证券投资学框架主编刘克(方便查找).doc

第一章证券投资概述1．1证券的概念、种类与特征 p21.1.1 证券的概念p2证券的票面要素（4个）证券的两个基本特征（法律特征和书面特征）1.1.2 证券的种类与特征p3-5（1）证券的种类（按性质、是否上市、收益是否稳定、发行地域和国家不同分）（2）证券的特征（4个）p51.1.3证券的经济效用（5个）p571.2金融衍生工具p81.2.1金融衍生工具的概念与产生p8-9概念、产生（4个）1.2.2金融衍生工具的特征与类型p9特征（4个）类型（按4种类型分类有4个）p101.2.3 金融衍生工具的作用与风险p11作用（积极与负面）p11-12风险（5个）p12-131.3证券投资概述p131投资的概念p152投资的类型（3个）p15-163投机与投资投机的含义p16（1） 投机与投资的区别（5点）p174证券投资学的学科体系p17（1） 证券投资学的研究对象及内容p17（2） 证券投资学研究方法的特点（5点）p18（3） 证券投资学的体系结构p19第二章股份制度与股票p232.1 股份制度（含义）p241股份制度的起源于形成p25-272股份制度的变化与发展p28-303股份制度的特征与功能p30-33（1） 股份制度的功能（主要表现在4个方面）p30（2） 股份制度的功能（4点）p322.2 股份公司p33-411股份公司的概念与特征p33（1） 概念（2） 特征（4点）2股份公司的类型p34（1） 无限责任公司【特点：5个。

优缺点】（2） 有限责任公司【特征：7个优缺点】（3） 两合公司（4） 股份有限公司【特征：6个优缺点】3股份有限公司的组织结构p37（1） 股东大会（性质、职权、类型、召集）p37-38（2） 董事会（性质、组成、职权、召集）p38-39（3） 监事会（职权、组成）p39（4） 经理（含义、职权）p394股份有限公司的设立变更和宗旨p40-41（1） 股份有限公司的设立【两种方式、所需条件】（2） 股份有限公司的变更【合并、分立】（3） 股份有限公司的终止【破产、解散—自愿解散和强迫解散、清算】2.3 股票p421股票的概念、性质与特点（1） 股票的概念【概念、格式与内容】（2） 股票的性质（4点）p42（3） 股票的特点（7点）p43-442股票的种类（1） 普通股【特点、含义、股东享有的权利】和优先股【含义、特点】p46-48（2） 有面子股票和无面值股票【特点】p48-49（3） 记名股票和不记名股票（4） 表决权股票和无表决权股票p49（5） 国有股、法人股、个人股和外资股p50-51（6） A类股票和B类股票p523股票与相关概念的比较p52-55（1） 股票与股本、股份、股东p52（2） 股票与股单【异同点】p53-54（3） 股票与认股权证【异同点】p54（4） 股票与票据【联系和区别】p54-55第三章债券3.1 债权概述p621 债券的概念与特征（1）债券的概念【构成要素：6点】p62（2）债券的特征【4点】p632债券的种类【按债券发行主体、偿还期限长短、付息方式、债券形态、债券发行所在地、债券是否记名分】p64-663债券的功能（3个）p663.2金融债券与公司债券p671 金融债券【定义及我国的金融债券】p67-682公司债券p68（1） 定义与特点【目的】（2） 类型p69-71（3） 信用评级【概念、作用、目的】p72表：我国债券信用级别设置3.3 国际债券p721国际债券概述p72（1） 定义（2） 特征（4点）2外国债券【含义及分类】p733欧洲债券【含义及具有吸引力的原因】p74第四章投资基金p794.1 投资基金概述p801投资基金的概念与特征p80（1） 概念及投资对象（2） 特征（7点）p81-822投资基金与股票、债券的关系【区别（5点）和联系】 p823投资基金的类型p83（1） 按基金规模是否可变分为封闭和开放式基金【封闭式基金与开放式基金的区别（6点）】 p8（2） 按组织形式分契约型和公司型基金【契约型基金与公司型基金的区别（3点）】p84（3） 按募集方式分公募与私募基金【特征】p84（4） 按目标分类分成长、收入、平衡型基金【含义】p85（5） 按投资对象分股票、债券、货币市场和混合基金【含义】p85（6） 按基金资金来源和用途分离岸和在岸基金【含义】p854我国投资基金的发展p86-874.2投资基金的运作与管理1投资基金的设立发行与认购p882投资基金交易【含义】p89-90（1） 基金资产净值：含义及所遵循的原则（2） 封闭式基金交易：含义及规定（3） 开放式基金交易：含义及申购和赎回的基本原则3投资基金的收益与费用p90-91（1） 投资基金的来源（5点）（2） 基金收益的分配【原则和方式】（3） 投资基金的费用（3点）4.3投资基金价值分析p911封闭式基金价值分析p91-922开放式基金价值分析92-93（1） 优势（5点）（2） 开放式基金价格【赎回价、申购价】3LOF与ETF的价值分析p93-95（1） LOF价值分析【概念、优势（4点）】p93（2） ETF的价值分析【概念、优势（4点）】p94-954分级基金价值分析【概念、特点（5个）、投资的价值分析】p96第五章证券市场5.1证券市场的形成与发展【含义】p1031证券市场的概念与特征【概念、特征（4点）】p103-1042证券市场的形成与发展【形成、发展趋势（7个）】p104-1063证券市场的功能【6点】p106-1085.2证券市场的构成p1081证券市场的分类p108-110按性质和品种、运行过程、组织形式、多层次资本市场分2证券交易所【含义、特点（5个）、组织形式---公司制和会员制】p110-1123场外交易市场【含义、特点（4个）、类型（3个）】p112-1134中国证券市场 p113-1195世界主要国家和地区证券市场【美国（做市商）、英国、日本、中国香港特区】p119-127第六章证券发行市场p1336．1证券发行市场概述p1341证券发行市场的含义（1） 概念与特征p134（2） 证券发行市场及其构成p135（3） 证券发行方式【按发行对象、发行过程划分】p136（4） 证券发行审核【注册制和核准制】p1372证券发行市场的作用【3点】p137-1386.2债券发行与债券承销p1381债券发行的目的与条件p138（1） 目的【按发行人分政府债券、金融债券、公司债券分别有目的】p138（2） 债券发行要素【10个】 p138-1402债券发行与承销 p140 （1） 我国国债的发行与承销【发行方式、承销程序】（2） 金融债券的发行与承销【发行人、发行审核、发行方式】p142（3） 公司债券的发行与承销 p142-1433债券的信用评级 p143（1） 债券信用评级制度的概念与目的 p143世界上最早的债券评级制度诞生于美国，目前国际公认的最著名、最具权威的的专业信用评级机构分别是穆迪、标准普尔和惠普国际（2） 债券信用评级的依据p144（3） 债券信用级别的划分及含义（4） 债券评级的原则（4点）p144-145（5） 债券信用评级的程序（3步）p145（6） 信用评级的分析指标（产业分析、财务分析、信托证书的分析）p1466.3股票的发行与承销p146-1511股票发行的目的与条件（1） 股票发行的目的（4点）p146（2） 股票发行的条件【初次公开发行的条件（IPO）、发行新股的条件----发行新股的基本条件配股的特别要求、增发的特别要求】 p1472股票发行与承销p147-148（1） 首次公开发行股票的准备和核准【4点】p147（2） 股票发行申请程序3股票发行与承销实施p148-149（1） 股票发行核准程序（2） 股票发行注册制（3） 股票的定价方法【首次购公开发行的股票的定价、上市公司增发新股的定价方法、股票发行的定价方式】p149-150（4） 股票的发行方式【4点】p150（5） 股票承销与分销p1514证券发行的信息披露p151（1） 信息披露的内容（2） 信息披露的方式（3） 信息披露的原则【4点】第七章证券交易市场7.1证券交易市场的功能p1591证券交易市场概述2证券交易市场的特点【5点】p159-160市场主体的广泛性；价格的不确定性；资金运动的规模大、速度快；证券转让须借助证券交易场所完成；证券交易须遵守相应交易规则3证券交易市场的功能【5点】p160-161保证证券的流动性；促进短期闲散资金转化成成长期资金；维持证券的合理价格；调节资金供求、引导资金流向；宏观调控功能7.2证券上市【含义、有利、不利】p161-1621股票上市p162-166（1） 发行上市保荐制度（2） 股票上市的条件【主板股票上市条件、创业板上市条件】（3） 上市申请程序（4） 上市公司状况异常期间的股票特别处理（ST）（5） 停牌和发牌（6） 暂停上市或终止上市（7） 股票上市的信息公开2债券上市p166（1） 公司债券的上市（2） 债券的暂停上市和终止上市7.3证券交易p167-1751证券交易类型【4点】2证券交易的方式【按六种不同分类】p167-1693证券交易准备工作p1694证券交易程序p170-1745证券交易的清算与交割、交收p1747.4禁止的交易行为p175-1801证券欺诈行为【概念、特征（4个）】p1752内幕交易行为【内幕交易、内幕信息、内幕人员、内幕交易的表现形式】p175-1783操纵证券市场【含义、四种类型】p178-1794欺诈客户【含义、具体表现（6点）】p1795虚假信息p180第八章股票价格指数p1878.1股票价格指数概述1概念与作用p1872编制要求与步骤3编制方法p188-1924修正方法p192-1948.2世界几种主要的股票价格指数p1941道琼斯股票价格平均指数2标准普乐股票价格指数p1953纽约证券交易所股票价格指数4英国金融时报股价指数5日经股价指数6德国DAX指数8.3中国股票价格指数 p1998.4世界主要股价指数的比较 p217第九章证券投资分析p2249.1证券投资分析概述p2261证券投资分析的意义【4点】2信息来源【四个渠道】p2273主要方法【基本分析法、技术分析法、证券组合分析法、行为金融分析法】p228-2309.2证券投资基本分析p230-2411宏观经济分析【运行分析、政策分析】p230-2332行业分析p233-2353公司分析p235-2419．3证券投资技术分析p2411技术分析的基本假设与理论基础p241-2422技术分析的主要理论【K线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、量价关系理论】p243-2543技术分析的主要技术指标p254第十章证券投资风险与监管p26410.1证券投资风险概述p2651风险的概念与特征p2652。