2022年期货从业资格必考试题库含答案40.docx

2022年期货从业资格必考试题库含答案1. 多选题 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括(    )[ 2014年11月真题]A 资质测试合格证明B 申请书C 学历和学位证明D 2位推荐人的书面推荐意见答案 B,C解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定，申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）身份、学历、学位证明；（四）期货从业人员资格证书；（五）中国证监会规定的其他材料2. 单选题 公司制期货交易所最高权力机构是（   ）A 股东大会B 会员大会C 董事会D 理事会答案 A3. 单选题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备(    )A 期货投资咨询资格B 证券投资咨询资格C 期货从业人员资格D 证券销售从业人员资格答案 C解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

本题中，该期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动：（8500 - 7000）/7000= 21.4%>20%，应当向公司住所地中国证监会派出机构和全体董事提交书面报告4. 单选题 名义标准券设计之下，中国金融期货交易所5年期国债期货采用（  ）A 单一券种交收B 两种券种替代交收C 多券种替代交收D 以上都不是答案 C解析 国债期货实行一揽子可交割国债的多券种交割方式，当合约到期进行实物交割时，可交割国债为一系列符合条件的不同剩余期限、不同票面利率的国债品种5. 多选题 在分析市场利率和利率期货价格时，需要关注宏观经济数据及其变化，主要包括( )等A 失业率B 消费者物价指数C 工业生产指数D 国内生产总值答案 A,B,C,D解析 分析影响市场利率和利率期货价格时，要特别关注宏观经济数据及其变化，主要包括国内生产总值、工业生产指数、消费者物价指数、生产者物价指数、零售业销售额、失业率、耐用品订单及其他经济指标等经济统计数据的好坏直接影响经济政策的变化和投资者的市场预期，进而影响到市场利率水平6. 多选题 期货公司在做出(    )决定之前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

A 更换监事B 向股东分配利润C 聘请独立董事D 扩大业务规模答案 B,D解析 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试7. 判断题 会员制期货交易所设理事会，每届任期2年    )A 错B 对答案 A解析 《期货交易所管理办法》第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责8. 判断题 期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断    )A 错B 对答案 A解析 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条第一款规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断9. 多选题 期货公司进行混码交易，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，下列说法正确的是（）A 期货公司不承担责任B 客户应当承担相应的交易结果C 期货公司不承担民事赔偿责任D 期货公司可能受行政处罚答案 B,C,D解析 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

《期货交易管理条例》第六十七条规定，第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满十万元的，并处十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证10. 多选题 下列关于套期保值者的说法，正确的有( )A 套期保值者试图通过期货合约买卖降低自身面临的价格风险B 套期保值者运用一定资金通过期货交易以期获取投资收益C 金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D 商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等答案 A,C,D解析 B项描述的是期货投机者的行为11. 单选题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格A 中国证监会B 期货交易所C 期货业协会D 国务院期货监督管理机构答案 A解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格12. 判断题 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。

A 错B 对答案 B解析 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施13. 多选题 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括(    )A 依法合规经营B 风险监管指标标准C 客户资产保护D 公司治理和内部控制制度答案 A,B,C,D解析 《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司可以设立营业部、分公司等分支机构期货公司申请设立分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件14. 多选题 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以（）。

A 不予受理B 不予行政许可C 处以3万元以下罚款D 处以3万元以上罚款答案 A,B解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告15. 单选题 期货公司借人次级债务的，在计算净资本时，可以将所借人的次级债务(    )A 按照中国证监会规定的比例扣减B 全额加回C 全额扣减D 按照中国证监会规定的比例加回答案 D解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条第一款规定，期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本16. 判断题 期货公司应当保留书面风险监管报表，报表的保存期限应当不少于10年    )A 错B 对答案 A解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章该报表的保存期限应当不少于5年17. 单选题 如果沪深300指数期货的最小变动价位为0.2点，意味着合约交易报价的指数点必须为0.2点的整数倍。

每张合约的最小变动值为（  ）元A 69元B 30元C 60元D 23元答案 C解析 报价变动的最小单位即为最小变动价位，合约交易报价指数点必须是最小变动价位的整数倍沪深300指数期货的最小变动价位为0.2点，意味着合约交易报价的指数点必须为0.2点的整数倍每张合约的最小变动值为0.2乘以300元，即60元18. 单选题 （  ）是以外汇期货合约为期权合约的基础资产A 外汇期货期权B 现汇期权C 欧式期权D 美式期权答案 A解析 外汇期货期权是以外汇期货合约为期权合约的基础资产19. 单选题 证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（因证券公司发债提供的反担保除外）(    )A 25%B 50%C 10%D 100%答案 C解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的IO%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整20. 判断题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，一般单位客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试    )A 错B 对答案 A解析 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条规定，一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代21. 单选题 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的(    )作为期货交易经历证明A 商品期货交易结算单B 记账式国债买卖记录C 外汇买卖交割单D 股票对账单答案 A解析 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十八条规定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的期货交易结算单，作为期货交易经历证明22. 判断题 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限不得少于25年)A 错B 对答案 A解析 《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年23. 多选题 关于股指期货期现套利，正确的说法是（）。

A 期价高估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票组合B 期价高估时，适合买入股指期货同时卖出对应的现货股票组合C 期价低估时，适合买入股指期货同时卖出对应的现货股票组合D 期价低估时，适合卖出股指期货同时买入对应的现货股票组合答案 A,C解析 当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“正向套利”反之则成为“反向套利”24. 多选题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括(    )A 风险监管指标汇总表。