证券市场基础知识第一套模拟试题.pdf

证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5 分； 61-100，多选，每题1 分； 101-160，判断，每题0.5 分1、 1998 年，美国财务会计准则委员会(PASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )两大类A 内置型衍生工具B 交易所交易的衍生工具C 嵌入式衍生工具D OTC 交易的衍生工具2、 债券的本质是证明_______ 的证书A 管理关系B 收益关系C 债权债务关系D 所有权关系3、 关于地方政府债券论述正确的是( )A 地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C 地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在D 由于我国1995 年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券4、 研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务A 账面价值B 清算价值C 内在价值D 票面价值5、 不是证券投资基金与股票、债券的区别的是( )A 反映的经济关系不同B 投资主体不同C 所筹集资金的投向不同D 风险水平不同6、 通常被称为“金边债券”的是( )。

A 金融债权B 政府债券C 公司债券D 可转换公司债券7、 截至 2007 年 12 月 31 日，国家外汇管理局已批准了( )家保险公司为合格境内投资者A 20 B 21 C 32 D 44 8、 关于债券的叙述错误的是( ) A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人必须在约定的时间付息还本D 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证9、 （ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5 分； 61-100，多选，每题1 分； 101-160，判断，每题0.5 分A 道 -琼斯工业股价平均数B 金融时报证券交易所C 日经 225 股价指数D NASDAQ 市场指数10、证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是_______ A 证券公司债B 商业银行次级债C 证券公司短期融资券D 中央银行票据11、 2008 年 10 月 17 日，中国证监会发布下面哪个规定( ) A 《上市公司股东发行可交换债券试行规定》B 《公司债券发行试点办法》C 《上市公司证券发行管理办法》D 《企业债券管理暂行条例》12、龙债券是 ( )。

A 专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券13、关于红筹股描述不正确的是( )A 红筹股不属于外资股B 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C 红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D 红筹股属于境外上市外资股14、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )A 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B 境内资产证券化和离岸资产证券化C 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D 应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等15、 （ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外A 财产股息B 负债股息C 股票股息D 建业股息16、股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避______而产生的。

A 非系统风险B 政治风险C 利率风险D 系统风险17、通过证券发行来筹集资金属于________A 二级融资证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5 分； 61-100，多选，每题1 分； 101-160，判断，每题0.5 分B 一级融资C 直接融资D 间接融资18、在 2007 年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍 生金融产品是( )A CDS B ADR C MBS D CDOs 19、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是________A 日经股价指数B 金融时报指数C 恒生指数D 道琼斯股价指数20、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证A 债权债务B 所有权、使用权C 权利义务D 转让权21、世界上第一个股票交易所成立在_______A 阿姆斯特丹B 纽约C 伦敦D 费城22、证券投资基金的主要投资风险不包括( ) A 市场风险B 管理能力风险C 汇率风险D 巨额赎回风险23、基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值A 基金负债B 银行存款本息C 各类证券的价值D 基金应收的申购基金款24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。

A 剩余期限在397 天以内 (含 397 天)的资产支持证券B 可转换债券C 股票D 流通受限的证券25、下列有关金融期货叙述不正确的是( )A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B 在世界各国，金融期货交易至少要受到1 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5 分； 61-100，多选，每题1 分； 101-160，判断，每题0.5 分C 金融期货交易是非标准化交易D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度26、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )A 40% B 50% C 60% D 70% 27、实质上属看跌期权的是( )A 认购权证B 欧式权证C 百慕大式权证D 认沽权证28、 1997 年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7 年实施积极的财政 政策，增发国债这一时期的国债主要是( )A 记名国债B 无记名国债C 凭证式国债D 记账式国债29、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。

A 1/5 B 1/4 C 1/3 D 1/2 30、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( ) A 欧式期权B 美式期权C 修正美式期权D 大西洋期权31、不属于建构模块工具的是( )A 金融远期合约B 金融期权C 金融期货D 存托凭证32、 _______ ， 《中华人民共和国证券法》正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑A 1999 年 7月 1 日B 1999 年 4月 1 日C 1998 年 7月 1 日D 1994 年 7 月 1 日33、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）A 涨跌幅限制B 价格决定C 大宗交易证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5 分； 61-100，多选，每题1 分； 101-160，判断，每题0.5 分D 报价方式34、属于行政法规和部门规章的是( )A 《中华人民共和国证券法》B 《证券公司监督管理条例》C 《中华人民共和国证券投资基金法》D 《中华人民共和国刑法》35、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( ) A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C 收益保证型和非收益保证型D 保本型产品和保证最低收益型产品36、 1982 年 1 月， ( )在日本债券市场发行了100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A 国民信托投资公司B 中国信托投资公司C 中华信托投资公司D 中国国际信托投资公司37、允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是_______ A 附权益权证债券B 可转换欧洲债券C 附债务权证债券D 双货币债券38、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_______ A 国债B 公司债券C 金融债券D 政府债券39、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是 ( ) A 互换B 期货C 期权D 远期40、 证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外A 5% B 8% C 10% D 15% 41、 ( )中国证监会正式颁而实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出标志着我国公司债券发行工作的正式启动A 2006 年 12 月B 2007 年 1月C 2007 年 8月证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5 分； 61-100，多选，每题1 分； 101-160，判断，每题0.5 分D 2007 年 10 月42、公开披露的基金信息不包括( )。

A 基金资产净值、基金份额净值B 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C 对证券投资业绩进行的预测D 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告43、 ( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动A 《公司债券发行试点办法》B 《上市公司证券发行管理办法》C 《企业债券管理条例》D 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》44、债券与股票的比较，错误的是( )A 债券和股票都属于有价证券B 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大， 但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债45、股息的来源是公司的税后利润通常，税后利润按( )程序分配A 提取法定公积金→弥补亏损→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配B 弥补亏损→提取法定公积金→对优先股股东分配→提取任意公积金→对普通股股东分配C 弥补亏损→提取法定公积金→提取任意公积金→对优先股股东分配→对普通股股东分配D 提取法定公积金→提取任意公积金→弥补亏损→斗对优先股股东分配→对普通股股东分配46、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为_______ 。

A 契约型基金和公司型基金B 开放式基金和封闭式基金C 债券基金和股票基金D 成长型基金和收入型基金47、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )A 70% B 90% C 60% D 80% 48、证券投资基金筹集的资金主要是投向_______ A 有价证券B 实业C 房地产D 第三产业49、关于债券的票面要素描述正确的是( )A 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5 分； 61-100，多选，每题1 分； 101-160，判断，每题0.5 分B 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受50、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是( )A 附黄金权证债券B 附债务权证债券C 附货币权证债券D 附权益权证债券51、股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A B 股B H 股C A 股D N 股52、下列说法错误的是( )A 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。