安全标准化现场评审课件.pptx

危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p0主要内容主要内容一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识二、评审过程及内容二、评审过程及内容三、评审程序三、评审程序四、评审人员基本要求四、评审人员基本要求危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p1一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p21.1.评审定义评审定义 判定安全生产活动和有关过程是否判定安全生产活动和有关过程是否符符合合计划的计划的安排，以及这些安排是否得到安排，以及这些安排是否得到有有效效实施，并实施，并系统地验证系统地验证企业实施安全生产企业实施安全生产方针和目标的过程方针和目标的过程危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p32.2.评审目的评审目的 符合性（完整、符合）符合性（完整、符合）有效性有效性 适宜性适宜性 辨识安全标准化可能需改善的地方（自评）辨识安全标准化可能需改善的地方（自评）危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p4 完整性评审完整性评审（1 1）安全生产）安全生产方针方针；（2 2）危险有害因素识别、）危险有害因素识别、风险风险评价评价（3 3）法规法规和其他要求；和其他要求；（4 4）目标目标和规划；和规划；（5 5）机构、）机构、职责职责、承诺、责任和、承诺、责任和考核考核；（6 6）管理）管理制度制度和记录；和记录；（7 7）培训培训；（8 8）内部和外部）内部和外部沟通沟通；（9 9）应急）应急预案预案（1010）生产）生产设施设施、作业作业安全、安全、产品产品安全、职业危害等；安全、职业危害等；(11(11）纠正纠正措施机制：措施机制：不符合不符合和事故处理；和事故处理；（1212）检查与）检查与自评自评等。

等危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p5适宜性评审适宜性评审 （1 1）检查安全生产方针、目标和风险控制）检查安全生产方针、目标和风险控制与所识别与所识别不可接受的风险不可接受的风险是否一致；是否一致；（2 2）检查）检查控制措施控制措施的适宜性以确保风险确的适宜性以确保风险确实得到控制实得到控制危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p63.3.评审原则评审原则系系 统统 性：性：客观公正性：客观公正性：文文 件件 化化：独独 立立 性性：职职 业业 守守 则则：按按计划计划、有、有组织组织地进行评审结论的形成要以评审结论的形成要以客观事实客观事实为基础，为基础，评审准则评审准则为依据评审全过程要予以评审全过程要予以文件文件化评评审审人人员员应应独独立立于于受受评评审审方方，确确保保评审的公正性评审的公正性谨慎、勤奋、娴熟、明断；谨慎、勤奋、娴熟、明断；保守机密保守机密危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p74.4.评审准则评审准则 危险化学品从业单位安全标准化危险化学品从业单位安全标准化通用规范通用规范 （AQ3013-2008）；危险化学品从业单位安全标准化评审通用标准；危险化学品从业单位安全标准化评审通用标准；安全生产安全生产法律、法规及标准法律、法规及标准等；等；企业的安全生产管理企业的安全生产管理制度制度；其他其他 服务合同或协议书；服务合同或协议书；母公司的相关母公司的相关规定规定。

危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p85 5.评审类型评审类型 评审分为评审分为评审分为评审分为自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自自 评：评：企业对自身进行的评审；企业对自身进行的评审；评评 审审:评审单位对企业进行的达标评审评审单位对企业进行的达标评审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p95.1 5.1 5.1 5.1 自评的理由自评的理由自评的理由自评的理由 通用规范通用规范的的要求要求；管理层对安全标准化运行所采取的管理层对安全标准化运行所采取的管理机制管理机制；持续改进的持续改进的有力工具有力工具：员工的参与员工的参与 协商与交流协商与交流 员工的意识员工的意识 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合 的的最佳手段最佳手段危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p105.2 5.2 评审的理由评审的理由 表表明明其其符符合合通通用用规规范范与与评评审审通用标准通用标准；帮助提高市场竞争力；帮助提高市场竞争力；增强企业的安全意识。

增强企业的安全意识危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p115.3 5.3 评审形式评审形式 全面评审全面评审 部分评审（抽查）部分评审（抽查）跟踪评审跟踪评审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p125.4 5.4 评审深度评审深度管理制度评审管理制度评审 实施符合性评审实施符合性评审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p13二、评审过程及内容二、评审过程及内容危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p14评审过程评审过程1.1.1.1.启动评审启动评审启动评审启动评审 2.2.2.2.准备现场评审准备现场评审准备现场评审准备现场评审 3.3.3.3.实施现场评审实施现场评审实施现场评审实施现场评审4.4.4.4.后续活动的实施后续活动的实施后续活动的实施后续活动的实施5.5.5.5.编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告6.6.6.6.完成评审完成评审完成评审完成评审危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p15 1.1.启动评审启动评审1.1 1.1 指定指定评审组长；评审组长；1.2 1.2 确定确定评审目的和准则；评审目的和准则；1.3 1.3 确定确定评审的可行性；评审的可行性；1.4 1.4 组建组建评审组；评审组；1.5 1.5 与受评审方建立与受评审方建立初步联系初步联系。

危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p161.1.启动评审启动评审1.1 1.1 指定评审组长指定评审组长评审单位应为评审项目评审单位应为评审项目指定指定评审组长评审组长危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p171.21.2 确定评审目的和准则确定评审目的和准则（1 1）评审）评审目的目的：确定评审要完成的事项，可包括：确定评审要完成的事项，可包括：确定确定受评审方安全标准化与评审准则的受评审方安全标准化与评审准则的符合程度符合程度；评价评价安全标准化满足法律法规和合同要求的能力；安全标准化满足法律法规和合同要求的能力；评价评价安全标准化实现规定目标的安全标准化实现规定目标的有效性有效性；识别识别安全标准化潜在的安全标准化潜在的改进改进方面2 2）评审）评审准则准则:用作确定符合性的依据，可以包括：用作确定符合性的依据，可以包括：通用规范通用规范、评审通用标准评审通用标准、所适用的法律法规、所适用的法律法规、标准、企业的安全生产管理制度、合同要求或行业规范、标准、企业的安全生产管理制度、合同要求或行业规范、安全生产方针等。

安全生产方针等危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p181.3 1.3 确定评审的可行性确定评审的可行性（1 1）策划评审所需的）策划评审所需的充分和适当的信息充分和适当的信息：（2 2）受评审方的）受评审方的充分合作充分合作：（3 3）充分的）充分的时间和资源时间和资源：有关安全标准化运行充分性的情况；有关安全标准化运行充分性的情况；安全生产管理制度的制定和实施情况；安全生产管理制度的制定和实施情况；受评审方安全标准化的基本情况受评审方安全标准化的基本情况受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p191.4 1.4 组建评审组组建评审组（1 1）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：）保证评审组整体能力的过程应当包括下列步骤：识别为达到评审目的所需的知识和技能；识别为达到评审目的所需的知识和技能；选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能。

选择评审组成员以使评审组具备所有必要的知识和技能2 2）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可）若评审组中的评审人员没有完全具备评审所需的知识和技能，可通过通过技术专家技术专家予以满足技术专家应当在评审人员的指导下进行工予以满足技术专家应当在评审人员的指导下进行工作3 3）在评审原则的基础上，评审委托方和受核评方均）在评审原则的基础上，评审委托方和受核评方均可依据合理的理可依据合理的理由申请更换评审组的具体成员合理的理由包括利益冲突（例如：由申请更换评审组的具体成员合理的理由包括利益冲突（例如：评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指评审组成员是受评审方的前雇员或曾经向受评审方提供过咨询、指导服务）和以前缺乏职业道德的行为等导服务）和以前缺乏职业道德的行为等这些理由应当与评审组长这些理由应当与评审组长和考核机构负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审和考核机构负责人沟通，在决定更换评审组成员之前，应当与评审委托方和受评审方一起解决有关问题委托方和受评审方一起解决有关问题危险化学品安全标准化培训危险化学品安全标准化培训版版权权所所有有国家安全监管总局化学品登记中心国家安全监管总局化学品登记中心p201.5 1.5 与受评审方的初步联系与受评审方的初步联系 与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可与受评审方就评审的有关事宜建立初步联系可以是正式或非正式的，但应当由考核机构有关人员以是正式或非正式的，但应当由考核机构有关人员或评审组长进行。