2023-2024年度青海省期货从业资格之期货法律法规练习题(九)及答案.docx

2023-2024年度青海省期货从业资格之期货法律法规练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B2、期货公司会员单位应当建立以（ ）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户 A.客户利益最大化B.客户意见调查和投诉管理C.了解客户和分类管理D.安全和风险【答案】 C3、期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】 B4、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年A.5B.10C.15D.20【答案】 A5、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C.随机选择客户D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度【答案】 C6、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元随后将挪用的300万元期货保证金返还下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ） A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】 A8、中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D9、期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料A.中国期货业协会B.中国人民银行C.公司注册地中国证监会派出机构D.营业部拟设立地中国证监会派出机构【答案】 D10、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）A.80％B.90％C.120％D.150％【答案】 C11、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册和（ ）等信息。

A.考试成绩B.诚信记录C.工作业绩D.客户服务【答案】 B12、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款 A.3B.5C.10D.20【答案】 A13、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】 A14、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 A.5万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.10万元以上50万元以下D.10万元以上600万元以下【答案】 C15、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】 B16、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过A.中国证监会；董事会B.中国证监会；监事会C.中国期货业协会；董事会D.中国期货业协会；监事会【答案】 B17、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。

A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】 A18、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D19、期货投资者保障基金由（　　） 集中管理、统筹使用A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A20、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇管理部门申请办理相关手续A.国务院商务主管部门B.中国证监会C.证券业协会D.期货业协会【答案】 A21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B22、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

A.报告中国期货业协会B.报告中国证监会派出机构C.报告期货交易所D.及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】 D23、被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况A.期货公司高级管理层B.中国期货业协会C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司住所地国务院期货监督管理机构【答案】 C24、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定A.国务院期货监督管理机构B.司法机关C.公安机关D.国务院商务主管部门【答案】 A25、根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）万元人民币A.30B.50C.80D.100【答案】 D26、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ） A.901万元B.909万元C.802万元D.1000万元【答案】 C27、期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D28、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C29、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（ ） A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】 B30、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定A.5B.10C.15D.20【答案】 D31、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C32、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）无重大违法违规记录。

A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C33、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则A.客户利益优先；先开发客户利益优先B.客户利益优先；公平对待C.员工利益优先；先开发客户利益优先D.员工利益优先；公平对待【答案】 B34、期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 D35、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证券监督管理委员会 A.10B.15C.20D.30【答案】 A36、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关【答案】 C37、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（　　）提出整改意见A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C38、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，。