烟草专卖局行政处罚案卷制作规范标准.doc

1附件：****烟草系统行政处罚案卷制作烟草系统行政处罚案卷制作规范标准规范标准二二 0 0 一三年二月一三年二月2**省 XXX 县烟草专卖局 卷 宗××烟专烟专[201×1×]处字第处字第 00××号号案 由销售非法生产烟草专卖品、未在当地烟草专卖批 发企业进货当 事 人XXX同案人XXX承 办 人手工填写案件调查员人员的名字（两名调查员）处理结果一、按违法销售假冒注册商标且伪劣卷烟总额（一、按违法销售假冒注册商标且伪劣卷烟总额（XXXX 元）的元）的 20%20%处处 罚，即罚款：（罚，即罚款：（￥XX￥XX）元没收违法所得，并将假冒注册商标且）元没收违法所得，并将假冒注册商标且 伪劣卷烟予以没收择期公开销毁；伪劣卷烟予以没收择期公开销毁； 二、按未在当地烟草专卖批发企业进货总额（二、按未在当地烟草专卖批发企业进货总额（XXXX 元）的元）的 10%10%处罚，处罚， 即罚款：（即罚款：（￥XX￥XX）元没收违法所得没收违法所得X X 条（其中鉴定条（其中鉴定 X X 条）真品条）真品 卷烟予以返还；二者合计罚款：（卷烟予以返还；二者合计罚款：（￥XX￥XX）元 备注说明：在询问笔录中体现有销售卷烟利润的，处理结果当中必须写明 没收违法所得。

立案日期与立案报告表上领 导签署的日期一致结案日期与结案报告表上领导签 署的日期一致归档日期结案后 15 日内归 档此卷共计 页审 批 人单位负责人签字并注明日期3卷卷 宗宗 目目 录录文 件 名 称页 次文 件 名 称页 次行政处罚决定书案件调查终结报告送达回证案件集体讨论代收罚款、没收收据案件处理审批表检查（勘验）笔录行政处罚事先告知书先行登记保存批准书、通知书送达回证证据提取复制单责令改正通知书立案报告表送达回证询问通知书物品返还清单询问笔录复查记录表抽样取证物品清单案件物品移送表鉴别检验委托书销毁记录表鉴别检验报告结案报告表估价申请表估价明细表估价意见书备 注除行政处罚决定书、送达回证、代收罚款、没收 收据外，其他文书一律按时间顺序排序本卷宗连面带底共计 * 页，附证物 袋封皮页数为实际页数+34**省××县烟草专卖局行政处罚决定书×烟专[201×]处字第 00×号 XXXX年年当事人名称当事人名称[ [XXXX年年X X月月X X号号] ][ [ 当事人名称当事人名称] ]未在当地烟草专卖批发企业未在当地烟草专卖批发企业进货进货和销售非法生产的烟草专卖品一案的行政处罚一案的行政处罚被处罚人：××× 性别:× 年龄：×× 民族：X身份证号：140423××××××××××联系：0355×××住 址：××县××镇×××村（区）201×年×月××日，我局执法人员由×××带队一行×人，对我县卷烟市场进行检查（或接群众举报） ，到达你商店，执法人员先告知身份，出示了执法证件，然后在你（单位） （或你商店工作人员×××）配合下对经营场所进行了依法检查。

经检查在你（单位）经营场所的柜台下（或门后柜子里）发现有软中华××条、盖中华×条、盖芙蓉王×条、软云烟×条、蓝软芙蓉王×条、紫金黄鹤楼××条等共计×个品牌××条卷烟,价（标）值为××元由于你（单位）对以上品牌数量的卷烟，不能提供在当地烟草专卖批发企业进货的有效证明，经我单位负责人批准，我局执法人员以涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货为由，依法对以上品牌数量的卷烟进行了先行登记保存，并告知你享有陈述和5申辩的权利，同时进行了现场抽样取证在检查过程中执法人员对你（单位）经营场所的财物未造成丢失和损坏经立案调查，抽取样品委托**省烟草产品质量监督检验站进行鉴定（鉴别检验报告编号 WJ2011000000X），以上品牌数量卷烟除软中华（喷码尾数：××××）为真品卷烟外，其余全部为假冒注册商标且伪劣卷烟以上违法事实，有现场（勘验）检查笔录、询问笔录、先行登记保存单、抽样取证物品清单、鉴别检验报告等 5 份证据佐证我局认为，你（单位）的上述行为，违反了《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第二十七条和第二十五条第二款的规定,于 201×年×月×日向你（单位）送达了《行政处罚事先告知通知书》 ，你（单位）在规定的期限内未提出陈述和申辩意见。

依据《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条和第六十条的规定，现我局决定对你（单位）作出如下行政处罚：一、你（单位）未在当地烟草专卖批发企业进货的行为，依据《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十条的规定，按照真品卷烟进货总额（×××.××）元的 10%处罚，即：罚款××.××元，没收违法所得×××元，X 条（其中鉴定用 X 条）真品卷烟予以返还；二、你（单位）销售非法生产的烟草专卖品的行为，依据《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》第六十二条的规定，按违法销售总额（XX 元）的 20%处罚，即：罚款（XX）元，没收违法所得××元，并将假冒注册商标且伪劣卷烟假冒注册商标且伪劣卷烟予以没收择期公开销毁； 你（单位）自收到本处罚决定之日起 15 日内将罚款交到***农业银行地址：************到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的 3%加6处罚款你（单位）如不服本处罚决定，可以在收到本决定书之日起 60日内向**市烟草专卖局或**市××县人民政府申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起 15 日内直接向××县人民法院提起行政诉讼在申请行政复议或提起行政诉讼期间，本处罚决定不停止执行。

逾期不履行处罚决定的，本机关可以申请人民法院强制执行本决定自送达之日起生效省××县烟草专卖局二○一×年×月××日 7** **省省 XXXX 县烟草专卖局县烟草专卖局送送 达达 回回 证证 X 烟送[201X]第×送达文书 名 称行政处罚决定书送达文书 文 号X 烟专[201×]处字第00×号受送达人送达地点送达方式直接送达/留置送达/邮寄送达/公告送达收件人签名 或盖章当事人签名（按指印）签收日期当事人收到日期（按指印）代收人注明 代收理由见证人签名 或盖章送达人签名两名执法人员 不得代签（签名并填写执法证号）8拒收理由及日期属公告送达的，自公告发布之日起经过 60 日即视为送达，需将公告文书归档（邮寄送达将挂号信回执粘贴于备注中）（印章）XX 年 X 月 X 日烟草专卖局罚没票据粘贴单（票据粘贴处）9说明事项： 对证据的来源、出处及有关情况予以说明提 取 人（签名或盖章）两名执法人员签字并填写执法证号（印章） 年 月 日****省省 XXXXXX 县烟草专卖局县烟草专卖局 举举 报报 记记 录录 表表举报时间XX 年 X 月 X 日 X 时 X 分举报形式口头//书信 //电子邮件举报人 保密10举报内容写明举报反映的主要问题 接待人意见请示领导，建议立即查处 XX 年 X 月 X 日 XXX领导意见与公安联系,组织力量及时查处 / 立即查处 XX 年 X 月 X 日 局长或副局长签字 不得打印 备 注 ****省省 XXXXXX 县烟草专卖局县烟草专卖局检查（勘验）笔录检查（勘验）笔录年 月 日 时 分 地 点违法地点要写清楚 XX 县街道、门 牌号 至时 间年 月 日 时 分 许可证号有的必须写客户号被检查人联系方式性 别年 龄职 业有效证件及号码身份证号×× 工作单位被检查人工作单位（没有的写无或 划杠）地 址被检查人单位 地址 被检查 单位不是单位的写无或划杠法定代表人 （负责人）11联系方式地 址被检查单位地址或被检查人详细地址检查（勘验）笔录XX 年 X 月 X 日，XXX 县烟草专卖局接群众举报，在 XXX 商店由 XXX 带队一行×人，依法亮证检查，在经营场所的柜台下面发现（或门后柜 子里）XX 牌卷烟共计 X 个品种，XX 条。

由于当事人无法提供所有查获卷 烟的有效合法手续，经领导批准，对涉嫌违法卷烟予以先行登记保存， 并告知当事人依法享有陈述和申辩的权利，在检查过程中现场秩序良好， 当事人财产无损坏、财物无遗失 （必须写品种、数量、摆放位置、状态）被检查人 意见1、当事人必须写（情况属实），签名、按指印、写日期；2、无主的或 当事人不在现场的，拒绝签字的有两名见证人签字，见证人不签字的或 没有见证人的，由两名执法人员在笔录上签字确认并注明情况；3、无主 的不能写成拒签4、此处与暂扣单保持一致，要是无主都是无主、要是 拒签都是拒签5、此处不得空白备注检查（勘验）笔录有修改的，应由被检查人在修改处盖章、签名或压指 印 检查人不得少于 2 人不得少于 2 人不得少于 2 人检查证号每个人的检 查证号每个人的检查 证号每个人的 检查证号见证人如与公安配合 必须由公安人 员签名确认 应不少于 2 人****省省×××× 县县烟草专卖局烟草专卖局先行登记保存通知书（批准书）×烟存通[ ]第 号因 涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货、或涉嫌无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品、或涉嫌销售非法生产的烟草专卖品 行为违反《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例的有关规定，根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条规定，并经本局负责人批准，现对下列物品予以先行登记保存：品种规格数量品种规格数量未在当地烟草专卖批发企业进货必须加“专卖”二字12在零售客户处查扣的违法卷烟，案由全部写成涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货，不管真假，到鉴定报告出来后，在专卖系统模块中可以选择主案由，或是涉嫌未在当地烟草专卖批发企业进货或是涉嫌销售非法生产的烟草专卖品。

共计： （品种） 大写 总计： （数量）大写备注：当事人接本通知书后 7 日内到 ×× 烟草专卖局接受调查处理负责人负责人( (签字签字) )：：同意同意 XXXXXX（局长签字（局长签字、不得代签、不得盖章、不得代签、不得盖章））承办人：（签字或盖章承办人：（签字或盖章））承办人必须是各签各名并填写执法证号，不得带承办人必须是各签各名并填写执法证号，不得带签签承办人：（签字或盖章）承办人：（签字或盖章）承办人必须是各签各名并填写执法证号，不得带承办人必须是各签各名并填写执法证号，不得带签签当事人：（签字或盖章）当事人：（签字或盖章）执法人员不得代签字，执法人员不得代签字，家属代签必须写代签家属代签必须写代签按指按指印，不得空白印，不得空白印章年 月 日第一联：归档第二联：结案时当事人一联：收回附到第一联后面，统一装入卷宗，如当事人丢失的第二联：结案时当事人一联：收回附到第一联后面，统一装入卷宗，如当事人丢失的情况下，请当事人写个丢失说明，签字按指印，附到第一联后情况下，请当事人写个丢失说明，签字按指印，附到第一联后13烟草专卖局证 据 复 制 （ 提 取 ） 单（证据粘贴处） 证据说明：1、现场照片：尽量将门面、具体涉案物品拍全。

2、涉案物品照片：将涉案物品品牌、数量拍全 （建议采取斜角度拍 摄） 3、只要是复印的证据要注意让当事人在证据复印件上注明“此复印件 与原件一致” ，并在复印件上签字按手印进行确认 照片 1 胶片 照片 2 胶片身份证（复印）同下身份证（复印）同下 。