参加人办理融资融券业务帐簿划拨作业配合事项.pdf

1 參加人辦理融資融券業務帳簿劃撥作業配合事項 修正條文對照表 修正條文 現行條文 說明 第一章第一章第一章第一章 總則總則總則總則 第一章第一章第一章第一章 總則總則總則總則 本章未修正 第二章第二章第二章第二章 融資融券專戶之融資融券專戶之融資融券專戶之融資融券專戶之開設開設開設開設、、、、轉撥轉撥轉撥轉撥、、、、領回領回領回領回、、、、結結結結算交割及過戶作業算交割及過戶作業算交割及過戶作業算交割及過戶作業 第二章第二章第二章第二章 融資融券專戶之融資融券專戶之融資融券專戶之融資融券專戶之開設開設開設開設、、、、轉撥轉撥轉撥轉撥、、、、領回領回領回領回、、、、結結結結算交割及過戶作業算交割及過戶作業算交割及過戶作業算交割及過戶作業 本章未修正 第三章第三章第三章第三章 電腦作業電腦作業電腦作業電腦作業 第三章第三章第三章第三章 電腦作業電腦作業電腦作業電腦作業 本章名未修正 第一節第一節第一節第一節 開戶建檔開戶建檔開戶建檔開戶建檔 第一節第一節第一節第一節 開戶建檔開戶建檔開戶建檔開戶建檔 本節未修正 第二節第二節第二節第二節 買賣交易輸入及買賣交易輸入及買賣交易輸入及買賣交易輸入及調整調整調整調整 第二節第二節第二節第二節 買賣交易輸入及買賣交易輸入及買賣交易輸入及買賣交易輸入及調整調整調整調整 本節未修正。

第三節第三節第三節第三節 券源轉帳券源轉帳券源轉帳券源轉帳 一、本節係新增 二二二二、、、、配合證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法及證券金融事業管理規則修訂，開放證券商或證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券業務與有價證券借貸業務之券源得以互通，新增其券源取得之帳簿劃撥作業程序，爰增訂本節 第十六條 融資融券證券商或證券金融事業以其有價證券借貸專戶或向證券交易所借券系統取得券源或歸還其有價證券時，應依本公司「參加人辦理有價證券及款項借貸帳簿劃撥作業配合事項」辦理 一、本條係新增 二、證券商或證券金融事業融資融券專戶向其有價證券借貸專戶或證券交易所借券系統取得或歸還券源之作業程序，已明訂於「參加人辦理有價證券及款項借貸帳簿劃撥作業配合事項」，爰增訂本條文 第十七條 融資融券證券商由其保管劃撥帳戶自 一、本條係新增 二、配合融資融券證券商得 2 修正條文 現行條文 說明 有帳取得券源時，應填具「存券匯撥申請書—代支出傳票」，並操作「融資融券專戶借入/歸還自有證券轉帳」交易（交易代號 K60）通知本公司將有價證券由其自有帳撥入其融資融券專戶 由其保管劃撥帳戶自有帳取得券源，為使相關 作 業 程 序 有 所 依循，爰增訂本條文。

第十八條 融資融券證券商或證券金融事業由其開設於往來證券商之保管 劃 撥 帳 戶 取 得 券 源時，依下列程序辦理： 一、填具「存券匯撥申請書—代支出傳票」，向往來證券商申請，由該證券商操作「融資融券專戶借入/歸還自有證券轉帳」交易（交易代號 K60）通知本公司 二、本公司接獲前項通知，即將有價證券自證券商或證券金融事業開設於往來證券商之保管劃撥帳戶撥入其融資融券專戶 一一一一、、、、本條係新增 二、配合融資融券證券商或證券金融事業得由其開設於往來證券商之保管劃撥帳戶取得券源，為使相關作業程序有所依循，爰增訂本條文 第十九條 融資融券證券商或證券金融事業歸還有價證券至其保管劃撥帳戶自有帳或其開設於往來證券商之保管劃撥帳戶時，應填具「存券匯撥 申 請 書 — 代 支 出 傳票」，並操作「融資融券專戶借入/歸還自有證券轉帳」交易（交易代號K60）通知本公司將有價證券由其融資融券專戶撥入其自有帳或開設於往來證券商之保管劃撥 一、本條係新增 二、為使融資融券證券商或證券金融事業歸還自有 有 價 證 券 之 券 源時，相關作業程序有所依循，爰增訂本條文  3 修正條文 現行條文 說明 帳戶。

第第第第四四四四節節節節 償還轉帳償還轉帳償還轉帳償還轉帳 第第第第三三三三節節節節 償還轉帳償還轉帳償還轉帳償還轉帳 配合第三節之增訂，爰將原第三節移列為第四節 第二十條 客戶申請現金償還時，融資融券證券商應填具 「現金償還轉帳申請書」，並操作「現金償還」 交易 （交易代號 710）或「現金償還媒體傳送」交易 （交易代號 710S）通知本公司將有價證券由證券商融資融券專戶撥入客戶集中保管劃撥帳戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第十六條 客戶申請現金償還時，融資融券證券商應填具 「現金償還轉帳申請書」，並操作「現金償還」 交易 （交易代號 710）或「現金償還媒體傳送」交易 （交易代號 710S）通知本公司將有價證券由證券商融資融券專戶撥入客戶集中保管劃撥帳戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第十六條移列為第二十條 第二十一條 客戶以集中保管之有價證券申請現券償還時，應填具「現券償還轉帳申請書」，並由融資融券證券商操作「現券償還」交易（交易代號 711）或「現券償還媒體傳送」交易（交易代號711S） 通知本公司將有價證券由客戶集中保管劃撥帳戶撥入證券商融資融券專戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護。

第十七條 客戶以集中保管之有價證券申請現券償還時，應填具「現券償還轉帳申請書」，並由融資融券證券商操作「現券償還」交易（交易代號 711） 或 「現券償還媒體傳送」 交易（交易代號 711S） 通知本公司將有價證券由客戶集中保管劃撥帳戶撥入證券商融資融券專戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第十七條移列為第二十一條 第二十二條 客戶以非本人且未開設保管劃撥帳戶者持有之有價證券申請現券償還時，融資融券證券商應將有價證券送存其融資融券專戶後，填具「現券償還轉帳申請書」 ，並操作 「現券償還」交易（交易代號 711）或第十八條 客戶以非本人且未開設保管劃撥帳戶者持有之有價證券申請現券償還時，融資融券證券商應將有價證券送存其融資融券專戶後，填具「 現 券 償 還 轉 帳 申 請書」 ，並操作 「現券償還」交易（交易代號 711）或配合第三節之增訂，爰將原第十八條移列為第二十二條  4 修正條文 現行條文 說明 「現券償還媒體傳送」 交易 （交易代號 711S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 「現券償還媒體傳送」 交易 （交易代號 711S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護。

第二十三條 客戶以非本人持有之上市有價證券申請現券償還時，融資融券證券商應向證券交易所辦理申報事宜 第十九條 客戶以非本人持有之上市有價證券申請現券償還時，融資融券證券商應向證券交易所辦理申報事宜 配合第三節之增訂，爰將原第十九條移列為第二十三條 第第第第五五五五節節節節 擔保品轉帳擔保品轉帳擔保品轉帳擔保品轉帳 第第第第四四四四節節節節 擔保品轉帳擔保品轉帳擔保品轉帳擔保品轉帳 配合第三節之增訂，爰將原第四節移列為第五節 第二十四條 客戶以集中保管之有價證券抵繳擔保品時，應填具「抵繳／退 還 擔 保 品 轉 帳 申 請書」，並由融資融券證券商操作 「抵繳／退還擔保品」 交易 （交易代號 720）或 「抵繳／退還擔保品媒體傳送」交易（交易代號720S） 通知本公司將有價證券由客戶集中保管劃撥帳戶撥入證券商融資融券專戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第二十條 客戶以集中保管之有價證券抵繳擔保品時，應填具「抵繳／退還擔保品轉帳申請書」，並由融資融券證券商操作「抵繳／退還擔保品」交易（交易代號 720）或「抵繳／退還擔保品媒體傳送」交易（交易代號720S） 通知本公司將有價證券由客戶集中保管劃撥帳戶撥入證券商融資融券專戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護。

配合第三節之增訂，爰將原第二十條移列為第二十四條 第二十五條 客戶以非本人且未開設保管劃撥帳戶者持有之有價證券抵繳擔保品時，融資融券證券商應將有價證券送存其融資融券專戶後，填具「抵繳／退還擔保品轉帳申請書」，並操作「抵繳／退還擔保品」交易（交易代號 720）或「抵繳／退還擔保品媒體傳送」 交易 （交易代號 720S）第二十一條 客戶以非本人且未開設保管劃撥帳戶者持有之有價證券抵繳擔保品時，融資融券證券商應將有價證券送存其融資融券專戶後，填具「抵繳／退還擔保品轉帳申請書」，並操作「抵繳／退還擔保品」交易（交易代號 720）或「抵繳／退還擔保品媒體傳送」 交易 （交易代號 720S）配合第三節之增訂，爰將原第二十一條移列為第二十五條  5 修正條文 現行條文 說明 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第二十六條 融資融券證券 商 退 還 客 戶 擔 保 品時，應填具「抵繳／退還擔保品轉帳申請書」，並操作「抵繳／退還擔保品」 交易 （交易代號 720）或 「抵繳／退還擔保品媒體傳送」交易（交易代號720S） 通知本公司將有價證券由證券商融資融券專戶撥入客戶集中保管劃撥帳戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護。

第二十二條 融資融券證券 商 退 還 客 戶 擔 保 品時，應填具「抵繳／退還擔保品轉帳申請書」，並操作「抵繳／退還擔保品」 交易 （交易代號 720）或 「抵繳／退還擔保品媒體傳送」交易（交易代號720S） 通知本公司將有價證券由證券商融資融券專戶撥入客戶集中保管劃撥帳戶，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第二十二條移列為第二十六條 第二十七條 融資融券證券商退還客戶之擔保品屬非本人且未開設保管劃撥帳戶者持有之有價證券時，應填具「抵繳／退 還 擔 保 品 轉 帳 申 請書」，並操作「抵繳／退還擔保品」交易（交易代號 720）或「抵繳／退還擔保品媒體傳送」交易（交易代號 720S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護；另融資融券證券商應自融資融券專戶領回有價證券交付客戶 第二十三條 融資融券證券商退還客戶之擔保品屬非本人且未開設保管劃撥帳戶者持有之有價證券時，應填具「抵繳／退 還 擔 保 品 轉 帳 申 請書」，並操作「抵繳／退還擔保品」交易（交易代號 720）或「抵繳／退還擔保品媒體傳送」交易（交易代號 720S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護；另融資融券證券商應自融資融券專戶領回有價證券交付客戶。

配合第三節之增訂，爰將原第二十三條移列為第二十七條 第第第第六六六六節節節節 現償現償現償現償／／／／抵繳抵繳抵繳抵繳／／／／退退退退還擔保品合併申請還擔保品合併申請還擔保品合併申請還擔保品合併申請 第第第第五五五五節節節節 現償現償現償現償／／／／抵繳抵繳抵繳抵繳／／／／退退退退還擔保品合併申請還擔保品合併申請還擔保品合併申請還擔保品合併申請 配合第三節之增訂，爰將原第五節移列為第六節 第二十八條 客戶申請合併辦理現金償還及現券償還、現金償還及抵繳擔保品、退還擔保品及現券償還時，融資融券證券商應填具 「現償／抵繳／退第二十四條 客戶申請合併辦理現金償還及現券償還、現金償還及抵繳擔保品、退還擔保品及現券償還時，融資融券證券商應填具 「現償／抵繳／退配合第三節之增訂，爰將原第二十四條移列為第二十八條  6 修正條文 現行條文 說明 還擔保品合併申請書」，並操作 「現償／抵繳／退還擔保品合併申請」 交易（交易代號 713）或「現償／抵繳／退還擔保品合併申請媒體傳送」 交易（交易代號 713S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 還擔保品合併申請書」，並操作 「現償／抵繳／退還擔保品合併申請」 交易（交易代號 713）或「現償／抵繳／退還擔保品合併申請媒體傳送」 交易（交易代號 713S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護。

第二十九條 客戶申請合併辦理現金償還提供他人抵繳擔保品、退還擔保品 提 供 他 人 抵 繳 擔 保品、退還他人抵繳之擔保品提供所有人現券償還時，融資融券證券商應填具 「現金償還／退還擔保品供他人抵繳擔保品合併申請書」，並操作「現金償還／退還擔保品供他人抵繳擔保品合併申請」 交易 （交易代號 717）或 「現金償還／退還擔保品供他人抵繳擔保品合併申請媒體傳送」交易（交易代號 717S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第二十五條 客戶申請合併辦理現金償還提供他人抵繳擔保品、退還擔保品 提 供 他 人 抵 繳 擔 保品、退還他人抵繳之擔保品提供所有人現券償還時，融資融券證券商應填具 「現金償還／退還擔保品供他人抵繳擔保品合併申請書」，並操作「現金償還／退還擔保品供他人抵繳擔保品合併申請」 交易 （交易代號 717）或 「現金償還／退還擔保品供他人抵繳擔保品合併申請媒體傳送」交易（交易代號 717S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第二十五條移列為第二十九條 第第第第七七七七節節節節 轉融通轉帳轉融通轉帳轉融通轉帳轉融通轉帳 第第第第六六六六節節節節 轉融通轉帳轉融通轉帳轉融通轉帳轉融通轉帳 配合第三節之增訂，爰將原第六節移列為第七節。

第三十條 融資融券證券商與證券金融事業因轉融資及轉融券須辦理融資融券專戶間有價證券轉帳時，應填具「存券匯撥申請書」，並操作「轉融通存券轉帳」交易（交易代號 712）或「轉融通存券轉帳媒體傳送」 交易（交易代號 712S） 通知本第二十六條 融資融券證券商與證券金融事業因轉融資及轉融券須辦理融資融券專戶間有價證券轉帳時，應填具「存券匯撥申請書」 ， 並操作 「轉融通存券轉帳」交易（交易代號 712）或「轉融通存券轉帳媒體傳送」 交易（交易代號 712S） 通知本配合第三節之增訂，爰將原第二十六條移列為第三十條  7 修正條文 現行條文 說明 公司辦理融資融券證券商融資融券專戶或借貸款項擔保品專戶與證券金融事業融資融券專戶間有價證券之轉帳，並辦理客戶信用餘額異動資料之維護 公司辦理融資融券證券商融資融券專戶或借貸款項擔保品專戶與證券金融事業融資融券專戶間有價證券之轉帳，並辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第第第第八八八八節節節節 信用交易錯帳及信用交易錯帳及信用交易錯帳及信用交易錯帳及更正帳號轉帳更正帳號轉帳更正帳號轉帳更正帳號轉帳 第第第第七七七七節節節節 信用交易錯帳及信用交易錯帳及信用交易錯帳及信用交易錯帳及更正帳號轉帳更正帳號轉帳更正帳號轉帳更正帳號轉帳 配合第三節之增訂，爰將原第七節移列為第八節。

第三十一條 融資融券證券商於成交次一營業日申報錯帳，本公司接獲證券交易所或櫃檯中心通知，於成交日後第二營業日辦理其融資融券專戶與錯帳專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第二十七條 融資融券證券商於成交次一營業日申報錯帳，本公司接獲證券交易所或櫃檯中心通知，於成交日後第二營業日辦理其融資融券專戶與錯帳專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第二十七條移列為第三十一條 第三十二條 融資融券證券商於成交次一營業日後申報錯帳，應填具「信用錯帳／更正帳號轉帳申請書」，並操作「信用錯帳／更正帳號撥轉」 交易 （交易代號 714） 或 「信用錯帳／更正帳號撥轉媒體傳送」交易（交易代號 714S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與錯帳專 戶 間 有 價 證 券 之 轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第二十八條 融資融券證券商於成交次一營業日後申報錯帳，應填具「信用錯帳／更正帳號轉帳申請書」，並操作「信用錯帳／更正帳號撥轉」 交易 （交易代號 714） 或 「信用錯帳／更正帳號撥轉媒體傳送」交易（交易代號 714S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與錯帳專 戶 間 有 價 證 券 之 轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護。

配合第三節之增訂，爰將原第二十八條移列為第三十二條 第三十三條 融資融券證券商於成交次一營業日申報更正帳號，本公司接獲證券交易所或櫃檯中心通知，於成交日後第二營業日辦理更正前帳號與更正後帳號間有價證第二十九條 融資融券證券商於成交次一營業日申報更正帳號，本公司接獲證券交易所或櫃檯中心通知，於成交日後第二營業日辦理更正前帳號與更正後帳號間有價證配合第三節之增訂，爰將原第二十九條移列為第三十三條  8 修正條文 現行條文 說明 券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第三十四條 融資融券證券商於成交次一營業日後申報更正帳號，應填具「信用錯帳／更正帳號轉帳申請書」 ， 並操作 「信用錯帳／更正帳號撥轉」交易（交易代號 714）或「信用錯帳／更正帳號撥轉媒體傳送」交易（交易代號 714S） 通知本公司辦理更正前帳號與更正後帳號間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第三十條 融資融券證券商於成交次一營業日後申報更正帳號，應填具「信用錯帳／更正帳號轉帳申請書」 ， 並操作 「信用錯帳／更正帳號撥轉」交易（交易代號 714）或「信用錯帳／更正帳號撥轉媒體傳送」交易（交易代號 714S） 通知本公司辦理更正前帳號與更正後帳號間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護。

配合第三節之增訂，爰將原第三十條移列為第三十四條 第第第第九九九九節節節節 信用交易違約轉信用交易違約轉信用交易違約轉信用交易違約轉帳帳帳帳 第第第第八八八八節節節節 信用交易違約轉信用交易違約轉信用交易違約轉信用交易違約轉帳帳帳帳 配合第三節之增訂，爰將原第八節移列為第九節 第三十五條 因客戶未繳融資自備款或融券保證金時，融資融券證券商應填具 「信用交易違約轉帳申請書」，並操作「信用交易違約撥轉」交易（交易代號 716）或「信用交易違約撥轉媒體傳送」 交易 （交易代號 716S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與違約處理專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第三十一條 因客戶未繳融資自備款或融券保證金時，融資融券證券商應填具 「信用交易違約轉帳申請書」，並操作「信用交易違約撥轉」交易（交易代號 716）或「信用交易違約撥轉媒體傳送」 交易 （交易代號 716S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與違約處理專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第三十一條移列為第三十五條 第三十六條 因客戶或自辦信用證券商未依規定補足差額、償還融券、調換抵繳證券或屆期未清償時，融資融券證券商應填具 「自辦信用處分／撤銷申請書」，並操作「自第三十二條 因客戶或自辦信用證券商未依規定補足差額、償還融券、調換抵繳證券或屆期未清償時，融資融券證券商應填具 「自辦信用處分／撤銷申請書」，並操作「自配合第三節之增訂，爰將原第三十二條移列為第三十六條。

 9 修正條文 現行條文 說明 辦信用處分／撤銷」 交易（交易代號 722）或「自辦信用處分／撤銷媒體傳送」交易（交易代號722S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與融資融券違約處理專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 辦信用處分／撤銷」 交易（交易代號 722）或「自辦信用處分／撤銷媒體傳送」交易（交易代號722S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與融資融券違約處理專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第三十七條 證券金融事業填具 「代理信用處分／撤銷申請書」 ， 並操作 「代理信用處分／撤銷資料」交易（交易代號 702）或「代理信用處分／撤銷資料媒體傳送」交易（交易代號 702S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與融資融券違約處理專戶間有價證券之轉帳，及辦理融資融券證券商轉融通餘額異動資料之維護 第三十三條 證券金融事業填具 「代理信用處分／撤銷申請書」 ， 並操作 「代理信用處分／撤銷資料」交易（交易代號 702）或「代理信用處分／撤銷資料媒體傳送」交易（交易代號 702S） 通知本公司辦理其融資融券專戶與融資融券違約處理專戶間有價證券之轉帳，及辦理融資融券證券商轉融通餘額異動資料之維護。

配合第三節之增訂，爰將原第三十三條移列為第三十七條 第三十八條 融資融券證券商撤銷已完成信用違約轉帳時，應填具「自辦信 用 處 分 ／ 撤 銷 申 請書」，並操作「自辦信用處分／撤銷」交易（交易代號 722）或「自辦信用處分／撤銷媒體傳送」 交易 （交易代號 722S） 通知本公司辦理其違約處理專戶與融資融券專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第三十四條 融資融券證券商撤銷已完成信用違約轉帳時，應填具「自辦信 用 處 分 ／ 撤 銷 申 請書」，並操作「自辦信用處分／撤銷」交易（交易代號 722）或「自辦信用處分／撤銷媒體傳送」 交易 （交易代號 722S） 通知本公司辦理其違約處理專戶與融資融券專戶間有價證券之轉帳，及辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第三十四條移列為第三十八條 第三十九條 證券金融事業撤銷已完成信用轉融通違約轉帳時，應填具第三十五條 證券金融事業撤銷已完成信用轉融通違約轉帳時，應填具配合第三節之增訂，爰將原第三十五條移列為第三十九條  10修正條文 現行條文 說明 「代理信用處分／撤銷申請書」，並操作「代理信用處分／撤銷資料」 交易 （交易代號 702） 或 「代理信用處分／撤銷資料媒體傳送」交易（交易代號 702S） 通知本公司辦理其違約處理專戶與融資融券專戶間有價證券之轉帳，及辦理融資融券證券商轉融通餘額異動資料之維護。

「代理信用處分／撤銷申請書」，並操作「代理信用處分／撤銷資料」 交易 （交易代號 702） 或 「代理信用處分／撤銷資料媒體傳送」交易（交易代號 702S） 通知本公司辦理其違約處理專戶與融資融券專戶間有價證券之轉帳，及辦理融資融券證券商轉融通餘額異動資料之維護 第第第第十十十十節節節節 信用餘額調整及信用餘額調整及信用餘額調整及信用餘額調整及轉帳轉帳轉帳轉帳 第第第第九九九九節節節節 信用餘額調整及信用餘額調整及信用餘額調整及信用餘額調整及轉帳轉帳轉帳轉帳 配合第三節之增訂，爰將原第九節移列為第十節 第四十條 融資融券證券商調整客戶帳務時，應填具「信用更正轉帳申請書」，並操作「信用更正轉帳」交易（交易代號715）或「信用更正轉帳媒體傳送」交易（交易代號 715S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 第三十六條 融資融券證券商調整客戶帳務時，應填具 「信用更正轉帳申請書」，並操作「信用更正轉帳」交易（交易代號715）或「信用更正轉帳媒體傳送」交易（交易代號 715S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護 配合第三節之增訂，爰將原第三十六條移列為第四十條。

第四十一條 融資融券證券商接獲客戶申請變更信用帳戶時，應填具「信用餘額轉帳申請書」，並操作「信用餘額轉帳」交易 （交易代號 704） 或 「信用餘額轉帳媒體傳送」 交易 （交易代號 704S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護，並操作 「信用餘額轉帳資料查詢」 交易 （交易代號 705）列印 「信用餘額轉帳資料查詢單」辦理帳務核對 第三十七條 融資融券證券商接獲客戶申請變更信用帳戶時，應填具「信用餘額轉帳申請書」，並操作「信用餘額轉帳」交易 （交易代號 704） 或 「信用餘額轉帳媒體傳送」 交易 （交易代號 704S） 通知本公司辦理客戶信用餘額異動資料之維護，並操作 「信用餘額轉帳資料查詢」 交易 （交易代號 705）列印 「信用餘額轉帳資料查詢單」辦理帳務核對 配合第三節之增訂，爰將原第三十七條移列為第四十一條 第四十二條 融資融券證 第三十八條 融資融券證 配合第三節之增訂，爰將原 11修正條文 現行條文 說明 券商或證券金融事業得操作 「客戶信用交易餘額資料查詢」交易（交易代號 733）列印「客戶信用交易餘額資料查詢單」，或操作 「客戶信用交易異動明細資料查詢」交易（交易代號 734） 列印 「客戶信用交易異動明細資料查詢單」 查詢信用餘額或其異動明細資料。

券商或證券金融事業得操作 「客戶信用交易餘額資料查詢」交易（交易代號 733）列印「客戶信用交易餘額資料查詢單」，或操作 「客戶信用交易異動明細資料查詢」交易（交易代號 734） 列印 「客戶信用交易異動明細資料查詢單」 查詢信用餘額或其異動明細資料 第三十八條移列為第四十二條 第第第第十一十一十一十一節節節節 核帳作業核帳作業核帳作業核帳作業 第第第第十十十十節節節節 核帳作業核帳作業核帳作業核帳作業 配合第三節之增訂，爰將原第十節移列為第十一節 第四十三條 融資融券證券商或證券金融事業每日作業結束後，應操作「信用餘額異動彙計資料查詢」交易（交易代號735）列印「信用餘額異動彙計資料查詢單」，或操作 「信用餘額異動彙計資料收檔」交易（交易代號 735F） ，擷取信用餘額異動彙計資料，辦理帳務核對 第三十九條 融資融券證券商或證券金融事業每日作業結束後，應操作「信用餘額異動彙計資料查詢」交易（交易代號735）列印「信用餘額異動彙計資料查詢單」，或操作 「信用餘額異動彙計資料收檔」交易（交易代號 735F） ，擷取信用餘額異動彙計資料，辦理帳務核對 配合第三節之增訂，爰將原第三十九條移列為第四十三條。

第四十四條 融資融券證券商或證券金融事業得操作 「信用餘額異常資料查詢」交易（交易代號732）列印「信用餘額異常資料查詢單」 查詢信用餘額異常資料，並於查明原因後，辦理信用餘額調整 第四十條 融資融券證券商或證券金融事業得操作 「信用餘額異常資料查詢」 交易 （交易代號 732）列印 「信用餘額異常資料查詢單」 查詢信用餘額異常資料，並於查明原因後，辦理信用餘額調整 配合第三節之增訂，爰將原第四十條移列為第四十四條 第四十五條 融資融券證券商或證券金融事業操作 「信用交易券源彙計資料查詢」交易（交易代號K61），列印「信用交易 一、本條係新增 二、配合證券商或證券金融事業辦理融資融券業務之券源類別增加，新增券源之核帳報表，爰 12修正條文 現行條文 說明 券源彙計資料查詢單」 查詢信用交易券源異動資料，辦理帳務核對 增訂本條文 第四十六條 融資融券證券商或證券金融事業得操作 「融資融券專戶異動彙計查詢」交易（交易代號 K62），列印「融資融券專戶異動彙計查詢單」查詢融資融券專戶有價證券異動資料，辦理帳務核對 一、本條係新增 二、配合證券商或證券金融事業辦理融資融券業務之券源類別增加，新增融資融券專戶之核帳報表，爰增訂本條文。

第第第第十二十二十二十二節節節節 證券所有人名證券所有人名證券所有人名證券所有人名冊編製作業冊編製作業冊編製作業冊編製作業 第第第第十一十一十一十一節節節節 證券所有人名證券所有人名證券所有人名證券所有人名冊編製作業冊編製作業冊編製作業冊編製作業 配合第三節之增訂，爰將原第十一節移列為第十二節 第四十七條 融資融券證券商及證券金融事業於發行公司停止過戶日前一營業日，應操作「證券所有人名冊彙計資料查詢」 交易 （交易代號 737）列印 「證券所有人名冊彙計資料查詢單」，確認證券 所 有 人 名 冊 彙 計 資料，並對不符部分查明原因予以更正 第四十一條 融資融券證券商及證券金融事業於發行公司停止過戶日前一營業日，應操作「證券所有人名冊彙計資料查詢」 交易 （交易代號 737）列印 「證券所有人名冊彙計資料查詢單」，確認證券 所 有 人 名 冊 彙 計 資料，並對不符部分查明原因予以更正 配 合 第 三 節 及 第 四 十 五條、第四十六條之增訂，爰將原第四十一條移列為第四十七條 第四十八條 融資融券證券商及證券金融事業於發行公司停止過戶日前一營業日得操作 「證券所有人名冊信用資料試算收檔」交易（交易代號RSS），查詢得參與過戶之證券所有人名冊試算資料，以核對過戶資料明細內容。

第四十二條 融資融券證券商及證券金融事業於發行公司停止過戶日前一營業日得操作 「證券所有人名冊信用資料試算收檔」交易（交易代號RSS），查詢得參與過戶之證券所有人名冊試算資料，以核對過戶資料明細內容 配 合 第 三 節 及 第 四 十 五條、第四十六條之增訂，爰將原第四十二條移列為第四十八條 第四十九條 融資融券證券商及證券金融事業於發行公司停止過戶日得第四十三條 融資融券證券商及證券金融事業於發行公司停止過戶日得配 合 第 三 節 及 第 四 十 五條、第四十六條之增訂，爰將原第四十三條移列為第 13修正條文 現行條文 說明 操作 「證券所有人名冊信用資料收檔」交易（交易代號 RPI），擷取投資人信用交易過戶資料核對 操作 「證券所有人名冊信用資料收檔」交易（交易代號 RPI），擷取投資人信用交易過戶資料核對 四十九條 第四章第四章第四章第四章 附則附則附則附則 第四章第四章第四章第四章 附則附則附則附則 本章名未修正 第五十條 本配合事項未盡事宜，悉依本公司業務操作辦法暨其他相關規定辦理 第四十四條 本配合事項未盡事宜，悉依本公司業務操作辦法暨其他相關規定辦理。

配 合 第 三 節 及 第 四 十 五條、第四十六條之增訂，爰將原第四十四條移列為第五十條。