IPO工作时间表.doc

IPO工作时间表一、改制上市基本流程二、【 】IPO工作时间表主要工作责任人时间重组改制阶段审计，规范、完善公司治理，以及优化公司资产和股权结构Ø 完成【 】国有股权受让和增资工作公司、【 】创投、律师、保荐机构改制基准日（2012年2月底）前Ø 调整确定公司股权结构，完成工商登记变更公司改制基准日前Ø 申请名称预核准公司、律师2012年3月初Ø 进行2009年度、2010年度和2011年度以及2012年2月29日（改制基准日）的财务报告审计工作会计师2012年3月上旬进场Ø 取得主管税务部门同意缓交股改个人所得税的红头文件公司股份公司设立前Ø 以2012年2月29日为改制基准日，会计师出具三年及一期专项审计报告会计师2012年4月中旬完成股份公司设立Ø 资产评估师出具《资产评估报告》评估机构2012年4月底前Ø 董事会审议通过整体变更为股份公司议案公司、律师Ø 股东会通过变更为股份公司决议Ø 签署发起人协议，拟定公司章程草案Ø 会计师进行验资并出具验资报告会计师Ø 召开创立大会暨第一次股东大会，确定并选举股份公司的董事、监事，审议公司章程议案公司、律师Ø 召开第一届董事会、监事会会议。

选举董事长、副董事长、聘任董事会秘书、总经理等高级管理人员；选举监事会主席公司、律师Ø 办理工商登记手续，取得企业法人营业执照，改制完成及申报材料制作阶段按照上市基本要求，完成的各项工作Ø 与保荐机构签订协议公司、保荐机构2012年5月至2012年8月初Ø 备案公司、保荐机构Ø 定期培训各中介机构Ø 规范运作，针对公司存在的问题随时提出解决方案并落实公司及各中介机构2012年8月初Ø 对对象考试保荐机构、证监局Ø 验收，并由证监局出具验收报告公司、保荐机构、证监局2012年8月初规划公司战略，确定募集资金投资项目Ø 召开公司业务发展目标及募投项目专项会，规划公司战略，确定募投项目，并开始编制可研报告公司及各中介机构2012年2月上旬Ø 定稿募投项目可研报告公司2012年4月中旬之前Ø 聘请环保核查中介机构，并由其对现有生产经营及募投项目环保情况进行核查和提出整改建议，并着手编制环保核查技术报告公司、环保核查中介机构2012年4月底Ø 办理募投项目立项、环评批复、土地手续（募投项目所需的土地出让合同在申报材料前必须取得）；现有生产经营环保情况整改完毕（如需）公司2012年6月中旬前Ø 启动上市公司环保核查（环保核查技术报告编制完成）公司、环保核查中介机构2012年6月（募投项目环评批复取得后即启动）上市环保核查、国有股确权工作Ø 取得【 】省环保厅核查意见公司2012年8月（申报前）Ø 【 】集团关于公司股本演变合规性的确认意见公司、【 】创投、律师、保荐机构2012年8月（申报前）与国有股相关的批复文件Ø 公司国有股权设置的批复文件公司2012年【 】月底前Ø 【 】创投所持国有股划转社保基金的批复及划转承诺、或豁免文件【 】创投申报前Ø 申报材料前尽量取得与公司生产经营密切相关的发明专利、资质认证等公司申报前需解决的其他问题Ø 解决公司互担保问题公司申报前Ø 保荐机构编写招股说明书及其他申报文件保荐机构2012年4月至2012年8月完成申报材料制作Ø 三年及一期审计报告及会计师出具的其他专项审核报告会计师2012年8月12日前Ø 法律意见书、律师工作报告律师Ø 相关政府管理部门出具的合规证明文件公司、律师Ø 其他申报材料的准备公司及各中介机构Ø 申报材料定稿公司及各中介机构申报材料定稿并通过保荐机构内核、报送申报材料Ø 保荐机构内核保荐机构2012年8月22日Ø 材料申报公司、保荐机构2012年8月底Ø 见面会公司、保荐机构2012年10月初发行审核阶段通过证监会审核Ø 反馈意见回复及证监会沟通公司及各中介机构2012年10月——2013年3月Ø 通过发审委审核公司、保荐机构2013年3月Ø 会后事项回复及封卷各中介机构2013年4月Ø 取得发行批文公司2013年4月Ø 预路演、路演公司、保荐机构2013年5月股票发行，资金到帐Ø 发行并挂牌上市公司、保荐机构2013年5月-6月注：“发行审核阶段”时间仅是在2012年8月底报送申报材料的基础上，依据目前证监会审核进度预测。

】证券【 】项目组2011年12月20日。