煤矿安全风险辨识评估报告编制大纲.docx

煤矿安全风险辨识评估报告编制大纲煤矿年度安全风险辨识评估报告编制大纲（试行）第一章 前言第二章 矿井概况2.1 基本情况2.2 主要生产系统2.3 职业卫生第三章 安全风险分级管控体系和制度3.1 安全风险分级管控体系3.2 安全风险分级管控工作制度第四章 安全风险辨识、评估4.1 风险点划分4.2 危险源辨识4.3 风险等级评估第五章 安全风险分级管控第六章 安全风险分级管控清单第七章 结论与建议第八章 公告警示煤矿安全风险辨识评估报告编制大纲（试行）第一章 前言1.1 安全风险分级管控的原则1.2 安全风险分级管控的要求1.3 安全风险分级管控的目标1.4 安全风险分级管控的任务1.5 安全风险分级管控的依据（法律法规、规章、规范、标准、技术性文件、政策性文件、矿井地质报告、各类设计等） 第二章 矿井概况2.1 基本情况2.1.1 地理环境：矿区、矿井所在地理位置、交通情况、地形地貌、水系河流、气象与地震、环境状况等情况2.1.2 地质条件：矿井地层、地质构造、煤层、煤质、水文地质、矿井瓦斯、煤层自燃、煤尘、地温、煤层顶底板等情况。

2.1.3 开拓开采：主要可采煤层数量及现有储量，矿井开拓、开采情况等2.2 主要生产系统2.2.1 通防系统2.2.2 供电系统2.2.3 排水系统2.2.4 提升运输系统2.2.5 安全避险“六大”系统等2.3 职业卫生2.3.1 组织机构2.3.2 主要职业危害2.3.3 防护措施第三章 安全风险分级管控体系和制度3.1 安全风险分级管控体系3.1.1 安全风险分级管控领导机构——领导小组组长、副组长、成员；——职责分工等3.1.2 各专业组组织机构——各专业组组长、副组长、成员；——职责分工等3.2 安全风险分级管控工作制度报告年度内已制定的各项安全风险分级管控工作制度包括：安全风险辨识管理制度、安全风险评估管理制度、重大安全风险管控措施实施检查制度、重大安全风险公示制度、安全风险变化管理制度、安全风险分级管控奖惩制度、安全风险分级管控档案管理制度、安全风险辨识评估成果运用制度、安全风险分级管控信息报送制度、安全风险分级管控教育培训制度及法律法规规定的其他安全风险制度等 （单独汇编成册）第四章 安全风险辨识、评估4.1 风险点划分4.1.1 风险点划分原则——煤矿遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，将全矿井场所区域、安全设施、例行作业及特殊作业活动等划分为风险点。

——对报告年度内所有生产系统内的采掘工作面、各类巷道、工作场所、设施设备、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查4.1.2 风险点排查4.1.2.1 场所区域矿井在报告年度内保有硐室、巷道、井上下独立场所、采掘工作面等作为独立风险点的数量示例：矿井通风机房 X 个、压风机房 X 个、木料场 X 个、矸石山 X 座，主井筒 X 个、副井筒 X 个、中央变电所 X 个、水平变电所 X 个、轨道大巷 X 条、运输大巷 X 条、采煤工作面 X个、掘进工作面 X 个等井上下工作地点，均作为独立风险点进行排查4.1.2.2 安全设施矿井在报告年度内保有的各类安全设施数量示例：挡水墙（防突水墙）X 个、水闸门墙 X 个、挡风墙 X个、风门、风窗等重要通风设施 X 个；采空区密闭墙 X 个、火区（高温区）密闭墙 X 个等重要安全设施数量4.1.2.3 例行作业活动矿井在报告年度内例行的作业活动示例：井上下大型设备、装备的运输、安装、检修作业；水泵联合试运转、主扇风机反风演习、斜巷人行车重载脱钩试验、罐笼重载脱钩试验等4.1.2.4 特殊作业活动矿井在报告年度内需安检员专项、即时监督检查的其他重点作业活动。

示例：上井口附近、井下电气焊作业；井下探放水作业；冲击地压矿井或按冲击地压管理的矿井卸压钻孔施工，断底（板） 、断顶（板）卸压钻孔、爆破施工等其他重点活动4.2 危险源辨识4.2.1 危险源辨识——危险源是可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合——在本报告年度内，通过采用安全检查表分析法（SCL） 、作业危害分析法（JHA） 、危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等危险源辨识识别方法，共辨识出危险源X 种示例 1：XX 风险点（高档普采工作面）危险源辨识环境因素：顶板、煤尘、瓦斯、水等物的因素（设备设施）：采煤机、刮板输送机、单体液压支柱、乳化液泵站、移动变电站等人的因素（作业活动）：开采煤机、开刮板输送机、操作泵站、打设支柱、检修设备等示例 2：XX 风险点（井下中央变电所）危险源辨识环境因素：在目前煤矿生产条件下，可以认为中央变电所的环境因素不会对工作人员造成伤害物的因素（设备设施）：电缆、高压开关等人的因素（作业活动）：电气维修等4.2.2 危险有害因素分析4.2.2.1 危险有害因素指矿井生产建设过程中，造成危险源导致人身伤害、影响人身健康甚至导致疾病的人的因素、物的因素、环境因素和管理因素等。

示例 1：xx 风险点（高档普采工作面）危险有害因素表高 档 普 采 工 作 面 危 险 有 害 因 素 表风 险 点 危 险 源 危 险 有 害 因 素1、 支 柱 间 距 超 过 作 业 规 程 要 求 2、 支 柱 初 撑 力 达 不 到 规 程 要 求 3、 端 面 距 大 ， 贴 帮 柱 支 设 不 合 格 4、 敲 帮 问 顶 执 行 不 到 位 ， 顶 帮 离 层 矸 石 找 除 不 及 时 顶 板5、 采 空 区 空 顶 面 积 过 大 ， 未 及 时 处 理 等 1、 风 量 不 足 ， 瓦 斯 积 聚 ， 造 成 人 员 窒 息 、 中 毒 、 瓦 斯 燃 烧 、 爆 炸 2、 瓦 斯 检 查 员 不 按 规 定 检 查 瓦 斯 ， 漏 检 、 假 检 。

3、 未 按 规 定 执 行 “一 炮 三 检 ”和 “三 人 连 锁 放 炮 ”制 度 瓦 斯4、 安 全 监 控 系 统 不 能 实 现“瓦 电 闭 锁 ”、 “风 电 闭 锁 ”控 制 的 、 传 感 器 设 置 数 量 不 足 、安 设 位 置 不 当 、 调 校 不 及 时 ， 瓦 斯 超 限 后 不 能 发 出 声 光 报 警 等 1、煤层未注水或注水效果达不到规程要求2、未湿式打眼、放炮未使用水炮泥，封泥不足煤 尘3、爆破前后洒水煤尘、爆破喷雾、装岩洒水、转载点喷雾、定期冲尘、巷道净化喷雾等《综合防尘措施》落实不到位1.工 作 面 排 水 系 统 不 完 善 ， 易 淹 面 及 设 备 设 施 2、 各 排 水 点 缺 少 备 用 水 泵 ， 工 作 泵 损 坏 后 积 水 不 能 及 时 抽 排 水3、 出 水 点 观 测 、 分 析 、 预 报 不 及 时 ， 水 量 加 大 后 不 能 及 时 进 行 抽 排 。

1、 内 因 火 灾 防 治 措 施 未 落 实 火2、 违 规 烧 焊 等 外 因 火 灾 防 治 措 施 未 落 实 1、 支 柱 损 坏 ， 不 能 有 效 支 撑 顶 板 XX高 档 普采 工 作 面支 柱2、 支 柱 倾 倒 ， 砸 伤 作 业 人 员 1、 采 煤 机 不 完 好 ， 可 能 造 成 机 械 、 触 电 风 险 2、 可 能 造 成 机 械 伤 害 、 煤 矸 石 飞 溅 风 险 3、 割 煤 ， 可 能 造 成 冒 顶 、 片 帮 风 险 4、 捡 拾 煤 矸 块 ， 可 能 造 成 挤 、 砸 风 险 5、 交 叉 作 业 、 平 行 作 业 ， 可 能 造 成 机 械 伤 害 风 险 开 采 煤 机6、 停 机 后 不 停 电 ， 隔 离 开 关 不 打 零 位 ， 滚 筒 不 落 地 ， 可 能 造 成 机 械 伤 害 风 险 等 。

1、 工 作 面 支 护 ， 可 能 造 成 掉 矸 、 冒 顶 、 片 帮 风 险 2、 破 碎 顶 板 ， 可 能 造 成 冒 顶 、 片 帮 风 险 3、 单 体 柱 ， 可 能 造 成 倒 柱 风 险 4、 高 压 供 液 ， 可 能 造 成 高 压 液 伤 害 风 险 5、 搬 运 支 护 材 料 ， 可 能 造 成 磕 碰 伤 害 风 险 、6、 回 柱 放 顶 、 替 换 支 护 ， 可 能 造 成 冒 顶 、 片 帮 风 险 打 设 支 柱7、 后 路 ， 可 能 造 成 不 畅 通 隐 患 等 … …示例 2：xx 风险点（井下中央变电所）危险有害因素表井 下 中 央 变 电 所 危 险 有 害 因 素 表风 险 点 危 险 源 危 险 有 害 因 素1、 长 时 间 过 负 荷 使 用 ， 引 发 火 灾 。

电 缆2、 破 损 漏 电 ， 造 成 触 电 事 故 等 高 压 开 关 1、 漏 电 伤 人 等 1、违章操作电气设备，可能造成触电风险2、高压操作不执行工作票、操作票制度，可能造成电气事故风险电 气 维 修3、不执行验电、放电、封地线、闭锁、挂牌制度，存在触电风险等井 下 中 央 变电 所… …示例 3：xx 风险点（井下电气焊作业）危险有害因素分析表井 下 电 气 焊 作 业 危 险 有 害 因 素 表风 险 点 危 险 源 危 险 有 害 因 素1、未制定安全技术措施，进行作业2、没有检查巷道帮、顶及瓦斯情况而进行作业井 下 电 气 焊作 业 电 气 焊 作 业3、未按规定停、送电4、电焊机绝缘不好，漏电5、电焊地点周围有积水，操作人员发生触电6、气瓶或焊机不完好，摆放距离不符合规定7、消防设施不齐全、完好8、未清理施工现场易燃易爆物品9、个人防护用具和防护设施不齐全完好等示例 4：xx 风险点（x 水平主提升下山）危险有害因素分析表x水 平 主 提 升 下 山 危 险 有 害 因 素 表风 险 点 危。