构及其金融对手方的法人识别编码.pdf
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1墨西哥央行已要求场外衍生品市场金融机构必须报告本机构及其金融对手方的法人识别编码3 月 19 日，金融稳定委员会（FSB）发布了对墨西哥的同行评审报告1评审重点关注了墨西哥金融主管部门（MFA）在场外衍生品（OTC）市场领域已采取的改革举措，并针对发现的不足提出建议报告中特别强调了与LEI 编码相关的内容如下：1、墨西哥央行（Banxico）要求金融机构必须基于已确定的数据模板向其报告能够表示场外衍生品交易特征的数据元该类机构必须具有并报告其法人识别编码（LEI），以进行衍生品交易该类机构还必须索要并报告其金融对手方（或未结清头寸至少为1200 万美元的非金融对手方）的LEI 编码截至 2019 年 3 月底，62%的交易报告的双方都有 LEI 编码，占名义未结清总额的94%此外，银行、经纪公司、保证金仓库和受监管的多功能金融公司都必须具有最新的LEI 编码2、MFA 已制定计划确保及时采用全球统一的唯一交易识别码(UTI)，并与国际标准制定组织设定的执行时间表保持一致；同时墨西哥正在监测和分析唯一产品识别码（UPI）和关键场外衍生品数据元（CDE）的进展，并准备根据2019 年 10 月公布的实施时间表进行推进。
3、MFA 场外衍生品改革总体进展良好，但还应进一步采取措施，1文章详见：https:/www.fsb.org/wp-content/uploads/P190320.pdf 2及时完成未尽的改革事宜FSB 评审建议，鉴于相关细节已由FSB、支付和市场基础设施委员会（CPMI）和国际证监会组织（IOSCO）公布，MFA 应按照标准制定组织设定的时间表，继续采用全球统一的UTI，并推进实施UPI 和 CDE该举措将使全球活跃的市场参与者以同样的方式向国内外交易报告库（TR）报告信息，有助于全球TR 数据汇总信息来源：FSB）在数字化进程中LEI 对于身份识别的价值2020 年 2 月 4 日，由全球 LEI 基金会（GLEIF）主办、荷兰银行（DNB）联合组织的市场见面会在阿姆斯特丹召开FSB 副主席 Klaas Knot 发表公开讲话2主要内容如下：1、LEI 的产生背景LEI 诞生于全球金融危机金融交易法人机构种类繁多、关系复杂且缺乏国际统一的的身份识别方法LEI用于解决以上问题并在2012 年被 G20 采用为全球标准2、LEI 的重要价值一是 LEI 使金融体系更加安全LEI 有许多监管用途，监管当局可以使用 LEI 监控金融风险，跟踪金融机构的总风险敞口，以制定相应的解决方案。
2文章详见：https:/www.fsb.org/wp-content/uploads/S040220.pdf 3二是 LEI 推动数据质量的改进，提高数据分析的质量LEI 提高了数据报告的准确性，使数据更具国际可比性数据质量的改进为数据聚合和研究提供了可能目前，LEI 正被用于国际压力测试它提高了对跨多个司法管辖区风险累积的理解三是 LEI 未来将有更广泛的应用它将在反洗钱领域发挥越来越重要的作用，帮助了解你的客户（KYC），为打击非法资金流动奠定基础；LEI 能够减少不必要的交易复杂度，大大降低发展新客户所需的时间和管理成本，还使企业能够清楚地了解客户，跟踪他们的财务状况3、FSB 的四项建议一是 FSB 管辖区应要求使用LEI 识别报送至交易存储库数据中的法人机构，并考虑要求在数据报告中及时更新LEIFSB 将监测本建议的执行情况，作为其定期执行监测活动的一部分二是 FSB 应探讨 LEI 在不同活动领域的潜在作用目前，FSB 正在努力探索在解决金融机构和金融创新等问题时使用LEI除了集团机构和全球金融机构的主要交易对手，LEI 还应被中央对手方清算所的清算成员采用FSB 还将与其他标准制定者和行业机构合作，推动将 LEI 纳入支付信息，并考虑应用在跨境支付方面。
ISO 20022 标准的实施将使这方面向前迈进一大步三是 其他相关的标准制定机构和国际组织（如，巴塞尔委员会和国际货币基金组织）应审查在其工作中进一步嵌入或增强对LEI 的引用的方式，促进监管当局和市场参与者进一步使用LEI4四是 建议 LEI 监管委员会和全球LEI 基金会改进 LEI 业务模型，降低机构的成本和管理负担，增强数据质量，扩大第二层级关系数据的范围和可用性全球LEI 基金会应与业界和政府公共部门合作，提高人们对 LEI 好处的认识信息来源：FSB）FSB 主席致 20 国集团财政部长和央行行长信函2020 年 2 月 18 日，金融稳定理事会（FSB）主席 Randal K.Quarles向 G20 财长和央行行长致信函3，信函中表明当前全球金融体系正不断面临新的挑战，得益于成员国寻求协调有效解决方案的能力，FSB 积极发挥应对全球金融稳定威胁的作用未来一年，FSB 将致力于建立一个前瞻性的监管框架，以更好地评估金融系统的状况，找出金融基础架构上的漏洞，同时完善对现有改革效果的评估信中表明对改革的实施和效果要进行严格审查，危机后改革的实施效果监测是优先关注的事项，并以LEI 举例，说明当前在采用LEI方面取得一定进展，但要实现二十国集团领导人真正在全球范围内采用 LEI 的目标，还有许多工作要做。
最后，FSB 感谢沙特阿拉伯作为G20 轮值主席国，优先选择了 FSB一直坚持关注的，包括金融创新在内的新领域展望未来，FSB 希望3文章详见：https:/www.fsb.org/wp-content/uploads/P190220.pdf 5G20 财政部长和央行行长们能够继续发挥成员国的专业技能、领导能力和合作精神，以应对持续存在和新出现的金融稳定风险信息来源：FSB）。
