廉政风险点等级自评和审核备案表说明.doc

1廉政风险点等级自评和审核备案表说明一、评定风险等级根据风险发生机率和危害程度确定相应的风险等级即廉政风险等级的划分主要依据风险发生可能性和危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小、行政权力与资金关联程度的高低等来确定岗位风险评估标准可暂定为三级街道对查找出来的风险点要进行审核、辨识和汇总对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，然后统一进行风险等级评估并填报《廉政风险点等级自评和审核备案表》 （附件 3 表 1—表 3）和《单位廉政风险防控汇总表》 （附件 4） 二、廉政风险点等级根据廉政风险的大小（权力大小） 、廉政风险发生几率（频率） 、可能造成的危害损失程度等情况，分为一级、二级、三级（又称“高风险、一般风险和低风险” ） 三类一级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成严重的损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪 （即为发生机率高，危害程度大，引发的后果可能触犯国家法律，构成犯罪的风险） 主要是机关领导班子岗位和主要业务科室负责人二级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成较为严重的损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分。

（即为发生机率较高，或者一旦发生对本部门工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果符合党政纪处分规定的风险） 主要是机关一般科室负责人和主要业务科室工作人员三级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的廉政风险，一旦发生可能造成不良社会影响 （即为发生机率较小，或者产生的后果可能造成一定负面影响，但未达到党政纪处分程度的苗头性问题） 主要是机关一般科室工作人员三、廉政风险等级审核确定程序街道机关、科室、个人岗位的廉政风险等级，按下列程序予以审核确定：街道机关廉政风险等级的确定 根据本机关的职权和反腐倡廉工作现状，召开党工委会议，研究确定本机关的廉政风险等级，报县纪委审核确定填写《单位廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件 3表 1）个人岗位、科室廉政 风险等级的确定各岗位人员、科室根据工作职责自报，经街道分管领导、主要领导审核后，由党工委会议审核确定填写《科室廉政风险点等级自评和审核备案表》、《个人廉政风险点等级自评和审核备案表》（附件 3 表 2、表 3）四、防控措施审核备案程序个人岗位、科室的防控措施，报街道党工委审核备案街道机关的防控措施，报县纪委审核备案。

五、工作要求落实防控责任针对查找出的个人岗位、机关内设科室和单位风险分别由岗位工作人员、机关内设科室负责人和单位具体责任人逐个制定防范措施，经单位廉政风险防控机制建设工作领导小组研究确定根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责对确定为一级风险的岗位，进行重点督查、重点监控，由街道主要领导负责监督管理，分管领导和纪工委协助实施防控；对确定为二级风险的岗位，进行定期检查、动态监控，由街道分管领导负责监督管理，纪工委协助实施防控；对确定为三级风险的岗位，进行日常检查、及时提醒，由各科室主要负责人负责监督管理党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责” ，带头查找廉政风险，带头制订和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控机制建设工作2附件三：表 1：单位廉政风险点等级自评和审核备案表填表日期： 年 月 日单位名称（盖章） 单位负责人（签名）风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 单位自评风险等级 审核评定风险等级决策重大事项任免重要人事安排重大项目工作职责特殊性风险使用大额资金业务流程风险制度机制风险 潜 在 廉 政 风 险外部环境风险 街道党工委会议意见 2011 年 月 日备注：1、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，报县纪委审核一份；2、填写内容如有需要，可另附页。

3表 2：科室廉政风险点等级自评和审核备案表填表日期： 年 月 日科室名称 科室负责人（签名）科室职责风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 自评风险等级 审核评定等级思想道德风险岗位职责风险 业务流程风险 制度机制风险 潜 在廉政风险外部环境风险 街道分管领导意见 签名： 2011 年 月 日街道主要领导意见 签名： 2011 年 月 日街道党工委会议意见 2011 年 月 日备注：1、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，个人自留一份；2、填写内容如有需要，可另附页。

4表 3：个人廉政风险点等级自评和审核备案表填表日期： 年 月 日姓名 单位职务岗位职责风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 自评风险等级 审核评定等级思想道德风险岗位职责风险业务流程风险制度机制风险潜在廉政风险外部环境风险科室负责人意见 签名： 2011 年 月 日街道分管领导意见 签名： 2011 年 月 日街道主要领导意见 签名： 2011 年 月 日街道党工委会议意见 2011 年 月 日备注：1、本表一式三份，单位存档一份，公示一份，个人自留一份；2、填写内容如有需要，可另附页。