拒不支付劳动报酬犯罪案件取证指引.doc

附件1拒不支付劳动报酬犯罪案件取证指引综合行政执法部门与公安机关根据各自的法定职责及取证权限开展查(侦)办工作，围绕犯罪构成要件收集证据材料，并根据《刑事诉讼法》的规定进行证据的转换，调查取证方式具体指引如下:一、关于确定拖欠劳动报酬人数和金额的证据材料（一）询问笔录制作综合行政执法部门和公安机关询问被欠薪劳动者，均应当问明以下内容：1.劳动者的基本情况（包括：姓名、户籍所在地、详细家庭地址、联系等）和诉求；2.欠薪责任主体、拒不支付劳动报酬犯罪嫌疑人（包括：姓名、户籍所在地、详细家庭地址、联系等）的基本情况及联系方式责任主体为单位的，应问明单位的名称，登记地址及实际办公地址，法定代表人及实际经营者的信息(包括姓名、户籍所在地、住址、联系)，其他招用工人员的情况3.劳动者工作情况，劳动合同签订情况、劳动合同约定的工作时间、岗位、计酬办法、月工资数额等主要内容及履行完成情况如双方未订立书面合同，须了解双方口头约定情况；涉及直接招工人与用工人不一致的，要陈述与招工人约定的情况并提供其他关系证据材料4.领取劳动报酬方式、周期，应取得的劳动报酬数额、已领取的劳动报酬数额和被拖欠劳动报酬数额及时间；5.欠薪责任主体、拒不支付劳动报酬犯罪嫌疑人逃避、拒绝支付劳动报酬的具体情况；6.其他劳动者被拖欠劳动报酬的情况；7.对欠薪责任主体或拒不支付劳动报酬犯罪嫌疑人聘请的生产、经营管理人员，应结合案情详细询问欠薪责任主体或犯罪嫌疑人的用工（职工名册、劳动报酬支付和拖欠记录、考勤记录等用工资料的管理记录情况）、生产经营、债权债务、转移隐匿财产、虚假破产、虚假倒闭、销毁账目、逃匿以及被欠薪后采取的措施（主要是指欠薪责任主体或犯罪嫌疑人遗留的财产的保护、处理以及寻求救济渠道和方式等）。

二）拖欠劳动报酬清单内容应包括：劳动者姓名、身份证号、岗位、工作时间、应支付劳动报酬金额、已支付劳动报酬金额和拖欠劳动报酬金额及其他劳动用工资料三）其他拖欠劳动报酬的证据材料综合行政执法部门确定的可以认定拖欠劳动报酬的金额、明细及相关佐证材料，以及其他确定拖欠劳动报酬人数和金额的证据材料在被欠薪责任主体、犯罪嫌疑人逃匿的情形下，劳动者无法取得有关劳动报酬核算证据材料的，由综合行政执法部门根据劳动者提交的相关证据材料及劳动者询问记录，依照相关的法律法规对欠薪数额暂行确认；公安机关抓获犯罪嫌疑人后，应对欠薪数额进行核实确认二、关于欠薪责任主体、犯罪嫌疑人拒不支付劳动报酬的证据材料（一）询问笔录要求1. 综合行政执法部门询问欠薪责任主体，主要问明以下内容：（1）欠薪责任主体的基本情况（包括：姓名、户籍所在地、详细家庭地址、联系等）；（2）与劳动者签订劳动合同情况，劳动合同所约定的工作时间、岗位、计酬办法、月工资数额等主要内容及履行完成情况如双方未订立书面合同，须了解双方口头约定情况；（3）欠薪责任主体应支付的劳动报酬金额、已经支付的劳动报酬金额、周期及方式、拖欠的劳动报酬金额、时间和涉及劳动者人数；（4）欠薪责任主体逃避、拒绝支付劳动报酬的具体情况；（5）欠薪责任主体拖欠劳动报酬的原因和情况说明及综合行政执法部门认定情况。

6）欠薪责任主体在收到(或视为收到)综合行政执法部门的限期改正指令后仍拒绝支付劳动报酬的具体情况；（7）其他应询问的情况由于被调查欠薪责任主体逃匿无法开展调查询问的，无需提供询问记录2.公安机关讯问犯罪嫌疑人，主要问明以下内容：（1）犯罪嫌疑人的基本情况（包括：姓名、户籍所在地、详细家庭地址、联系等）；（2）与劳动者签订劳动合同情况，劳动合同所约定的工作时间、岗位、计酬办法、月工资数额等主要内容及履行完成情况如双方未订立书面合同，须了解双方口头约定情况；（3）犯罪嫌疑人应支付的劳动报酬金额、已经支付的劳动报酬金额、周期及方式、拖欠的劳动报酬金额、时间和涉及劳动者人数；（4）接受综合行政执法部门介入调查处理和组织协调的情况（时间、次数及详细内容）；（5）犯罪嫌疑人的财产状况；（6）犯罪嫌疑人恶意拖欠工资的主观故意、转移财产、逃匿的行为和经综合行政执法部门责令支付后仍不支付的行为；（7）犯罪嫌疑人逃匿、转移财产或者拒不支付劳动报酬的时间、次数和具体情节；（8）犯罪嫌疑人对拒不支付劳动报酬行为的情况说明；（9）犯罪嫌疑人对拒不支付劳动报酬的辩解；（10）其他应询问的事项二）欠薪责任主体、犯罪嫌疑人的财产情况欠薪责任主体、犯罪嫌疑人的财产情况的证据主要由公安机关收集，主要包括以下内容：1.欠薪责任主体、犯罪嫌疑人财产证明资料，包含物权证明材料、债权债务合同、银行存款、转账记录，库存原材料和产品及相关财产转移的合同资料或为他人提供担保、放弃债权的合同等资料；2.欠薪责任主体、犯罪嫌疑人的记账情况，包含资金来源、使用情况，账本内容及存放位置；3.欠薪责任主体、犯罪嫌疑人用于生产和经营场地情况、设备情况，包含场地所有人、设备所有人情况和是否存在租赁、借用、抵押等情况。

综合行政执法部门在案件调查初期，应充分发挥职能作用，最大限度收集上述证据材料，特别是收集明确的资金收入及财产线索等材料，以利于公安机关后期案件侦办工作三、其他相关证据材料（一）犯罪主体证据，包括：单位营业证明、法人代表证明(或分公司负责人)资料、犯罪嫌疑人的职务证明、身份证明等，包括实际经营者或承包人(包工头)的信息二）第三方与欠薪责任主体、犯罪嫌疑人签订的产生劳动关系的合同或协议、资金结算和往来情况的记录材料属于承包经营的，应提取承包经营的合同、施工许可文件、施工合同、劳务分包合同等实际经营者与登记经营者不同的，应提取有关合作或承包经营权的协议或有关单据的签名等予以判断三）其他证明欠薪责任主体、犯罪嫌疑人恶意拖欠和拒不支付工资的证据材料1.逃匿行为人故意隐匿行踪，搬离住所或变换号码(调查期间一周内均关机、停机、拒绝接听)的情形；公安机关负责查明的犯罪嫌疑人逃匿情况，包含出入境记录、潜逃外地的住宿记录、停机记录等资料；逃匿前收受的款项或抛售货物的情况综合行政执法部门应当收集欠薪责任人隐匿行踪的情况，含拨打责任人及经营情况或到责任人住所调查了解到的有关情况等2.有能力支付拒不支付调查财产和收入的情况，含动产、不动产的占有情况，有关经营情况，资金流动情况等。

四）经综合行政执法部门责令改正仍未改正的情况综合行政执法部门依法责令行为人限期支付投诉人劳动报酬的文书，文书应按照《关于审理拒不支付劳动报酬刑事案件适用法律若干问题的解释》(法释〔2013〕3号)第四条的规定对文书进行送达的情况 6 -。