中国证券业协会简介-证券业协会.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑中国证券业协会简介-证券业协会中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，是非营利性社会团体法人，接受中国证监会、国家民政部的业务指导、监督、管理　　中国证券业协会成立于1991年8月28日在中国证券市场的起步阶段，协会在普及证券知识、开展国际交流以及提供行业发展信息等方面做了大量服务工作；1999年，按照《中华人民共和国证券法》的要求，协会进行了改组，在行业自律方面开始了有益的探索；2002年7月，适应市场发展和证券行业的要求，协会召开了第三次会员大会，组成新一届协会领导机构为充分发挥协会自律、传导、服务等多项职能，促进证券业进一步规范发展，协会修订并完善了章程等一系列自律规则，初步建立起行业自律的框架，协会进入了新的历史发展时期　　中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构协会实行会长负责制，设专职会长1名，会长由中国证监会提名、并由协会理事会选举产生协会对会员进行分类管理，会员分为证券公司类、证券投资基金管理公司类、证券投资咨询机构类和特别会员类等4类，会员入会实行注册制。

中国证券业协会现有会员212家，其中证券公司类118家，证券投资基金管理公司类15家，证券投资咨询机构类79家，特别会员3家　　中国证券业协会的宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展证券业协会履行下列职责：　　(一)教育和组织会员执行证券法律、法规，向中国证监会反映会员在经营活动中的问题、建议和要求；　　(二)制定证券业自律规则、行业标准和业务规范，并监督实施；　　(三)依法维护会员的合法权益；　　(四)监督、检查会员的执业行为，对违反章程及自律规则的会员给予纪律处分；　　(五)对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；　　(六)编写、整理证券信息，建立行业诚信记录和诚信评价制度开展会员间的业务交流，组织会员就证券业的发展进行研究，推动业务创新；　　(七)组织证券从业人员资格考试，负责证券从业人员执业资格注册及管理；　　(八)对证券从业人员进行持续教育和业务培训，提高从业人员的业务技能和执业水平；　　(九)开展证券业的国际交流和合作；　　(十)法律、法规规定或中国证监会赋予的其他职责。

第 2 页 共 2 页。