国际经济学chapter.ppt

第三章 新古典国际贸易理论 --------要素禀赋理论 要素禀赋理论是19世纪末20世纪初产生的在 新古典经济学框架下分析国际贸易的新古典 贸易理论 最早是由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林师生 俩提出的，被称为赫克歇尔——俄林模型， 简称赫——俄模型或H——O模型后经保罗 ·萨谬尔森等经济学家不断加以完善 Bertil Ohlin ,1899-1979 1919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文， 对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基 本原因作出了初步的分析1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸 易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林 与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖 Eil Heckscher,1879-1952 要素禀赋理论的贡献 该理论从两个方面扩展了比较优势原理 l首先，将比较优势的差异原因归结为各 国生产要素禀赋的差异，从而重新解释 了国际贸易的基础 l其次，深入分析了国际贸易对贸易双方 要素投入及分配的影响 本章主要内容 第一节 要素禀赋理论的基本模型 一、几个基本的概念 l1 要素禀赋 l2 要素密集度 基本模型：2╳2╳2(一切相同模型） 生产可能性边界是凸状曲线 1 要素禀赋(factor endowments) l要素禀赋也称要素丰裕度，是指一国所拥 有的两种生产要素的相对比例。

l判断一国要素禀赋有两种方法： （1）物质定义法 （2）价格定义法 要素禀赋的物质定义法 l若一国拥有的资本数量为TK，劳动数量为TL，则 其要素禀赋为（TK/TL） l若A国的要素禀赋为(TK/TL)A，B国的要素禀赋为 (TK/TL)B ，且有： (TK/TL)APA,故B国为资本丰富的国 家，A国为劳动丰富的国家 要素禀赋的价格定义法 l如果一国劳动力的价格（即工资率）为w，资本的 价格（即利率）r，则其要素禀赋可以用劳动的相 对价格来表示，即：w/r; l若A国的要素禀赋为(w/r)A，B国的要素禀赋为 (w/r)B ，且有： (w/r)AP美车） （2）由于国际贸易，中国国内布的价格有不断走高的趋势，而汽 车的价格有不断走低的趋势（一家欢喜，一家愁） （3）由于贸易后，布的产量增加，对要素的需求增加，如果要素 供给不变，会导致要素的价格上升； 同样，贸易后汽车的产量减少，对要素的需求减少，如果要素 供给不变，会导致要素价格的下降 （4）贸易后，汽车减产会释放出较多的资本和较少的劳动，而布 增产会需要增加较多的劳动和增加较少的资本（K汽车K布） 所以，劳动会变的短缺，从而变得昂贵，而资本会变得剩余， 而变的便宜（和贸易前相反）。

（5）美国正好和中国相反，资本会变得越来越昂贵，而劳动会越 来越便宜，最终两国要素价格会相等（理论上） （6）由于劳动昂贵，资本开始便宜，则厂商会调整K布（变大） ，即用更便宜的资本来代替开始昂贵的劳动 第三节 要素价格均等化理论 l要素价格均等化理论 l斯托帕-萨谬尔森定理 l一、贸易对要素价格和收入分配的影响 即斯托帕-萨谬尔森定理：(The Stolper -samuelson theorem):某一商品相对价 格的上升，将导致该商品密集使用的生 产要素的实际价格或报酬提高，而另一 种生产要素的实际价格或报酬则下降 l由斯托帕-萨谬尔森定理，得出以下结论 ： 国际贸易会提高该国丰富要素所有 者的实际收入，降低稀缺要素所有者的 实际收入 含义：国际贸易虽改善了一国整体 的福利水平，但并不是对每个人都是有 利的因为国际贸易会对一国要素收入 分配格局产生实质性的影响 l1948年，美国经济学家 保罗·萨谬尔森（1976 年诺贝尔经济学奖获得 者）在H－O定理的基础 上，得出了要素价格均 等化的命题，并对此进 行了论证由于它是H－ O定理的引申，因此又被 称为H-O-S定理 Paul A. Samuelson, 1915 二、国际贸易与要素价格均等化 H-O-S定理的基本内容 l自由贸易不仅会使两国商品价格均等化 ，而且会使生产要素的价格均等化，以 致两国所有的工人都能获得同样的工资 率，所有的资本（土地）都能获得同样 的利润率（租金），而不管两国的生产 要素的供给和需求模式如何。

l一句话概括：国际贸易会使各国同质要 素获得相同的相对与绝对收入，即价格 趋同 假定A国为劳动密集型国家，B国为资本密 集型国家，两国都生产X（劳动密集型商 品）和Y（资本密集型商品）两国贸易后 的价格变化示意图 讨论要素总量变化对国际贸易的影响 罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的 前提下，某一要素的增加会导致密集使 用该要素部门的生产增加，而另一部门 的生产则下降对H-O定理的应用） 要素积累与国际贸易 第五节 要素禀赋理论的验证与补充 ——里昂惕夫之谜 l1953年经济学家里昂惕夫 (1973年诺奖得主)在美国《 经济学与统计学杂志》上发 表了一篇文章 ，利用美国 1947年进出口行业所用资本 存量与工人人数的数据来检 验H-O模型，其结果引发了 持续一代人富有成效的争论 Wassily Leontief,1906-1999 一 、实证检验的逻辑 里昂惕夫的逻辑是： 如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充 裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品； 则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产 品，进口劳动密集型产品这意味着：美国出口行业 的资本劳动比率应该大于进口行业的资本劳动比率， 即：(K/L)X/(K/L)M1 二、实证检验的结果：里昂惕夫之谜 学 者数据年份(K/L)X/(K/L)M (H-O预测：1) Leontief, 195419470.77 Leontief, 19561947-19510.94(或不包括自然资源行业，1.14) Whitney, 196818991.12 Baldwin, 19711958-19620.79(或不包括自然资源行业，0.96) Sternand&Maskus,198119721.05(或不包括自然资源行业，1.08) 资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》，P96，上海人民出版社，2003 实证结果令人困惑：在1947年美国向其他国家出口的是劳 动密集型产品，而进口的是相对资本密集型产品，关键比率 (K/L)X/(K/L)M 只有0.77，而根据H-O理论它应远大于1。

这就是著 名的“里昂惕夫”之谜 表3－1 H-O模型的实证检验：美国数据 三、对里昂惕夫之谜的解释 1 里昂惕夫本人的解释 2 人力资本说 3 自然资源说 4 要素密集度逆转 5 需求逆转 6 贸易保护说 1、里昂惕夫本人的解释 l从有效劳动（Effective labor）的角度作出 如下解释： 由于劳动素质各不相同，在同样资本的配 合下，美国工人的劳动生产率比他们的外国同 行要高得多，因此若以他国作为衡量标准，则 美国的有效劳动数量应是现存劳动量的数倍 从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相 对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺 的要素 2、人力资本说 l人力资本：通过后天的教育、培训等类 似于物质资本的投资行为而形成的熟练 劳动 l资本包括物质资本和人力资本 美国在人力资本上的投入远远超过 了其他国家，这就意味着美国劳动力含 有更多的人力资本 3、自然资源说 l一些自然资源密集型的产品，如能源， 往往也是资本密集型的从自然资源角 度看，美国某些自然资源是相对稀缺的 ，如石油这样看来美国进口的是其稀 缺的自然资源，而不是资本 4、要素密度逆转说 l要素密度逆转：如果在某些要素价格下 ，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的 ，但在另外一些要素价格下， X变成劳 动密集型产品，Y变成资本密集型产品。

这种现象称之为要素密度逆转 5、需求逆转说 l当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势 ，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时 ，将会使得原来依据H-0定理（假设各国偏好 相同）所决定的进口方向发生改变，即发生了 需求逆转 l 虽然美国的资本较丰裕，但如果美国消费品 结构中，资本密集型商品（制成品为主）占绝 大部分，那么，美国就有可能出口劳动密集型 产品，进口资本密集型产品 6、贸易保护说 H－O理论是建立在完全自由竞争 的假设之上的，而现实的国际贸易中存 在着大量的关税和非关税壁垒美国的 贸易政策是：限制高技术产品（一般是 资本密集型的）的出口，阻碍劳动密集 型产品的进口。