豆奶粉公司企业制度【范文】.docx

泓域/豆奶粉公司企业制度豆奶粉公司企业制度xx有限公司目录第一章 公司概况 4一、 公司基本信息 4二、 公司主要财务数据 4第二章 项目背景分析 6一、 产业环境分析 6二、 必要性分析 7第三章 企业制度 9一、 可转换公司债券的基本特征与要素 9二、 可转换公司债券的投资价值与风险 14三、 可转换公司债券在我国资本市场的初期尝试 18四、 可转换公司债券在中国资本市场的重要意义 24第四章 风险评估分析 27一、 项目风险分析 27二、 项目风险对策 29第五章 组织机构、人力资源分析 32一、 人力资源配置 32二、 员工技能培训 32第六章 SWOT分析说明 35一、 优势分析（S） 35二、 劣势分析（W） 37三、 机会分析（O） 37四、 威胁分析（T） 38第七章 法人治理 42一、 股东权利及义务 42二、 董事 44三、 高级管理人员 48四、 监事 50第一章 公司概况一、 公司基本信息1、公司名称：xx有限公司2、法定代表人：谭xx3、注册资本：1010万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-2-47、营业期限：2014-2-4至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx二、 公司主要财务数据表格题目公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额16059.7212847.7812044.79负债总额5490.424392.344117.82股东权益合计10569.308455.447926.97表格题目公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入68175.4954540.3951131.62营业利润13421.7610737.4110066.32利润总额12471.559977.249353.66净利润9353.667295.856734.64归属于母公司所有者的净利润9353.667295.856734.64第二章 项目背景分析一、 产业环境分析综合判断，在经济发展新常态下，我区发展机遇与挑战并存，机遇大于挑战，发展形势总体向好有利，将通过全面的调整、转型、升级，步入发展的新阶段。

知识经济、服务经济、消费经济将成为经济增长的主要特征，中心城区的集聚、辐射和创新功能不断强化，产业发展进入新阶段豆奶粉，全称为大豆全脂营养奶粉，是以牛乳、大豆为主要原材料的一种新型固体饮料，含有丰富的营养成分，适量饮用有助于人体健康，不仅对患有心血管、动脉硬化、肥胖等疾病的患者来说是一种理想食品，同时也是一种老少皆宜的高级营养品在近年来，随着我国居民生活和消费水平的不断提升，健康饮食观念的逐渐增强，对豆奶粉的消费需求也呈现逐年递增趋势，我国豆奶粉市场发展迅速从原材料来看，大豆作为豆奶粉的主要原材料之一，其产业的扩大也在一定程度上影响到豆奶粉市场的发展近年来，在促进粮豆轮作、减少玉米种植面积等相关政策的持续推行，国内一部分玉米种植农户转为种植大豆，我国大豆种植面积得到进一步扩大，也在很大程度上增加了大豆产量根据中国农业信息网发布的相关数据显示，在2019年度，我国大豆产量达到1965万吨，消费量突破至10534万吨，二者数值相差巨大，国内大豆产量远不能满足日益增长的消费需求，进口大豆成为我国大豆市场的重要供给来源但从整体来看，我国大豆产业发展迅速，这在一定程度上为豆奶粉市场提供良好发展条件。

豆奶可分为低温豆奶、常温即饮豆奶、豆奶粉以及现磨豆浆这四种类型近年来，随着消费者健康饮食观念的逐渐加强，豆奶市场消费需求不断增加，与果汁、碳酸饮料市场相比提升空间更为广阔而豆奶粉作为其细分产品之一，在市场中的潜在消费需求增长空间较大从市场格局来看，由于行业进入门槛相对较低，促使国内生产和经营豆奶粉产品的企业数量众多，导致市场竞争较为激烈就目前来看，在我国豆奶粉市场，销售排名靠前的品牌主要包括永和豆浆、豆本豆、维维、黑牛、西麦、龙王以及维他奶等其中永和豆浆、维维凭借其丰富且优质的原材料，以及成熟的生产工艺和技术，成为我国豆奶粉行业的领军企业，市场竞争力强劲豆奶粉中含有丰富的营养成分，适量饮用有助于人体健康在近年来，随着我国居民生活和消费水平的不断提升，健康饮食观念的逐渐增强，对豆奶粉的消费需求也呈现逐年递增趋势，我国豆奶粉市场发展迅速但就目前来看，我国豆奶粉市场竞争较为激烈，未来行业集中度仍存在着较大提升潜力二、 必要性分析（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。

同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力第三章 企业制度一、 可转换公司债券的基本特征与要素（一）可转换公司债券的基本特征可转债属于债券，故它同样具有普通债券的基本特征，需要定期偿还本金和支付利息，同样有债券面值、利率、价格、偿还期限等基本要素如果投资者在规定的期限内不进行转换，他仍可以向公司要求还本付息，从而获得债券上注明的固定利息收入具体地说，可转债具有以下典型特征：1.比普通公司债券低的固定利息2.投资者买入期权与卖出期权可转债赋予投资者以在特定期间转换成（可视为买入）股票的期权因此，投资者希望发行公司的股票价格能够上涨，这种股票的买入期权就能升值卖出期权是投资者将可转债券还给发行公司的权利它使投资者有机会在债券到期之前，在某一指定日期将债券出售给发行人一通常以一定的溢价售出因此，卖出期权也可以称为投资人期前回购权3.发行人赎回期权由于所有的可转债券都有债券的一般特征，因而可转债券有一个预定的赎回期但与可转债券相关的赎回权，则是指发行人在可转债，券最终期满之前赎回债券的权利可转债的赎回期权一般有两种：一是强行赎回期权，即公司有权但并非一定在事先确定的时间按事先确定的价格赎回发行的可转债券。

强行赎回一般在进入转换期后方可执行如果转换没有实现，可转债券与纯债券一般在期满将被赎回，投资者本金的安全由此得到保证二是软赎回条款期权这种期权与它的股票表现有关，通常是股价连续数日（一般为30天）达到或超过事先确定的转换价水平（一般是有效换股价的130%～150%）时，发行公司可以行使但并非一定赎回其发行的可转债券由于软赎回期权加速了转换，因而称为加速条款4.转换溢价可转债券通常是以百分之百的面值销售的，即通常所说的“以面值发行”但实现转换时，通常有一个溢价比例转换溢价是以百分比表示，以可转债券发行时股票价格为基础的，它是目前市场价格与转换值之差二）可转债券的基本要素，可转债券的设计巧妙与否，对确保发行和转换成功起着十分重要的作用除了一般公司债券的基本要素外，可转债券还有自己特定的要素或条件具体有如下一些基本要素：基准股票、票面利率、转换比率、转换价格、转换期、赎回条件、转换调整条件等1.基准股票基准股票是债券持有人将债券转换成发行公司的股票发行公司的股票可能有多种形式，如普通股票、优先股就中国公司而言，还有A股、B股、H股、ADR等多种形式如果中国公司发行以外币定值的可转债券，就要求该公司具有B股或H股的上市资格，这样，基准股票可以是B股或H股。

确定了基准股票以后，就可以进一步推算转换价格2.票面利率一般来说，可转债券的票面利率都低于其他不可转换公司债券，因为其中包括了一个股票期权但票面利率低多少，发行公司有一定的选择权一般来讲，它受制于两方面的因素：一是公司现有债权人对公司收入利息倍数等财务比率的约束，据此计付利率水平上限；二是转换价值收益增长及未来水平，据此计付利率水平下限但无论如何，最终还是取决于公司业绩预期增长状况转换价值预期越高，利率水平相应可设置越高3.转换比率可转债券与普通债券的最大区别在于“转换”，而转换能否成功，核心要素是转换比率及转换价格转换价格是指可转债券在实际转换时，个单位的债券能换成的股票数量4.转换价格转换价格是指在可转债券整个有效期间债券可以据此转换成基准股票的每股价格转换价格的确定，与股票发行的定价原理及过程相似，反映了公司现有股东和投资者双方利益预期的某种均衡从投资者的角度看，他们希望得到较低的转换价格，到时候能转换成较多的普通股，以获得较高的收益但公司现有股东不会接受过低的转换价格，因为转换后的普通股越多，股权稀释程度越大，对现有股东的控制是相当不利的5.转换期公司发行的可转债券在何时进行债权向股权的转换工作，通常有两种方式。

一种是发行公司确定一个特定的转换期限，只有在该期限内，公司才受理可转债券的换股事宜这种情况又分为两种类型：发行后某日至到期日前和发行后某日至到期日另一种方式是不限制转换的具体期限，只要可转债券没有到还本付息的期限，投资者都可以任意选择转换的时间这里也有两种类型：发行日至到期日前和发行日至到期日由于转换价格通常高于公司当前股价，因而投资者一般不会在其发行后立即行使转换权这样设计，主要也是为了吸引更多的投资者但无论是何种方式，在发行可转债券时，发行公司都已经同投资者在合同中做了约定6.赎回条件可转债券中的一个重要条件是有关赎回的附加条款这是为了避免因金融市场利率下降而使公司承担较高利率的风险，同时还迫使投资者行使其转换权赎回条件分为两种类型：（1）无条件赎回，即直接设定赎回起始时间相应提前，反之则推后2）有条件赎回，即发行公司设定股价水平上限和转换价值持续超过债券面值的比例这是为了减少股权稀释程度，迫使投资者行使转换权期限在5年左右的可转债券大多数只设置有条件赎回条款，而长期的可转债券则常常是两种赎回条件并存7.转换调整条件发行公司在发行可转债券后，可能对公司（包括子公司）进行股权融资、重组或并购等重大资本或资产调整行为。

这种行为如果引起公司股票名义价格上升，则有前述“赎回条件”对投资者进行约束；如果引起公司股票价格下降，就必须对转换价格进行调整否则，在公司股票名义价格不断下跌的情况下，原定转换价格就会极大高出公司当前的股价，这样将使可转债券持有者根本无法进行转换，公司也会因此蒙受损失所以，转换调整条件是可转债券设计中至关重要的保护可转债券投资者利益的条款可转债券的转换调整条件也称为“向下修正条款”在股票价格表现不佳时，这一条款允许在规定的日期里，将转换价格向下修正到原来转换价格的80%这种做法在瑞士市场上广为使用在某些特定情况下，也可以对汇率作某些特定的调整在某一特定的时间，也就是被定为调整转换价格的同时，发行公司可以同时调整转换价格的汇率当然，这时股票的平均价格等于或高于转换价格，只对固定的汇率按照特定的公式做出调整即可如果汇率没有变动或变动的方向有，利于发行公司，可能只对转换价格做向下的调整如果平均股价低于转换价格，而且汇率发生了不利于发行人的变化，则转换价格和汇率可同时按特定的公式做出调整二、 可转换公司债券的投资价值与风险（一）可转换公司债券的价值可转债券的价值是由两个部分构成的：债券价值与转换股票的买入期权价值。

债券价值是为投资者提供的固定收益价值转换为股票的期权价值是指投资者拥有的购入股票的权利转换期权为投资人提供了分享公司增长、股票上。