对国际投资协定中的非歧视性原则问题研讨国际贸易毕业论文设计.doc

国际贸易论文•对国际投资协定中的非歧视性原则问题硏讨摘要：在双边、区域和多边国际投资协定中，适用非歧视原则的目的与贸易协定 相似：有利于优化国际资源配置；充当自由化利益扩散的催化剂；为所有参与者 捉供一个统一、基于规则的条约体系，增强投资行为的可预期性；减少交易和管 理成本；为外国投资者提供一个更为透明、稳定、可预期的政策环境；增强外国 投资者对东道国法律的信心关键词：国际投资；投资协定；非歧视性；原则问题Abstract: In both sides, the region and the multilateral international investment agreements, arc suitable the non-di scr iminat ion principle the goal and the t rade agreement are simi lar: Ts advantageous in the optimization international resources deployment; Acts as the 1 iberal ized benef i t prol i ferat ion the catalyst; Provides a uni f icat ion, based on the rule treaty system for al 1 participants, the enhancement investment behavior may anticipate; Reduced t ransact ion and managed cost; Provides the policy envi ronment which for the foreign investor i s more t ransparent, stably, may anticipate; Strengthens the foreign investor to the host country law confidence.key word: International investment; Investment agreement;Non-prejudice; Matter of principle.、/ . ■刖吕在国际投资协定谈判中，所面临的挑战也与贸易谈判基本一致：在使用非歧 视原则的利益和保留适当灵活性，以支持国内投资者和生产者并实现在其他特定 国内政策目标之间寻求一种可行的平衡。

一、最惠国待遇和国民待遇最惠国待遇和国民待遇是国际投资协定中应用非歧视原则最常用的两个标 准最惠国待遇包括两个方面：一是缔约一方的国民或公司在缔约另一方领土内的投资所享受的待遇，不低 于任何第三国国民或公司的投资所享受的待遇；二是缔约一方的国民或公司在缔约另一方领土内与投资有关的活动所享受 的待遇，不低于任何第三国国民或公司与投资有关的活动所享受的待遇从协定内容看，最恵国待遇的适用范围主耍有三方面：第一是投资所享受的待遇，主要是指投资准入的条件、投资财产、投资的范 围、类型、内容等；第二是与投资有关的活动所享受的待遇,主要指投资者在缔约国的各种经营 活动；第三是由于战争、革命造成损失的补偿国际法上的国民待遇是指给予外国人的待遇和给予本国人的待遇一样，即在 同样条件下，本国人与外国人所享有的权利和承担的义务相同在双边投资保护 协定中，国民待遇条款往往与最惠国待遇条款并用一般规定，给予缔约另一方 投资者的待遇不低于其本国国民或其境内第三国国民的待遇在国际投资协定中，有关履行最惠国待遇和国民待遇义务也存在例外，如通 过列举例外清单方式,为东道国的发展目标和区域一体化协定提供政策灵活性， 并在公共利益方面实施管制等。

在国际投资协定中，外国投资在东道国的投资准入和建立巧贸易协定中的货 物和服务进入国内市场流通的市场准入不同，最惠国待遇和国民待遇标准比贸易 协定中的待遇标准更为复杂在外国投资的准入方面，使用非歧视原则就是一个非常敏感的问题即使是 非歧视原则仅局限于开业后阶段，全面履行国民待遇义务也会限制东道国通过适 当的法律、法规差别而保护国内投资者对外竞争的能力并且，外国投资者在东 道国的活动多种多样,仅在开业后阶段就包括一项投资的运作、管理、维持、使 用、享受以及处分投资者的投资因此，投资协定中的非歧视原则下的政策措施, 特别是国民待遇义务的使用范围非常宽泛在这两个标准中，最恵国待遇不像国民待遇那样，对东道国保护和支持的国 内产业造成直接冲击，因而一般争议较少对东道国政府来说，最重要的是区别 对待本国投资和外国投资，而不是区别对待不同国籍的外国投资尽管如吐，东道国还是希望能够根据其促进本国投资的政策，有选择地控制 外国投资进入的类型及其进入的条件比如，东道国可对每一个投资项目采用审 批政策，以选择其认为勻国内产业政策相容的外国投资东道国还能在特定的外 国投资者在当地开业并已开始生产后继续向他们捉供投资激励或其他利益，而不 向其他外国投资者提供。

在这种情况下，东道国在投资开业前或开业后阶段就不 愿提供全面的最惠国待遇对许多东道国来说，在外国投资进入阶段是否适用国民待遇是一个特别敏感 的问题联合国贸发会议（UNCTAD）的硏究表明，儿乎所有的国际投资协定中的 国民待遇，仅与开业后的投资待遇有关但最近的一些国际投资协定，特别是加 拿大和美国的双边投资保护协定以及诸如北美自由贸易协定（NAFTA）等区域投 资协定，将国民待遇扩展到投资开业前阶段，这对许多国家來说是一种“革命”在诸多国际投资协定中，实行非歧视原则通常的情况是一些协定给予全面而 严格的国民待遇，而另一些协定则较为松散和狭窄在非歧视原则的全面表述中， 国际投资协定要求东道国根据可行的法律法规，在同等条件下，在所涉及的投资 的开业、收购（开业前待遇），以及运作、管理、维持、使用、享受及处分投资 者的投资（开业后待遇）方面给予所有外国投资者（最惠国待遇）不低于本国投 资者（国民待遇）的优恵待遇全面适用国民待遇，将使外国投资者和本国投资者处于完全平等的地位，这 在很大程度上消除了东道国拥有的支持和保护国内投资者的描施例如，在投资 开业前阶段，适用完全的国民待遇，东道国就不能为本国投资者保留特定的产业 或部门，不能对外国投资附加未对本国投资施加的特定条件。

在开血后阶段，适用完全的国民待遇，东道国不能只向本国投资提供补贴或其他利益，不能在环境 或就业等领域对外国投资实行比本国投资更严格的管制因此，为使东道国在投 资问题上保留适当程度自主权而给国民待遇原则附加的例外和条件是非常重要 的目前，很少有国际投资协定达到这种高水平大多数国际投资协定只涉及开 业后待遇，其关注的是投资保护而不是市场准入而且大多数协定包含限制非歧 视原则适用范围的例外，特别是对国民待遇义务，在某些情况下限制相当严格1、“开业前”禾口 “开业后”待遇大多数国际投资协定在实行最惠国待遇和国民待遇时，在投资“开业前”和 “开业后”阶段存在重要差别在处理外国投资的开业前（准入和开业）待遇方面，国际投资协定采用两种 主要方法：第一种方法是外国投资的准入要遵循东道国的法律法规，在许多情况下还要 求各方应为其他方的投资者在其领域内的投资创造有利条件这是大多数双边投 资条约中采用的规则如各缔约方应促进其他缔约方投资者的投资，并根扌居其法 律法规准许这些投资的进入各缔约方应给予这些投资公平和公正待遇，不应通 过不合理或歧视性措施损害这些投资的运作、管理、维持、使用、享受及处分投 资者的投资。

这些协定并不限制任何一方管制或限制外国投资进入的能力，而且最惠国待 遇和国民待遇并不适用于投资开业前阶段但是，一般来讲，这些协定会在投资 进入东道国后的“开业后'阶段，对外国投资适用最惠国待遇和国民待遇对待外国投资准入和开业的第二种方式是，在投资开业前和开业后阶段只适 用最惠国待遇，或最惠国待遇和国民待遇同时适用大多数美国的双边投资协定 和最近加拿大的双边投资协定，以及一些包含投资条款的区域一体化协定，如 NAFTA和南方共同市场（MERCOSUR），在投资开业前阶段适用了最惠国待遇和国 民待遇当然，在所有情况下，最惠国待遇和国民待遇的利益只涉及协定缔约方 的投资者和投资，而不涉及第三国将最忠国待遇和国民待遇的实行限制在投资开业后阶段可以通过多种方式 加以实施通常的方式是，国际投资协定中明确规定最惠国待遇和国民待遇义务 仅适用于已经进入东道国和已在东道国开业的投资典型的例子是：一缔约方应 给予在其领域内的其他缔约方的投资者的投资不低于给予其本国投资者或任何 第三国投资者投资的优惠待遇中最优惠的待遇从目前来看，尽管这种方法在国际投资协定的适用还不具冇普遍性，但 UNCTAD注意到，近來在投资开业阶段适用最惠国待遇巳经越来越广泛，这种情 况表明，市场准入阶段的非歧视待遇对那些希望吸引更多外国直接投资的东道国 来讲，日益成为一个重要问题。

国际投资协定中，投资廿业前和廿业后阶段最惠国待遇和国民待遇的适用通 常是列出满足该义务适用的活动范围内的准入和开业例如，美国双边投资协定 范本中规定：对于协定涵盖的投资，在其开业、收购、扩张、管理、运作、经营 以及出售或其他处置方面，各方应给予不低于其在类似情况下给予在其领域内其 本国国民或公司的投资（“国民待遇”），或在其领域内第三国的国民或公司的 投资（“最惠国待遇”）的优惠待遇中最优惠的待遇（“国民最惠国待遇”）2、非歧视性原则的例外条款所有国际投资协定对非歧视原则都存在例外这对决定最惠国待遇和国民待 遇的适用范围非常重耍国际投资协定针对国民待遇义务的例外一般相对于针对 最惠国待遇的外要多一些许多国际投资协定包含系统例外，将特定的活动、部门和描施排除在非歧视 原则的适用之外，这种排除范围比在贸易协定中要大得多有些例外是基于互惠 的考虑，例如，所有处理税收问题的国际投资协定都没有规定最惠国待遇，以避 免损害独立互惠的避免双重征税的双边协定的目标独立互惠的安排优先于国际 投资协定方面的例子还有农业、漁业、海空陆路运输一些国际投资协定回避了 GATT/WTO中涉及的问题另外一些国际投资协定则不包括知识产权保护，承认协定缔约方在其他国际 知识产权协定下的义务。

还有一些国际投资协定将政府采购活动排除在非歧视待 遇之外此外还有一些国际投资协定，或排除国有企业控制的部门，或排除文化 产业，或排除补贴等等大多数国际投资协定对非歧视原则都有一般的例外，通常，这些例外与贸易 协定中的例外涵盖的政策领域类似不仅包括东道国为追求在诸如公共卫牛、秩 序和道德等领域的公共利益而采取的措施，还包括为与区域贸易和经济一体化协 定保持一致而采取的措施许多协定考虑了特定国家的例外与GATS中使用的自下而上的“正向”列 表方式形成对比的是，大多数协定通过自上而下的“负向”列表方式规定了对最 惠国待遇和国民待遇义务的例外在国际投资协定涵盖投资开业前和开业后待遇 的情况下，例外的“负向”列表一般比只涉及开业后待遇的情况下要长可见大 多数协定只适用于投资开业后阶段那些在投资开业前和开业后阶段都提供国民 待遇的国际投资协定，一般会附加一个详细保留项目的吋间表这个吋间表通常 采用“负向”列表的方法，根据列表，国家许诺在所有投资阶段，在所有法律法 规和部门都给予国民待遇，同时这个时间表还明确包括了保留的例外例如,美国双边投资条约范本中规定了各方采舟或维持属于协定附录中列出 的部门或问题的例外的权利。

MERCOSUR在其成员国的投资方面采用了类似的模 式，每个成员国有权在…个过渡期内维持例外的限制，但必须在协定的附录中详 细说明3、最恵国待遇与国民待。