BT建设模式概述.docx

BT 建设模式概述伴随着国家经济体制改革，BT 模式已成为政府融资建设的重要形式，律师在重大工程效劳构成中，大量的审核、处理 BT 建设的法律文件及处理这类的经济纠纷理论及实践中，BT 与代建、工程治理比较简洁混淆，本文尝试向大家介绍BT 的一些根底学问，以及与相关制度间的关系一、BT 模式的概念及特征〔一〕BT 模式的概念BT 是英文 Build〔建设〕和 Transfer〔移交〕缩写形式，意即“建设-移交”，是政府利用非政府资金来进展根底非经营性设施建设工程的一种融资模式工程工程由投资人负责进展投融资，具体落实工程投资、建设、治理工程工程建成后，经政府组织竣工验收合格后，资产交付政府；政府依据回购协议向投资人分期支付资金或者以 土地抵资，投资人确保在质保期内的工程质量通俗地说，BT 投资也是一种“交钥匙工程”， 社会投资人投资、建设，建设完成以后“交钥匙”，政府再回购，回购时考虑投资人的合理收益推行政府投资工程 BT 方式，使政府由公共工程的直接“生产商”、“制造者”，成为公共工程和效劳的“消费者”和“买单人”承受 BT 方式可为工程业主筹措建设资金，有效地缓解政府对公共工程的筹资压力，或放大限定资金额度下即期消费更多公共产品的购置力量，发挥政 府建设资金的先期乘数效应。

缓解政府在建设期间的资金筹资压力同时，通过招标确定 BT 工程建设方和工程公司可承受工程融资的方式实现表外融资，可有效提高资金使用效率， 分散投资风险通过推行 BT 方式，由民营资本、社会资本代建，建成后交付政府指定部门使用，将公共产品的使用功能与货币价值适度分别，“超前消费，分期回购”，无疑是解决政府投资工程资金筹资的一剂良方和传统的投资建设方式相比，承受 BT 方式可以降低工程造价，有效缓解工程业主的资金压力，提高资金使用效率，分散投资风险；可以降低工程实施难度，提高投资建设效率，有利于提升工程治理水平和引进先进技术；同时对大型建筑企业而言，是一种良好的投资渠道， 既有利于避开与中小建筑企业的恶性竞争，又能发挥企业自身技术和资金的综合优势〔二〕BT 模式的特征1、BT 模式仅适用于政府根底设施非经营性工程建设；2、政府利用的资金是非政府资金，是通过投资方融资的资金，融资的资金可以是银行的， 也可以是其他金融机构或私有的，可以是外资的也可以是国内的;3、BT 模式仅是一种的投资融资模式， BT 模式的重点是 B 阶段；4、投资方在移交时不存在投资方在建成后进展经营，猎取经营收入；5、政府按比例分期向投资方支付合同的商定总价。

二、BT 模式产生的背景1、随着我国经济建设的高速进展及国家宏观调控政策的实施，根底设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约根底设施建设的关键2、原有的投资融资格局存在重大的缺陷，金融资本、产业资本、建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔，资金缺乏有效的封闭治理，风险和收益分担不对称，金融机构、开发商、建设企业不能形成以工程为核心的有机循环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流淌与运用三、BT 模式的运作〔一〕承受 BT 方式的前提条件根底设施工程承受 BT 方式，应具备以下几个根本条件： 1、前期工作深入，设计方案稳定，建设标准明确；2、工程建设难度适度，建设风险较小；3、业主应具有充分的回购力量，能供给回购承诺函及相应担保；4、工程规模适当，投资额度应在潜在投标人可承受的范围内；5、工程本钱应当能够较为准确的估算，以便于投标人估算和掌握投资本钱〔二〕BT 的几种实施方式1、完全 BT 方式完全 BT 方式是指通过招标确定工程建设方，建设方组建工程公司，由工程公司负责工程的融资、投资和建设，工程建成后由业主回购的形式此种方式一是有利于扩大投资者的选择范围，择优选取；二是由 BT 工程公司作为主体进展融资，可降低投资者的投资风险，拓宽融资渠道；三是工程构造清楚，建设协调、治理的各个环节连接严密，工程治理的难度较小；四是建设风险全部转移给工程建设方担当，业主的建设风险较小，同时建设方具有较大的自主权和利润空间。

此方式适用于工程技术成熟、技术标准明确、投资规模较大，且业主没有工程建设治理阅历或力量的工程工程按这种方式实施的 BT 模式工程，有北京 2008 年奥运会主体育馆、重庆菜园坝长江大桥南引道、江苏嘉兴开发区工程等此方式的主要优点为：一是有利于扩大投资者的选择范围，对建设方无特别资质要求，只要其具有较强的投融资力量即可；二是由 BT 工程公司作为主体进展融资，可降低投资者的投资风险，拓宽融资渠道建设方实行成立工程公司的方式，以工程公司为主体筹措建设资金， 工程建设方为工程公司的银行贷款供给担保，为便于工程公司融资，一般需业主出具回购承 诺函及第三者回购担保；三是工程构造清楚，建设协调、治理的各个环节连接严密，业主进展工程治理的难度较小，在工程建设期间，工程公司履行业主职能，负责工程的建设治理， 不直接参与工程施工工程施工单位、设计单位以及监理单位由工程公司通过招标确定业主的主要职责是确定工程建设标准、验收标准和支付回购款项；四是建设风险全部转移给项 目建设方担当，业主的建设风险较小，同时，建设方具有较大的自主权和利润空间2、BT 工程总承包方式BT 工程总承包方式指通过招标确定同时担当投资、建设治理和施工职能的工程建设方， 建设方依据合同商定对工程工程的勘察、设计、选购、施工、竣工验收等实行全过程的承包， 并担当工程的全部投资，由业主托付指派工程监理，工程建成后由业主回购的形式。

此种方式的特点为：一是工程施工直接由建设方担当，无须进展二次招标，工程建设方必需为同时具备投融资力量和相应建设资质的工程总承包企业或联合体；二是业主直接和建设方 签署 BT 投资建设合同及工程总承包合同，一般不组建工程公司；三是业主通过聘请工程监理公司或设立工程监管机构等方式对建设方进展履约治理；四是 BT 工程总承包方式适用于工程技术较为简单、投资规模较大，且业主具有肯定的工程建设治理阅历或力量的工程工程BT 工程总承包方式的优点与完全 BT 方式根本一样，主要区分在于工程建设方必需同时具备投融资力量和施工总承包资质,且一般不成立工程公司与传统方式和工程总承包模式相比，此种方式的主要区分在于其运用范围为根底设施特许经营工程，招标对象为工程施工企业此方式适用于工程技术较为简单、投资规模较大，且业主具有肯定的工程建设治理阅历或力量的工程工程我国诸多地方根底设施建设承受这种 BT 模式，如安徽省安庆市双岗路、皖江大道两个工程、重庆石板坡大桥南引道工程、重庆朝天门大桥工程、山西阳侯高速大路工程、北海市工业园区根底施工程等3、BT 带资承包方式BT 带资承包方式是指通过招标确定工程建设方，建设方按合同商定负责工程施工及投资， 工程验收合格后由业主回购的形式。

与传统建设方式相比，此方式的主要区分在于由工程建设方负责工程的资金筹措此种方式中，工程施工直接由建设方担当，工程建设方必需同时具备具有投融资力量和相应资质的建筑施工企业；且工程规模较大，通常拆分成假设干标段实施，业主直接和假设干个建设方签署 BT 投资建设合同；建设方只负责工程的施工，而业主负责工程全过程治理，设计单位和监理单位的治理均由业主负责此方式适用于工程技术难度较大、不确定因素多，且业主具备较强工程建设治理力量的工程按这种 BT 模式实施的工程，有南京快速内环线工程、重庆北部区土地整治工程、重庆黔江机场土石方工程工程等〔三〕BT 建设模式运作流程1、政府依据当地社会和经济进展需要对工程进展立项，完成工程建议书、可行性争论、筹划报批等前期工作，将工程融资和建设的特许权转让给投资方〔依法注册成立的国有或私有建筑企业〕，银行或其他金融机构依据工程将来的收益状况对投资方的经济等实力状况为工程供给融资贷款，政府与投资方签订 BT 投资合同，投资方组建 BT 工程公司，投资方在建设期间行使业主职能，对工程进展融资、建设、并担当建设期间的风险2、工程竣工后，按 BT 合同，投资方将完工验收合格的工程移交给政府，政府按商定总价〔或计量总价加上合理回报〕按比例分期归还投资方的融资和建设费用。

3、政府在 BT 投资全过程中行使监管，保证 BT 投资工程的顺当融资、建设、移交投资方是否具有与工程规模相适应的实力，是 BT 工程能否顺当建设和移交的关键〔四〕BT 模式的运作过程中的要点1、工程确实定阶段：政府对工程立项,完成工程建设书、可行性争论、筹划报批等工作；2、工程的前期预备阶段：政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的要求、归还资金的打算安排等工作；3、工程的合同确定阶段：政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等工作；4、工程的建设阶段：参与各方按 BT 合同要求，行使权利，履行义务；5、工程的移交阶段：竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按商定总价， 按比例分期归还投资方的融资和建设费用四、常见的投资及建设模式比较〔一〕BT 与 BOT 的区分1、运作过程及投资回报方式不同BOT 模式中的工程公司既要将工程建成又要进展经营，其收益来源包含工程施工获利以及对建成工程按合同商定的经营收入，而 BT 模式的经营由政府或政府机构完成，投资者只要负责工程建成，其收益来源主要是工程施工获利和按合同商定的投资回报率2、工程移交转让时间不同BOT 工程的转让日期在特许经营期末，即按商定由建设方经营一段时间后再转让给业主。

而 B T 工程的移交转让日期在工程建成后，阅历收合格由业主进展回购，移交时间的长短由双方签订的合同确定3、风险分担不同BOT 模式由投资者进展建设，经营假设干年后无偿移交给政府或其所属机构，需担当投标、建设、经营及转让期间的一切风险； BT 工程投资人只需担当投标、建设、转让的风险，不存在经营风险〔二〕BT 与代建的区分1、适用对象不同代建制其适用对象主要为政府投资或有政府投资、或者使用财政性建设 资金或政府融资性建设资金，达肯定比例或肯定数额的“公益性建设工程”、“非经营性工程”一般包括：〔1〕党政工团、人大政协、公检法司、人民团体机关的办公业务用房及培训教育中心等〔2〕科教文卫体、民政及社会福利等社会事业工程〔3〕看管所、劳教所、监狱、消防设施、审判用房、技术侦察用房等政法设施〔4〕环境保护、市政道路、水利设施、风沙治理等公用事业工程〔5〕其他公用事业工程BT 其对适用对象并无严格要求，除了“公益性建设工程”、“非经营性工程”以外，也可以是“经营性工程”，但其前提同样要求是“政府 投资或有政府投资、或者使用财政性建设资金或政府融资性建设资金”与代建制不同的是， 依据目前社会实践，BT 模式一般是“全额”的政府投资或全额使用财政性资金。

因此，从该角度讲，BT 模式的对象较之代建制“既宽又窄”2、法律关系不同我国各地区代建模式不同，但无论是两方合同还是三方合同，通说认为 代建是种托付关系，代建人承受业主的托付，代表业主全程参与工程建设，代表业主负责签署招标、设计、施工合同，工程资金筹措全部由业主完成，而代建人不负责筹措工程资金而 BT 更是种融资模式，由业主通过公开招标的方式确定投资建设方，由投资建设方负责工程资金筹措和工程建设，工程建成竣工验收合格后由业主回购，并由业主向投资建设方支付回购价款的一种融资建设方式3、运用形式不同代建制在政府投资主管部门下面，设立具有法人资格的建设工程 \“工程法人\“，或者指定一个部门作为\“工程业主\“，由\“工程法人\“〔或\“工程业主\“〕承受招标投 标方式选定一个工程治理公司作。