黑龙集团公司重大决策制度.doc

黑龙江辰能集团公司重大决策制度第一条本制度所称重大决策的范围是：集团公司本部、事业部的重大决策及以 股东身份对子公司、参股公司行使的重大决策权一） 集团公司本部的重大决策主要内容为：金额超过1000万元人民币（含1000万元）的投资及担保须经集团公司董事会批准二） 对事业部行使重大决策权的主要内容包括以下三方面：1. 事业部的重大投融资决策事业部所有的境外投资及合作项目、单 项投资金额1000万元人民币以上的项目，项目经既定程序上报集团 公司董事会决定2. 事业部管辖电厂重大产权变动电力事业部追求大电厂控股权的产 权变更方案、参股大电厂股权结构调整方案上报集团公司董事会决 定三） 对子公司行使重大决策权的主要内容包括以下五个方面：1. 子公司产权变动其中，各子公司管理层收购、员工持股计划、员 工退休金计划等应经集团公司审阅并按法定程序实施；全资子公司的兼 并、分立、破产、歇业、股权变动需经集团公司批准并在集团公司本部 的直接领导下实施；控股子公司、参股公司的股权变动，在子公司按法 定程序决策前，集团公司外派董事应事先向集团公司报告，并按集团公 司董事会的决定在子公司董事会上行使表决权2. 子公司重大的投资决策。

子公司的境外投资与合作项目、全资及控 股子公司投资金额1000万元人民币以上的项目、年度投资计划以外的 项目属于重大投资范围以上项目，凡属全资子公司都须经集团公司董 事会批准；控股子公司、参股公司，由集团公司外派的董事事先向本部 报告，并按集团公司董事会的决定在子公司董事会上行使表决权3. 子公司经营方式的变更全资子公司转制为承包经营或实行委托经 营，应经集团公司董事会批准4. 对子公司的融资管理子公司对其它企业的举债担保应在集团公司 同意的范围内进行全资子公司对集团公司以外的企业进行担保，单项 金额超过500万元人民币应经集团公司董事会批准；控股子公司、参股 公司对集团公司以外的企业进行担保，单项金额超过500万元人民币应 由集团公司外派董事事先向本部报告，并按集团公司董事会的决定在子 公司法定决策机构上行使表决权5・子公司重大福利性的支出子公司重大福利性支出等重大敏感问题 应在集团公司同意的范围内进行第二条 实施重大投资决策的主导思想是：投资方向合理、投资规模适当、投资 结果有效第三条实施重大决策的原则是民主化、科学化和规范化一） 民主化凡属重大决策，在决议前应让参与决策人员充分了解情况，充 分发表意见。

决议时应经董事会集体讨论并得到半数以上同意才能做出 决定在董事会休会期间，经董事会授权，可由董事长召集相关董事先 行决议，但应由下次董事会追认二） 科学化凡列入重大决策范围的问题，在提交董事会讨论前，属集团公 司本部直接决策的事项都应指定有关部门或战略决策委员会进行可行 性分析并提交研究报告；凡属子公司的重大决策事项，集团公司本部也 应审查其可行性研究报告，特别重大的问题应事先经过专家的论证三） 规范化规范化是实行民主化、科学化的保证所有重大决策应遵守国 家有关的规定依法进行；内部应以规范决策程序，并严格遵循第四条.重大决策的流程依据集团章程及董事会工作细则，在董事会审核权限以内的投资项目由 集团公司投资管理部牵头，会同战略发展部、经营管理部、财务审计部 以及专家库中的有关专家出具初审意见，形成项目初审意见对初审予 以否决的项目，在征求集团公司总经理同意后，由投资管理部将初审意 见书面返回申报单位，并将项目资料纳入项目库管理初审认为可行的 项目，投资管理部将项目投资意见会同相关资料文件上报总经理办公会 审核，再上报集团公司战略决策委员会或集团公司董事会审定、董事长 签署决策意见后执行审核通过的投资项目，出资单位开始立项，集团 公司投资管理部将项目资料纳入项目库管理；审核未通过的投资项目， 通知项目申请人，投资管理部将项目资料入项目库。

第五条.重大决策的责任（一） 董事会对决议事项的全过程承担责任包括决策是否正确，实施是否有 力以及最终结果是否达到预期目标等董事会成员对本人在决策过程中 所持态度承担责任，重大决策决议过程均应有详细记录二） 战略决策委员会及其他专门机构的职责是对提请董事会决议的重大决策 事项提前组织可行性研究，为董事会决议提供分析依据，战略决策委员 会以其论证的科学性、正确性对董事会承担责任三） 集团公司本部相关部门是重大决策的执行机构，其职责是准确实施董事 会的决议事项，报告实施进展情况，协调实施过程中的矛盾第五条 集团公司监事会对重大决策程序的合法性实行遵循审计，对决策的实施 过程进行监督，对决策的结果负责评审并做出结论第六条 本制度由集团公司投资管理部负责解释第七条 本管理制度自集团公司董事会通过，董事长签发之日起正式生效、实施。