工程咨询（投资）专业考试《现代咨询方法与实务》知识点总结.doc

第一部分　涉及《工程咨询概论》的考点重点：投资建设各阶段工程咨询服务内容；咨询方法；工程咨询服务招标考点一：我国工程咨询业未来发展规划（页码：《工程咨询概论》P35-36）（关联度Ⅱ）（1）加快工程咨询理论方法和技术创新包括：树立符合科学发展观要求的新咨询理念、加快开展工程咨询理论方法和技术创新研究、推动创新研究成果的应用2）促进工程咨询全面协调发展包括：加快推进工程项目全过程管理、大力加强投资决策咨询工作、切实注重后评价工作、积极开发新领域业务考点二：工程咨询单位业务的市场开发（页码：《工程咨询概论》53～55工程咨询单位市场开发）（关联度Ⅱ）1.工程咨询市场特点①国际工程咨询签约各方通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，不同的法律、税务、会计法规等，涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件等这些因素远比国内市场环境复杂得多②国际工程咨询项目往往受工程所在国政治、经济等各种风险的影响，风险相对较大③在合同管理方面，虽然国际工程项目应严格地按照国际通用合同条件和国际惯例进行管理，但项目参与各方往往来自不同的国家，对合同条款的理解易产生歧义，当出现争端时，处理起来往往较为复杂和困难。

④国际工程咨询通常采用国际被广泛接受的发达国家的标准、规范和规程，但也涉及工程所在国使用的标准、规范和规程2.市场调查①政治法律环境调查；②经济环境调查；③社会人文环境调查；④技术应用环境调查；⑤市场容量调查3.目标市场选择与市场定位（1）市场细分2）目标市场选择外部环境因素包括：工程所在国家政局稳定性、经济发展状况与货币稳定性、投资需求与资金来源、自然条件、工程市场秩序与竞争状况等自身条件包括：经营范围、专业特长、技术力量、资金能力、管理水平、地域和文化背景优势等3）市场定位4）主要营销手段①建立网页②争取客户举荐③广告宣传④树立品牌形象⑤专业出版物⑥保持良好的公共关系4.项目的分析与选择（1）由公司的业务开发部门（市场部）完成项目分析；（2）专业部门深入分析项目；（3）编写咨询服务建议书，递交建议书考点三：工程咨询单位的风险管理（页码：《工程咨询概论》74～78）（关联度Ⅱ）1.风险管理流程①风险识别②风险分析③风险应对④风险监控2.风险的类别（1）政治风险如政局不稳，民族矛盾激化、发生政变或动乱；对外关系紧张或发生边界冲突；经济状况不稳定、爆发金融危机；对外开放程度低，存在保护主义或排外性；政府信用度低，存在腐败行为或拖欠债务等。

2）市场风险如汇率不停地涨落，市场信息会不停地变化等3）管理风险如对国际工程承包规则不熟悉，经验不足等4）法律风险如法律不健全，有法不依、执法不严等5）财务风险如资金周转、财务制度约束等产生的风险6）道德风险咨询人员执业不规范、不遵守职业道德行为给咨询单位带来的风险3.工程咨询单位风险管理策略 更多内容请与：67460666索取（1）针对咨询单位的风险管理策略1）建立规范的内部治理结构2）健全内部风险控制制度3）建立咨询单位的信用评级制度4）建立责任赔偿制度5）推广担保制度6）建立工程保险制度7）实行合伙人机制（2）针对咨询人员的风险管理策略1）强化合同履约意识2）提高专业技能3）投保职业责任保险4）加强自身管理5）提高职业道德素质考点四：投资建设各阶段工程咨询服务内容（页码：《工程咨询概论》81～148）（关联度Ⅰ）（一）规划咨询1.规划咨询的内容（P81～82）（1）规划前期准备阶段的咨询工作内容（2）实地调研阶段的咨询工作内容（3）咨询研究阶段的工作内容（4）规划方案编制阶段的咨询工作内容（5）报批和实施阶段的咨询工作内容（6）跟踪、监测与实施评价阶段的咨询工作内容2.规划制定咨询（P84～85）（1）发展目标（2）发展思路和开发方案（3）规划条件（4）产业结构和产业政策（5）投资方案和备选项目规划制定咨询主要研究的内容1.发展目标1.经济目标：如GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品产量、产业结构等。

更多内容请与：67460666索取2.技术目标：如技术进步水平、制造业装备水平、技术进步贡献率等3.社会目标：如人口规模和结构、人口自然增长率、就业分配、扶贫、社会保障、医疗卫生、教育水平、文化宗教等4.环境目标：如污染治理、生态平衡、环境质量、可持续发展等5.管理目标：如体制改革、机构调整、制度创新、人员素质等3.规划条件1.基本（现状）条件（1）区域规划的基本条件包括：地理条件（区位交通、地质地貌、气候和自然条件等）；经济基础条件（经济发展水平和发展空间、人均收入、产业结构、劳动生产率等）；社会人文条件（人口、就业、教育、社会保险、医疗卫生等）2）行业规划的基本条件包括：生产力布局现状、技术水平、市场开发程度、产品结构、行业优势、产权体制等2.区域或行业规划的发展条件主要包括：资源条件（物质资源、资金资源、人力资源、技术资源、自然条件等）、社会和环境条件、基础设施条件、生产开发能力、管理制度创新等规划发展条件的研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和风险表述清楚4.产业结构和产业政策规划研究在分析区域或行业产业结构现状的基础上，预测未来发展的演变趋势，研究产品、技术、产业结构优化的方向，判断优势产业，提出产业结构调整的目标、重点、实施方案和措施。

以此为基础，提出区域或行业的产业政策，包括结构、组织、技术、保障等方面的内容5.投资方案和备选项目要建立规划的备选项目库，根据现状条件，合理确定行业和地区布局和重点，对重点项目应提出投资机会研究报告以及重点项目的建设时序建议更多内容请与：67460666索取3.规划评估咨询（P85～86）（1）规划评估的内容包括规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询2）评估单位及评估形式宏观经济运行情况、结构调整情况、规划实施措施到位情况、规划对发展环境的适应程度、对重大问题的解决程度3）规划评估步骤明确评估目标，熟悉评估对象；分析评估对象的特征要素；确定评估指标体系；确定评估准则；进行评估论证二）政策研究咨询内容（P87～88）（1）政策制定咨询包括背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及与影响、实施与检验2）政策评价咨询包括必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度等评价更多内容请与：67460666索取（3）政策研究咨询必备的条件深厚的理论知识功底、较强的分析研究能力、较宽的宏观观察视野、较高的政策设计水平、丰富的政策咨询经验。

三）工程项目前期阶段咨询（P88～110）1.工程项目前期咨询的内容（1）项目业主委托的项目前期咨询1）企业投资项目的前期咨询是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务2）企业投资项目核准和备案咨询是指咨询单位接受企业委托，对企业投资不使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以便政府对企业投资项目进行核准或备案3）资金申请咨询是指咨询工程师接受企业委托，编写资金申请报告，以获得政府投资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及政府贷款转贷等资金申请的咨询服务2）政府部门委托的项目前期咨询1）政府投资项目的可行性研究咨询是指咨询单位接受政府部门或其出资人代表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告2）政府投资项目评估咨询（2012年新增内容）采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件进行咨询评估。

更多内容请与：67460666索取3）政府核准项目咨询是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报的项目核准申请报告进行评估论证3）金融机构委托的项目前期咨询是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查，企业技术改造项目咨询评估等2.企业投资项目前期咨询（1）投资机会研究考点十一：工程咨询服务招标（页码：《工程咨询概论》181～189）（关联度Ⅰ）1.工程咨询服务采购方式（1）国内公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购2）国际招标方式和非招标方式2.招标程序3.招标文件（1）招标公告（2）投标人须知（3）委托服务范围（4）合同条件 更多内容请与：67460666索取国际工程咨询项目，通常采用FIDIC编写的《客户／咨询工程师（单位）服务协议书范本》（简称“白皮书”）作为合同条件文本草案，“白皮书”包括协议书格式、通用条件和专用条件三个部分专用条件”作为对“通用条件”的修改和补充，可以满足各类咨询项目的特点和不同要求通用条件”包括下列基本内容：1）合同中有关名词的定义及解释；2）咨询工程师的义务：服务范围，正常的、附加的和额外的服务，行使职权的条款；3）客户的义务：提供为完成任务所需的资料，设备设施和人员支持的资料；4）职员：关于咨询专家和客户支持人员、各方代表，以及人员更换的条款；5）责任和保险：关于双方的责任、赔偿与保险条款；6）协议的开始执行、完成、变更与终止的条款；7）有关支付的条款；8）一般规定：关于协议书的语言、遵循的法律、转让和分包、版权、专利等条款；9）争端的解决：对于损失或损害引起的索赔与仲裁条款。

4.资格预审与形成短名单（1）长名单咨询项目公开招标，通过资格预审公告征求有投标意向、与咨询任务专业要求对口的咨询单位参与竞标，形成一个数目较多的候选名单，称为长名单2）短名单对长名单上的咨询单位进行资格预审，形成数目较少的短名单，可以按照一定方式进行首先由相关专家组成的委员会根据咨询单位提交的资格预审申请资料，淘汰掉那些明显不符合要求的机构，挑选所需专业领域内有实力的咨询单位，将长名单上的数目缩小；然后再按照一定的标准，审查若干因素，进一步选出技术水平高和经验丰富的工程咨询单位若干家，形成“短名单”确定短名单时考虑的主要因素和条件包括：更多内容请与：67460666索取1）咨询单位完成的类似项目的工作经验；2）咨询单位在项目所在的类似地区的工作经验；3）咨询单位的技术水平和综合实力5.开标、评标与定标（1）开标（2）评标（3）定标（4）评标、定标过程保密与延长6.评标标准与方法第一：国内评标方法（1）综合评估法（2）经评审的最低投标价法（3）法律、行政法规允许的其他评标方法第二：国际评标方法 1.质量成本评估法（1）适用范围适用于委托服务范围明确、专业技术不太复杂、咨询服务成本容易计算的咨询服务项目。

2）具体步骤：第一步，评审技术建议书第二步，组织财务建议书开标会第三步，将技术建议书和财务建议书的得分分别加权求和，得出投标文件的综合分数其中，财务建议书权重最高不超过20%，相应的技术建议书权重不低于80%第四步，按照投标。