证券交易委托代理协议书常范文（四篇）.doc

证券交易委托代理协议书常范文甲方（投资者）：_____乙方（证券营业部）：_____依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守第一章双方声明第一条甲方向乙方作如下声明1.甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形2.甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保证其资金来源合法3.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险揭示书》，清楚认识并愿意承担证券市场风险4.甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则5.甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款第二条乙方向甲方作如下声明1.乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格2.乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务3.乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准4.乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。

第二章开设资金账户第三条甲方应亲自开设资金账户甲方在开设资金账户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券账户卡，并按乙方要求填写开户资料第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金账户第五条甲方开设资金账户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）甲方可以随时修改密码第三章交易代理第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托第七条乙方为甲方提供以下服务1.接受并忠实执行甲方下达的委托；2.代理甲方进行资金、证券的清算、交收；3.代理保管甲方买入或存入的有价证券；4.代理甲方领取分红派息；5.应甲方要求提供其账户资金和证券变化情况的清单；6.双方依法约定的其他事项7.证券监督管理机关规定提供的其他服务第八条甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券账户卡和资金账户卡甲方进行自助委托，必须输入正确的密码第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。

第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议第四章资金存取第十二条甲方依法享有资金存取自由甲方从乙方提取资金时，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券账户卡、资金账户卡，并输入正确的资金密码乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续第十五条甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行第十六条当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续第五章变更和撤销第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金账户第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系：1.乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的；2.乙方发现甲方的资金来源不合法；3.甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。

第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令第六章甲方授权代理人委托第二十三条甲方开设资金账户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证件授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外甲方签署的授权委托书应当交乙方备案第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任第七章责任、乙方免责条款第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。

甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失证券交易委托代理协议书常范文（二）风险揭示一、证券市场是高风险市场，投资者既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失；二、本协议含有_____证券股份有限公司_____营业部免责条款，凡因免责条款约定的事由给投资者造成损失的，_____证券股份有限公司_____营业部不承担任何责任；三、建议投资者在充分了解证券市场风险及本协议免责条款含义后再谨慎考虑，决定是否投资证券市场并与_____证券股份有限公司_____营业部签定本协议免责条款一、您无条件同意以下免责条款，同时本公司不承担任何经济和法律责任：二、投资者申请证券交易委托代理业务，因提供的资料不实造成的损失；三、投资者因证券账户丢失、密码泄密、操作不当所造成的损失；四、本公司电脑网络系统发生故障，公司负责及时修复，但因网络系统发生故障造成投资者的经济损失；五、因地震、火灾、台风、洪水、战争、政府行为及其他各种不可抗力、不可预测因素引起停电、网络系统故障、电信故障等原因而造成的投资者的经济损失；六、行情数据来自专业的证券机构，本公司力求但不保证数据的准确性、即时性和稳定性；本公司提供的资讯仅供参考，投资者据此进行的投资活动所招致的损失；七、超出本公司控制范围的事件所造成投资者的损失；八、投资者因违反国家有关法律法规而造成的一切后果自负。

甲方（委托人）：_____ （或授权代理人）：_____乙方：_____证券股份有限公司_____证券营业部甲、乙双方依《证券法》有关规定，就甲方委托乙方代理有价证券买卖及相关业务达成以下协议，以资共同信守第一条：开户1.甲方在委托乙方进行证券买卖活动前，必须填写详细的开户资料，同时还必须出示身份证、证券账户卡原件和复印件甲方可选择预留一至两个银行提款帐号，以备日后提款时专户出款甲方开户时须预留交易和保证金存取两个密码为将来交易、提款等活动之用；如甲方为机构，则还须另行预留印鉴（工商营业执照、印鉴）2.在乙方开户的投资者必须办理沪市全面指定交易手续办理指定交易手续时，投资者必须提供本人身份证、上海股东卡，并签定“上海指定交易协议书”一式两份第二条：代理甲方如授权他人代理证券开户、买卖、交割、转托管、提款等行为，则必须开具《授权委托书》，写明代理人姓名和身份证号码、代理事项、权限，并由双方签名盖章同时必须带齐代理人与授权人的身份证及授权人的证券账户卡第三条：买卖委托甲方在乙方开户后，自动享有柜台委托、自动委托、小键盘自助委托、PDA、短信息、WAP方式等委托方式。

随着乙方新业务品种的开展，乙方提供的新委托方式视同甲方当然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一种，应进行特别声明甲方进行当面柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、证券账户卡乙方在审核后，方才执行其委托指令甲方使用其他委托方式进行交易时，甲方输入或使用的信息必须与预留的信息相符，否则，乙方工作人员或电脑程序将拒绝执行其委托指令甲方的所有委托均于当个交易日有效确认甲方的委托方式有效、合法后，乙方应及时执行甲方的委托指令如甲方需变更指令，则只在乙方确认指令尚未执行时方可为甲方办理变更手续如果甲方未依约定及有关法律、法规等规定委托，则委托无效第四条：清算交割2.甲方在营业时间可随时要求乙方提供对帐单（交割单），但不以此作为确认成交的前提条件交易费用乙方对甲方委托的一切买卖，根据证券交易有关业务规定收取手续费及代扣印花税等，乙方不另收其他费用第五条：分红、派息、配股、保证金计息1.乙方将甲方应得的分红派息等自动划入甲方的“保证金户”和“证券账户”内，除签定代理配股协议外，甲方必须自行在有效期限内办理配股缴款手续2.甲方保证金余额利息，按中国人民银行规定的同期活期储蓄利率计算。

乙方为甲方代扣代缴利息税第六条：保证金提取甲方可以选择乙方提供的以下方式提款：[___]凭身份证和股东卡在乙方柜台输入保证金密码取款：提款时须提供有权人的身份证、证券账户卡、保证金账户卡原件，同时输入相符密码取款时现金当面点清，离柜概不负责选择银行专户出款：提供有权人的身份证、证券账户卡，填写保证金转入银行专户（如存折）的转帐单，同时输入相符保证金密码若甲方为机构还需提供预留印鉴，据此乙方将甲方的保证金转入银行专户后，甲方在银行办理取款[___]通过自动转帐系统或银行系统进行自动转帐操作：使用本方式提款须另行签署有关申请文件当日转出现金超过_____万元的，须提前一个交易日预约第七条：银行名称帐号名称存折帐号_____第八条：挂失、解挂、冻结、解冻1.甲方的有关证件、资料、密码遗失或被窃，有权人应及时向乙方申请办理挂失，因未及时办理挂失手续而致责任或损失由甲方自己承担甲方可适时申请解挂，解挂时须提供有权人的身份证、证券账户卡原件2.乙方可根据有权人申请、甲乙双方有关协议、或法律许可的司法及证券主管机关的要求对甲方账户实行冻结、解冻等操作第九条：甲方声明与保证1.甲方保证遵守有关部门关于证券买卖及相关业务的规定。

2.甲方确认本协议文本，并接受本协议所规定的全部条款；同意其后所进行一切委托及有关业务活动均受本协议之约束；对本协议内容完全明白和认可，并在明白和认可后签定本协议3.甲方承诺偿付任何因其违约使乙方遭受的损失，乙方对甲方账户中的证券、价款享有扣留权甲方保证其所提供的一切资料皆为完整、真实、准确及有效的，并同意乙方在开展业务时有权使用此等资料，直至收到甲方书面通知有关任何变更为止资料如有错误或变更，甲方保证立刻通知乙方，否则后果自负甲方明白证券买卖具有风险，即除可获利外，亦可能蒙受损失甲方确认其所下达的所有证券买卖指令根据自身判断作出，同意由此产生的一切风险均由甲方自身承担甲方同意因人力不可抗拒或不可预测因素引致的甲方损失，乙方不承担任何责任第十条：乙方特别声明1.当甲方临柜委托乙方办理证券买卖及相关业务，如：办理转托管、提取保证金等，乙方皆遵守由其工作人员查验有关证件后再由电脑核实密码的两个顺序不可颠倒的程序甲方除非有相反证据，否则如果乙方执行了甲方的。