困难与问题改变企业绩效评价考核的传统观念，确立长期竞争意识，要将新技术、 新产品的研究开发，人力资源开发，核心能力的培育和发展等反映企业长期竞争力的指标列 入国有企业考核指标体系大力推进技术服务中心、技术市场等中介服务机构建设，营造有 利于提高创新水平的社会环境加快建立技术创新信息基础设施，为企业技术创新活动提供 及时、有效的信息来源2、 确立企业技术创新主体地位深化改革，确立企业技术创新主体地位，使企业成为技术创新的投资主体、利益主体、风 险主体、研究开发主体和决策主体，逐步建立起“企业主动、政府推动、科技服务体系联动” 的技术创新运行机制，形成一批自主技术创新能力强的大企业促进国有大企业建立健全技术开发机构，力争使2/3的国有大中型企业建立自己的技术开 发中心。

大力推动科研院所与企业联合，鼓励院士、博士、硕士到企业去，充实企业的技术 创新力量逐步改变国有企业经营者由上级任命的方式，造就职业企业家队伍，充分发挥企业家在技 术创新中的核心作用建立科学的企业领导体制，规范企业法人治理结构3、 深化投融资体制改革，加大技术创新投入认真贯彻落实国家有关促进企业科技进步的优惠政策和措施，建立和完善“财政引导、企 业主体、金融支持、社会各界参与”的多形式、多层次的技术创新投入机制理顺银企关系，解决贷款难问题目前，国家正在选择一些国有大企业进行试点，通过债 转股，将计划经济条件下国有企业形成的债权变为股权，既可降低企业的压力，又可减少银 行的贷款风险同时，应建立风险投资机制，大力发展证券市场，积极探索建立供高新技术 上市的第二板块，多渠道增加技术创新投入4、 完善人才激励机制，实现创新人才的市场价值进一步完善和落实技术入股等政策，形成技术创新人才培养、使用、评价、激励的市场机 制，创造优秀人才能脱颖而出的宽松的市场环境贯彻分配靠贡献的原则，把企业职工劳动 所创价值量化到个人，作为分配的依据要重奖那些对技术创新做出贡献的有功人员把企 业技术创新的风险与企业领导者、职工挂钩，工作的好坏决定其升迁和收入的增减，该奖的 要重奖，该罚的要重罚，该下台的就要下台，真正实现企业领导班子以及职工与企业发展同 呼吸、共。