企业合规管理大纲.docx
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讲义大纲第一讲合规概述一、 合规及相关概念的理解二、 合规的源起与现状三、 合规风险与法律风险、操作风险第二讲 合规管理概述一、 合规管理概念与特征1、 合规管理的目的是防范、控制合规风险2、 合规管理的性质是企业内部管理3、 合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化4、 合规管理是动态管理二、 合规管理在国内现状三、 合规管理与全面风险管理四、 合规管理与内部控制五、 合规管理与公司治理六、 合规管理与内部审计第三讲 合规管理的组织体系第1节合规管理体系一、 董事会和管理层的监督管理二、 合规管理计划三、 合规管理审计第2节合规部门、合规管理部门组织形式二、 合规管理部门的基本职责三、 合规部门的职能第四讲 合规管理流程第1讲 合规风险识别和评估一、 概念与作用二、 合规风险识别和评估的步骤与方法第2讲合规管理风险的测试1、 概念与作用：2、 合规管理风险的测试流程第3讲合规风险报告一、 概念二、 企业内部合规报告职责（一） 董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；（二） 合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责（三） 业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责（四） 企业员工的合规风险报告职责第五讲 合规管理的保障机制第1讲 合规管理绩效考核与问责（一） 、概述：（二） 当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题（三） 如何改善合规管理绩效与问责制度第2讲诚信举报机制（一） 诚信举报机制的内涵及起源（二） 诚信举报机制的原理（三） 诚信举报机制的内在要素（四） 企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议第3讲合规培训与教育一、 概述二、 当前企业 合规教育与培训存在的问题。
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