2023-2024年度湖北省期货从业资格之期货法律法规练习题(九)及答案.docx

2023-2024年度湖北省期货从业资格之期货法律法规练习题(九)及答案一单选题(共60题)1、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（ ） A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】 B2、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B3、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元 A.1B.5C.10D.12【答案】 D4、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ） A.5日内知会国务院期货监督管理机构B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C.10日内知会国务院期货监督管理机构D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告【答案】 B7、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C8、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ） A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得以他人名义参与期货交易C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】 C9、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估 A.15B.10C.8D.5【答案】 D10、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约赵某违反规定的行为有（ ） A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A11、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（ ）A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A12、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.20【答案】 B13、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】 C14、 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在( )个工作日内向全体董事提交书面报告。

A.1B.2C.3D.5【答案】 D15、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格【答案】 A16、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C17、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告 A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.中国期货业协会【答案】 A18、期货交易所实行（　　）结算制度A.当日无负债B.当月无负债C.当日有负债D.次日无负债【答案】 A19、首席风险官应当在每季度结束之Et起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3B.5C.10D.15【答案】 C20、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ） A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】 C21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】 B22、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A23、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失问此案件的性质是（ ）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】 D24、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）A.需追加的保证金数额完全相同B.持仓占用的保证金数额完全相同C.需追加的保证金数额基本相当D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】 C25、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C26、《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C27、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ） A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B28、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C29、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为( )A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】 B30、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（ ）A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员C.期货交易所自营会员中的工作人员D.期货公司的管理人员【答案】 C31、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（ ）。

A.直接全额加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算净资本D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】 D32、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所、设施的运行和改善【答案】 D33、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、。