生产安全风险分级管控管理制度（生产经营企业）参考模板范本.doc

生产安全风险分级管控管理制度××××热电有限公司 2目 录1.适用范围 12.编制依据 13.总体要求、目标与原则 14.职责分工 25.风险点识别方法 26.风险评价方法 37.风险分级及管控原则 38.风险控制措施策划 39.风险分级管控考核方法 410.风险点识别及分级管控记录 411.风险点分类标准 512.作业风险分析法（TRA） 101.适用范围本制度适用于本公司的风险识别、评价、分级、管控2.编制依据本制度编制依据相关法律法规及政策要求，主要依据有：（1）《中华人民共和国安全生产法》(中华人民共和国主席令第13号，2014年12月1日施行)；（2）《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监总局16号令，2008年2月1日施行）；（3）《山东省安全生产条例》(2017年5月1日起施行)；（4）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（山东省政府令第260号，省政府令第303号修正）；（5）《××市安全生产条例》(2010年1月1日起施行)；（6）《安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）；（7）《山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字[2016]36号）。

3.总体要求、目标与原则根据上级政府主管部门的指示要求，结合我单位实际，单位着手建立安全风险分级管控体系建设3.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设各部门在安全员的组织下按照《生产安全风险分级管控管理制度》建议编制大纲要求，结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式3.2工作目标：自本指南发布之日起，至2017年9月份完成单位安全风险分级管控体系建设工作，同时，每年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全3.3基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进“的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企主体责任4.职责分工明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控5.风险点识别方法5.1 风险点识别范围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。

5.2 风险点识别方法建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别6.风险评价方法企业经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，决定采用风险矩阵法（L·S）进行风险评价7.风险分级及管控原则按照鲁政办发〔2016〕36号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控我单位选用的LS风险分级方法划分为五个等级，确定风险等级及向政府部门汇报时将四、五等级风险合并为一个风险等级作为第四等级以下情形为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；——经风险评价确定为最高级别风险的8.风险控制措施策划单位在对风险进行管控和日常管理过程中，可根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

风险越高管控层级越高，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施风险管控层级可进行增加或合并，由单位视具体情况而定本公司风险点的管控层级情况如下：（1）四级（低）风险点由岗位当班班长负责管控，岗位作业员工有协助当班班长的义务；（2）三级（一般）风险点由本公司车间主任负责管控，安全员、当班班长和岗位作业员工有协助车间主任的义务；（3）一级（重大）和二级（较大）风险由公司综合办负责管控，车间主任及公司内其他相关人员有从旁协助的义务单位各部门在对风险点实施管控工作时，应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施岗位作业人员有义务在上岗之前对风险点所在的岗位作业设备设施及作业活动现场等进行岗前检查，确保各项管控措施到位处于有效状态，发现隐患及时向上级部门汇报9.风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，单位将对风险分级管控制定实施内部激励考核，具体考核办法参照单位安全生产奖惩管理相关制度10.风险点识别及分级管控记录本单位应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，在风险分级管控体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，由安全预案负责管理保存，一般情况下保存期限为3年。

1311.风险点分类标准A.1 物的不安全状态A.1.1 装置、设备、工具、厂房等a) 设计不良—— 强度不够；—— 稳定性不好；—— 密封不良；—— 应力集中；—— 外型缺陷、外露运动件；—— 缺乏必要的连接装置；—— 构成的材料不合适；—— 其他b) 防护不良—— 没有安全防护装置或不完善；—— 没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；—— 缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；—— 没有指定使用或禁止使用某用品、用具；—— 其他c) 维修不良—— 废旧、疲劳、过期而不更新；—— 出故障未处理；—— 平时维护不善；—— 其他A.1.2 物料a) 物理性—— 高温物（固体、气体、液体）；—— 低温物（固体、气体、液体）；—— 粉尘与气溶胶；—— 运动物b) 化学性—— 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；—— 自燃性物质；—— 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；—— 腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；—— 其他化学性危险因素c) 生物性—— 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；—— 传染病媒介物；—— 致害动物；——致害植物；—— 其他生物性危险源因素。

A.1.3 有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.4 有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）A.1.5 有害电磁辐射的产生—— 电离辐射（X射线、γ离子、β离子、高能电子束等）；—— 非电离辐射（超高压电场、此外线等）A.2 人的不安全行为A.2.1 不按规定的方法—— 没有用规定的方法使用机械、装置等；—— 使用有毛病的机械、工具、用具等；—— 选择机械、装置、工具、用具等有误；—— 离开运转着的机械、装置等；—— 机械运转超速；—— 送料或加料过快；—— 机动车超速；—— 机动车违章驾驶；—— 其他A.2.2 不采取安全措施—— 不防止意外风险；—— 不防止机械装置突然开动；—— 没有信号就开车；—— 没有信号就移动或放开物体；—— 其他A.2.3 对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节—— 对运转中的机械装置等；—— 对带电设备；—— 对加压容器；—— 对加热物；—— 对装有危险物；—— 其他A.2.4 使安全防护装置失效—— 拆掉、移走安全装置；—— 使安全装置不起作用；—— 安全装置调整错误；—— 去掉其他防护物A.2.5 制造危险状态—— 货物过载；—— 组装中混有危险物；—— 把规定的东西换成不安全物；—— 临时使用不安全设施；——其他。

A.2.6 使用保护用具的缺陷—— 不使用保护用具；—— 不穿安全服装；—— 保护用具、服装的选择、使用方法有误A.2.7 不安全放置—— 使机械装置在不安全状态下放置；—— 车辆、物料运输设备的不安全放置；—— 物料、工具、垃圾等的不安全放置；—— 其他A.2.8 接近危险场所—— 接近或接触运转中的机械、装置；—— 接触吊货、接近货物下面；—— 进入危险有害场所；—— 上或接触易倒塌的物体；—— 攀、坐不安全场所；—— 其他A.2.9 某些不安全行为——用手代替工具；——没有确定安全就进行下一个动作；——从中间、底下抽取货物；——扔代替用手递；——飞降、飞乘；——不必要的奔跑；——作弄人、恶作剧；——其他A.2.10 误动作——货物拿得过多；——拿物体的方法有误；——推、拉物体的方法不对；——其他A.2.11 其他不安全行动A.3 作业环境的缺陷A.3.1 作业场所—— 没有确保通路；—— 工作场所间隔不足；—— 机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；—— 物体放置的位置不当；—— 物体堆积方式不当；—— 对意外的摆动防范不够；—— 信号缺陷（没有或不当）；——标志缺陷（没有或不当）。

A.3.2 环境因素—— 采光不良或有害光照；—— 通风不良或缺氧；—— 温度过高或过低；—— 压力过高或过低；—— 湿度不当；—— 给排水不良；—— 外部噪声；—— 自然危险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）A.4 安全健康管理的缺陷A.4.1 安全生产保障a) 安全生产条件不具备；b) 没有安全管理机构或人员；c) 安全生产投入不足；d) 违反法规、标准A.4.2 危险评价与控制a) 未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患）；b) 未正确评价生产活动中的危险（包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险）；c) 对重要危险的控制措施不当A.4.3 作用与职责a) 职责划分不清；b) 职责分配相矛盾；c) 授权不清或不妥；d) 报告关系不明确或不正确A.4.4 培训与指导a) 没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b) 培训计划设计有缺陷；c) 培训目的或目标不明确；d) 培训方法有缺陷（包括培训设备）；e) 知识更新和再培训不够；f) 缺乏技术指导A.4.5 人员管理与工作安排a) 人员选择不当——无相应资质，技术水平不够；——生理、体力有问题；——心理、精神有问题。

b) 安全行为受责备，不安全行为被奖励；c) 没有提供适当的劳动防护用品或设施；d) 工作安排不合理——没有安排或缺乏合适人选；——人力不足；——生产任务过重，劳动时间过长e) 未定期对有害作业人员进行体检A.4.6 安全生产规章制度和操作规程a) 没有安全生产规章制度和操作规程；b) 安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊，复盖不全，不实际等）；c) 安全生产规章制度和操作规程不落实A.4.7 设备和工具a) 选择不当，或关于设备的标准不适当；b) 未验收或验收不当。