第八章非关税壁垒.ppt

￿本章教学目的与要求￿￿了解和掌握非关税壁垒的产生、主要种类，掌握非关税措施的作用与影响本章教学重点与难点：非关税壁垒的特点进口配额制，技术性贸易壁垒第八章￿￿￿￿非关税壁垒￿一、非关税壁垒(Non-Tariff￿￿Barriers，NTBs)的含义￿￿￿￿￿￿￿是指除关税以外的一切限制进口的措施，与关税壁垒相对而言，是贸易保护主义的一种新形式二、非关税壁垒的产生￿★资本主义市场矛盾尖锐化的产物￿★无形贸易的发展和NTBS自身特点决定的第一节￿￿￿￿非关税壁垒的产生与发展￿￿￿￿￿￿1、1929～1933年世界性的经济危机→保护贸易主义政策→进口配额、进口许可证、复杂的海关手续，对产品的苛刻要求等限制进口措施；￿￿￿￿￿￿￿2、￿1950年代～70年代“贸易自由化”￿→逐步放松了关税和非关税壁垒对进口的限制;￿￿￿￿￿￿￿3、1970年代中期布雷顿森林体系崩溃和石油危机→贸易保护主义抬头→出现了以非关税措施为主、关税为辅的新贸易保护主义￿￿￿￿￿￿三、非关税壁垒的作用￿￿￿￿（一）非关税壁垒保护作用强于关税壁垒（特点）￿￿￿￿￿￿1、非关税壁垒比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性；￿￿￿￿￿￿2、非关税壁垒比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的；￿￿￿￿￿￿3、非关税壁垒比关税壁垒更具有隐蔽性和歧视性。

￿￿￿（二）生态环境和国民健康保护的需要￿￿￿（三）多边贸易体制允许采用正当的非关税“壁垒”￿￿￿（四）竞争的需要￿￿￿四、￿进口非关税壁垒的类别与前景￿￿（一）进口非关税壁垒的类别￿￿￿￿￿￿1、直接和间接非关税壁垒：￿￿￿￿（1）直接非关税壁垒:直接在数量上或金额上对进口商品进行限制，或迫使出口国“自愿”减少出口数额的措施￿￿￿￿（2）是对进口商品制定种种严格的措施、条例和标准，间接地影响和阻止商品的进口￿￿￿￿￿￿￿2、联合国贸发会议对非关税壁垒的分类：￿￿￿（1）为保护国内生产免受外来竞争而采取的商业性措施：￿￿￿（2）保护国内市场的非商业性措施：￿￿￿（3）为促进国内进口替代工业的发展而采取的限制进口措施：￿（二）进口非关税壁垒的前途一、进口配额制￿￿￿￿指一国政府对一定时期内某些商品的进口，在数量或金额上规定一个限额，限额以内的准予进口，超过限额的则不准进口；或征收较高关税甚至罚款，关税税额之高使进口商难以承受，实际上起到禁止进口的作用在纺织品贸易上表现最为突出第二节￿￿￿传统的非关税壁垒￿￿￿￿￿（一）绝对配额￿￿￿￿￿￿￿￿在一定时期内，对某些商品的进口的数量或金额规定一个最高数额，达到这个数后便不准进口。

￿￿￿￿￿￿1、全球配额：￿￿￿￿￿￿￿￿对某一种进口商品规定一个总配额，没有国别或地区的限制￿￿￿￿￿￿2、国别配额：￿￿￿￿￿￿￿￿在总配额内，分别按国别或地区分配给一定的额度￿￿￿￿￿￿￿￿▲美国对中国、印尼等国的纺织品实行的就是绝对配额中的国别配额￿￿￿￿￿￿3、进口商配额：￿￿￿￿￿￿￿￿指政府直接把某种商品的进口配额分给本国的某些进口商￿￿￿￿￿￿（二）关税配额￿￿￿￿￿￿￿￿进口国不直接限制进口商品的数量或金额，而是在一定时期内对一定量的商品进口实行较低的关税或免税待遇，超过额度的进口则要按正常税率计征关税，或征收高额关税甚至罚款￿￿￿￿￿￿￿▲日本与欧共体签订的1986～1990年皮鞋贸易协议规定：日本从欧共体进口皮鞋的配额，1989年为326万双，1990年为359万双，配额以内的进口征收30%的关税，超过配额的进口则按60%的税率征收关税￿￿￿￿￿￿￿▲从进口商品的供应来源看，关税配额可分为全球性关税配额和国别关税配额￿￿￿￿￿￿￿▲从税率的差别来看，关税配额可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额￿￿二、“自动”出口配额制----“自动”出口限制￿￿￿￿￿指两国在某项商品的进出口交易中，出口国在进口国所施加的政治和经济压力下，“自动”规定一定时期内某些商品的出口限额，禁止超额出口。

￿￿￿￿￿最早出现于30年代美、日之间的纺织品贸易￿￿￿￿￿￿￿70年代以来非关税壁垒中最为流行的一种形式￿￿￿￿￿为世贸规则边缘地带的“灰区措施”，对进出口国都有吸引力￿￿￿￿￿￿￿▲欧共体于1982年，日本于1985年先后对美钢铁出口实行出口自限￿￿￿￿￿￿￿1、“自动出口限制协议”的内容￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿（1）“自动”限制出口的商品分类和细目￿￿￿￿￿￿（2）进口限额￿￿￿￿￿￿（3）留用额和预用额￿￿￿￿￿￿（4）保障条款的内容是3—5年￿￿￿￿￿￿￿2、“自动”出口配额的形式￿￿￿￿￿￿（1）非协定的“自动”出口配额——自愿出口限制（VER）￿￿￿￿￿￿（2）协定的“自动”出口配额——有秩序销售协定（OMA）￿￿￿￿￿￿￿三、进口许可证制￿￿￿￿￿（一）进口许可证制的含义与类别￿￿￿￿￿￿￿1、进口许可证制的含义￿￿￿￿￿￿￿指一国政府规定进口商在商品进口之前必须向政府机构申请并取得许可证才可进口，否则一律不准进口的制度￿￿￿￿￿￿2、进口许可证制的类别￿￿￿￿￿（1）有定额的进口许可证制度和无定额的进口许可证制度￿￿￿￿￿（2）公开一般许可证（自动进口许可证制）与特种进口许可证（非自动进口许可证制）￿￿￿（二）进口许可程序的规范￿￿￿￿￿￿1、一般规则￿￿￿￿￿￿2、自动进口许可制度￿￿￿￿￿￿3、非自动进口许可制度￿￿￿￿￿￿4、通知和审议￿￿￿￿￿四、外汇管制￿￿￿￿指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度。

￿￿￿（一）数量性外汇管制￿￿￿￿指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，以达到限制进口商品品种、数量和国别的目的￿￿￿（二）成本性外汇管制￿￿￿￿指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口￿￿￿￿￿●复汇率制度（进口方面）￿（三）混合性外汇管制五、进口押金制度￿￿￿￿￿——又称进口存款制或先期存款制￿￿￿￿指政府规定在进口商品以前，进口商必须预先按进口货款的一定比例，在指定银行无息存入一笔资金，所有款项将按规定冻结一段时期￿￿￿￿这一措施是通过增加进口商资金负担来限制进口的六、进口最低限价制￿￿￿￿指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口以达到限制低价商品进口的目的￿￿￿￿◆美国实行的所谓“启动价格制”（1977年）政府采购的内容与规范￿￿￿￿(一)政府采购的内容与规范￿￿￿￿指一些国家通过法令或其它方式规定，政府机构在采购商品时，必须优先购买本国产品，从而使外国商品的进口受到限制￿￿（二）《政府采购协议》简介￿￿￿1、产生背景￿￿￿￿￿￿￿￿2、主要内容￿￿￿（1）适用范围；（2）有关政府采购的基本原则和规定；（3）招标方式和招标程序；（4）有关可能限制竞争做法的规定￿；（5）异议程序￿；（6）争端解决；（7）政府采购委员会的职能。

￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿3、《政府采购协议》的不足七、歧视性政府采购•八、海关任意估价八、海关任意估价一、技术性贸易壁垒的含义与特点（一）技术性贸易壁垒的含义￿￿￿是指商品进口国针对外国商品制订过分严格、复杂苛刻的技术标准、安全卫生检疫规定、商品包装和标签规定等，以限制商品进口的非关税措施的总称另见教材所述含义）￿1、技术标准或技术法规￿2、卫生检疫￿3、商品包装或标签￿￿￿￿（二）技术性贸易壁垒的特点￿第三节￿￿￿￿技术性贸易壁垒￿￿￿￿￿二、技术性贸易壁垒的发展趋势与影响￿￿￿￿￿￿￿（一）技术性贸易壁垒的发展趋势￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿1、保护对象和政策手段日益多样化￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿2、保护手段更难防范￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿3、各国技术标准日益复杂￿￿￿￿￿￿￿（二）技术性贸易壁垒对国际贸易的影响￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿1、技术性贸易壁垒对进口国的影响￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿2、技术性贸易壁垒对出口国的影响￿￿￿￿￿￿三、技术性贸易壁垒的抑制与规范￿￿￿￿￿￿￿（一）抑制与规范技术性贸易壁垒的背景￿￿￿￿￿￿￿（二）《技术性贸易壁垒协议》的主要内容￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿由15个条款和3个附件组成￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿1、制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿2、技术法规、标准与合格评定程序￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿3、通知、评议、咨询、审议及争端解决一、绿色贸易壁垒的含义与成因￿一国以环境保护为借口，限制国外产品进口的措施，重要通过环境保护的法规、绿色产品标志和认证来实施。

一）全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色贸易壁垒”的出现提供了契机二）消费观念的更新，“绿色需求”的扩大，推动了绿色贸易壁垒的形成三）环保标准的不一（四）竞争压力第四节￿￿￿￿绿色壁垒典型案例一典型案例一美国与墨西哥关于金枪鱼争端案美国与墨西哥关于金枪鱼争端案金枪鱼争端案金枪鱼争端案•在太平洋东部热带地区，黄鳍金枪鱼群通常在海在太平洋东部热带地区，黄鳍金枪鱼群通常在海豚群的下面游泳用大型拖网捕金枪鱼时，海豚豚群的下面游泳用大型拖网捕金枪鱼时，海豚也被捕进拖网不释放的海豚就会死掉也被捕进拖网不释放的海豚就会死掉•美国海洋哺乳动物保护法，为国内美国捕鱼船和美国海洋哺乳动物保护法，为国内美国捕鱼船和太平洋地区用捕鱼船捕获黄鳍金枪鱼的国家规定太平洋地区用捕鱼船捕获黄鳍金枪鱼的国家规定了保护标准如果向美国出口金枪鱼的国家不能了保护标准如果向美国出口金枪鱼的国家不能向美国政府证明它达到了美国法律规定的海豚保向美国政府证明它达到了美国法律规定的海豚保护标准，美国政府将禁止来自这个国家的所有鱼护标准，美国政府将禁止来自这个国家的所有鱼类进口在这次争端中，墨西哥是有关的出口国类进口在这次争端中，墨西哥是有关的出口国家。

它向美国进口的金枪鱼遭到禁止墨西哥于家它向美国进口的金枪鱼遭到禁止墨西哥于1991年按照关贸总协定争端解决程序提出了控年按照关贸总协定争端解决程序提出了控告•这个禁令还适用奖金枪鱼从墨西哥运到美国的这个禁令还适用奖金枪鱼从墨西哥运到美国的“中间中间”国国家通常金枪鱼在这些国家之一进行加工和装进罐桶通常金枪鱼在这些国家之一进行加工和装进罐桶在这次争端中，面临禁令的这次争端中，面临禁令的“中间中间”国家是哥斯达黎加、意国家是哥斯达黎加、意大利、日本和西班牙，稍早还有法国、荷属安德列斯和英大利、日本和西班牙，稍早还有法国、荷属安德列斯和英国其它国家，包括加拿大、哥伦比亚、韩国和东南亚国国其它国家，包括加拿大、哥伦比亚、韩国和东南亚国家联盟成员，也称作家联盟成员，也称作“中间中间”国家•1991年年2月墨西哥要求成立专家小组许多月墨西哥要求成立专家小组许多“中间中间”国国家也表达了兴趣家也表达了兴趣1991年年9月，专家小组向关贸总协定月，专家小组向关贸总协定作了报告，报告包括：美国不能禁止从墨西哥进口金枪鱼作了报告，报告包括：美国不能禁止从墨西哥进口金枪鱼产品，只是因为墨西哥对金枪鱼生产方式的规定不能满足产品，只是因为墨西哥对金枪鱼生产方式的规定不能满足美国的规定。

但是，美国可以将其规定适用进口金枪鱼美国的规定但是，美国可以将其规定适用进口金枪鱼的质量这被认为是一个的质量这被认为是一个“产品产品”对对“方式方式”的问题典型案例•东南亚国家与美国的虾与海龟争端案￿￿￿￿￿二、绿色贸易壁垒的形式￿￿￿￿（一）环境许可证制度￿￿￿￿（二）禁止进口与环境贸易制裁￿￿￿￿（三）绿色补贴制度￿￿￿￿（四）繁杂苛刻的环保技术标准￿￿￿￿（五）产品技术标准增多￿￿￿￿（六）苛刻的绿色检验检疫措施￿￿￿￿（七）绿色包装和标签制度￿￿￿￿（八）绿色环境标志和认证制度￿￿￿￿￿￿三、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制￿￿￿￿（一）环保措施的国际公约与规则￿￿￿￿（二）《实施卫生与植物卫生措施协议》￿￿￿￿（三）抑制与规范措施的不足。