[企业管理]iso14001标准培训教珵.ppt

ISO14001标准基本定义z环境组织运行活动的外部存在，包括空气 、水、土地、自然资源、植物、动物 、人，以及它们之间的相互关系z注:从这一意义上,外部存在从组织内 延伸到全球系统基本定义z环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与 环境发生相互作用的要素z注:重要环境因素是指具有或能够产 生重大环境影响的环境因素环境因素一、什么是环境因素？AX YZX1Y1Z1正方体内部的因子A 与外部的X、Y、Z发 生作用并使其变为 X1、Y1、Z1 A 就是环境因素基本定义z环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化环境因素二、什么是环境影响？AX YZX1Y1Z1正方体内部的因子A 与外部的X、Y、Z发 生作用并使其变为 X1、Y1、Z1 X1、Y1、Z1 就是环境影响基本定义z组织 具有自身职能和行政管理的公司、集 团公司、商行、企事业单位、政府机 构或社团，或是上述单位的部分或结 合体，无论其是否法人团体、公营或 私营 z注:对于拥有一个以上运行单位的组 织，可以把一个运行单位视为一个组 织基本定义z相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效 影响的个人或团体。

基本定义z环境绩效 组织基于其环境方针、目标和指标， 对它的环境因素进行控制所取得的可 测量的环境管理体系的成效基本定义z 环境方针 组织对其全部环境绩效（行为）的意 图与原则的声明，它为组织的行为及 环境目标和指标的建立提供了一个框 架基本定义z环境目标 组织依据其环境方针规定自己所要实 现的总体环境目的，如可行应予以量 化基本定义z环境指标 直接来自环境目标，是为实现环境目 标所需规定并满足的具体的环境绩效 要求，它们可适用于组织或其局部， 如可行应予以量化基本定义z污染预防 采用防止、减少或控制污染的各种过 程、惯例、材料或产品，可包括再循 环、处理、过程更改、控制机制、资 源的有效利用和材料替代等 z注:污染预防的潜在利益包括减少有 害的环境影响、提高效益和降低成本 基本定义z持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根 据组织的环境方针，改进整体环境绩 效 z注:该过程不必同时发生于活动的所 有方面基本定义z环境管理体系 整个管理体系的一个组成部分，包括 为制定、实施、实现、评审和保持 环境方针所需的组织机构、计划活 动、职责、惯例、程序、过程和资 源基本定义z环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以 判断组织的环境管理体系是否符合所 规定的环境管理体系审核准则的一个 系统化，并形成文件的验证过程，包 括将这一过程的结果呈报管理者。

基本定义z文件 信息及其承载媒体备注：媒体可以 是纸张、磁带、电脑磁盘或光盘、照 片或主要的样品、或他们的组合 z记录阐明所取得的结果或提供所完活动证 据的文件基本定义z程序 为进行某项活动或过程所规定的方法 备注：程序可以形成文件，也可以不形成文件 基本定义z不符合 未满足某个要求 z纠正措施为消除已发现不符合的原因而采取的措施 z预防措施为消除潜在不符合的原因而采取的措 施ISO 14001 環境管理系統环境管理系统4.2环境方针4.3规划（策划）4.3.1环境因素4.3.2法律及其他要求4.3.3目标、指标和方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件4.4.5文件控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备与响应4.5检查4.5.1监测与测量4.5.2合规性评价4.5.3不符合，纠正措施与预防措施4.5.4记录4.5.5内部审核4.6管理评审持续改善4.2 环境方针最高管理者•适合特点•遵守法律及其他要求的承诺•持续改进和污染预防的承诺•目标、指标的框架•文件化、实施、保持及传达到全体员工包括为组织或代表组织工作的所有人员•为公众所获取环境方针具管理职责的一人或一群人4.3 规划4.3.1 环境因素活动 产品 服务识别更新环境因 素能够能够控制控制能够施加能够施加 影响影响建立、实施和保持建立、实施和保持 环境管理体系时考环境管理体系时考 虑重大环境因素虑重大环境因素评价评价判定判定 新新产品产品 新制程新制程 新法规新法规组织建 立 并 保 持 程 序重大重大环境因素环境因素体系覆盖范围包括计划中识别EA时应考虑z三种时态：过去、现在和将来 z三种状态：正常、异常和紧急状态 z六个方面：①水污染，②大气污染，③土地污染 ，④噪声污染，⑤资源、能源的消 耗，⑥废弃物问题。

4.3.2 法律及其他要求 适用的法律法规（包括标准）适用的法律法规（包括标准）与体系覆盖范围内 中环境因素相关的其他要求 •专业规范 •非法规性质的指导文件 •相关方的要求等组织建 立 并 保 持 程 序活动 产品 服务确定如何作用于环境因素建立、实施和保持环境 管理体系时考虑这些适 用的法律及其他要求法规体系中华人民共和国宪法中华人民共和国环境保护法 环境标准质量标准………排放 标准……基础 方法标准单项 法律………地方 标准地方 标准……行政 法规地方 法规………部门 规章…4.3.3 目标、指标和方案各相关部门层次•与环境方针相一致 •污染预防的承诺•法律及其它要求 •重大环境因素 •技术方案、财务、运行、经营要求 •相关方的观点目标目标指标指标考虑组织建立、保持文件化具体量化4.3.3 环境目标、指标和方案职责规定 实现环境目标实现环境目标和指标和指标修订方案的时机新的开发新的开发 新的活新的活动、产品和服务动、产品和服务 新法新法规规 目标和指标修订目标和指标修订确定方法和时间表有关职能层次组织建立、保持 一个或多个4.4 实施与运行4.4.1 资源、作用、职责和权限最高 管理者提供资源指定专门管理者代表人、财、物、技能、技术、时间实施、保持EMS•明确规定：作用、职责、权限•确保按ISO14001建立、实施与保持EMS •EMS运行情况-向最高管理者汇报-提供EMS改进依据规定 文件化 传达作用、职责、权限有效的EMS管理者4.24.2 4.3.34.3.3 4.4.14.4.1 4.64.64.2, 4.3.1, 4.3.4.2, 4.3.1, 4.3.2 2,4.3.,4.3.3 3 4.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.74.4.1, 4.4.3, 4.4.4, 4.4.7 44.5.1,44.5.1,4.5.2, 4.5.4, 4.64.5.2, 4.5.4, 4.6 各部门 共用 条款4. 4.2 2 4 4.33.1 1 4 4.33.3 3 4 4.44.3 3 4 4.4.7.4.7总经理制造/研发部PMC(生管采购)品 管管理者代表• •推行小推行小组组( (4.3.1+4.3.3+4.4.3.1+4.3.3+4.3.3.3 3+4.4.6+4.4.6) ) • •审审核小組核小組 ( (4.4.3.3.3 3+4.5.+4.5.1 1+4.5.2+4.5.4+4.5.2+4.5.4) ) • •文件文件控制控制中心中心 ( (4.4.5+4.5.34.4.5+4.5.3) )4.3.4.3.3 3 4.4.64.4.6 4.5.14.5.14.3.4.3.3 3 4.4.64.4.64.4.64.4.6业务部财务/管理 4.3.4.3.3 3 4.4.64.4.64.3.2 4.4.24.3.2 4.4.2 4.4.3 4.4.64.4.3 4.4.6 4.5.14.5.1各部门在环境管理体系中的角色4.4.2能力、培训与意识 组织确定培训需求工作可能产生重大环境影响的人员应经过培训胜任工作能力•符合方针和EMS的重要性；•实际或潜在的重大环境影响，工作改进所带来的环境效益； •执行方针、程序和其它要求（应急准备与响应）的作用与职责； •偏离程序的后果。

有关的职能与层次的人员意识：建立并 保持 程序工作可能产生重大环境影响的人员 应具备教育、培训或工作经验组织内各层次和职能间的信息交流 来至外部相关方的信息 *接收、文件化、回复环境因素 环境管理体系考虑 主动的外部联络 被动的接收、处理、回复 *并记录其决定涉及重大环境因素 应决定、成文、执行、记录 4.4.3 信息交流考虑组织建 立 并 保 持 程 序垂直与水平4.4.4 环境管理体系文件以书面的或电子形式建立并保持方针、目标和指标； 范围的描述； EMS核心要素及其相互作用的描述及相关文件的参考； 标准要求的文件，包括记录； 组织决定的与重大EA相关的计划、实施与控制方面的 文件与记录组织控制本标准所要求的所有文件，确保： 便于查找； 定期评审视情况修订，并由受权人员确认适宜性； 对EMS有效运作具有关键作用的岗位，都应有现行 版本文件； 失效文件应采取撤回或其它措施，以防误用； 出于法律或信息需要保留失效文件，应标识； 字迹清楚、注明日期、标识明确、妥善保管、定期 保存 控制外部文件的发放。

规定并保持程序和职责 *建立和修订各类文件4.4.5 文件控制组织建 立 并 保 持 程 序4.4.6 运行控制识别出重大环境因素有关的运行与活动对上述活动制定计划，确保其在规定的程序 下运行*程序应涵盖会导致偏离方针、目标和指标的 所有狀况； *规定运行标准； *对组织所用产品和服务中可识别的重要环境 因素，制定管理程序将程序与要求通报供方与承包方 依方针、目标和指标确定组织建 立 并 保 持 程 序4.4.7 应急准备与响应确定潜在的事故或紧急情况 做出响应 *预防或减少可能伴随的环境影响定期查看、必要时，事故或紧急情况发 生后 *应对程序予以评审和修订可行时 *应定期试验上述程序组织建 立 并 保 持 程 序对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性 定期监测与测量监测设备应校准并维护，保存校准与维护记录4.5 检查4.5.1 监测和测量组织建 立 并 保 持 程 序环境绩效（水、气、声） 运行控制 目标和指标的符合情况定期评价适用的法律要求的遵循情况； 保存定期评价结果的记录；定期评价适用的其他要求的遵循情况；可将此评价与上述的评价合并，也可单独建立程序；保存定期评价结果的记录；4.5.2 合规性评价组织建 立 并 保 持 程 序以适当的纠正与预防措施 à 消除实际和潜在不符合的原因制定程序 à 识别并改正不符合，采取措施减少环境影响； à 调查不符合产生的原因并采取措施防止再发生； à 评估措施的必要性并实施其措施； à 记录； à 审查纠正与预防措施的有效性。

纠正与预防措施引起的程序的更改 à 实施 à 记录4.5.3 不符合，纠正措施与预防措施组织建 立 并 保 持 程 序与问题的严重性和 相关的环境影响标识、保存、保护、恢复、保持及处置环境记录4.5.4 记录培训 审核 评审组织建 立 并 保 持 程 序字迹清楚 标识明确，追溯活动、产品、服务 保存和管理便于查阅、防损、防变质、防遗失 保存期限规定并记录证明 对ISO14001的符合性EMS 组织目的决定EMS是否：  符合预定安排和要求  正确的实施与保持 向管理者报送审核结果 计划的依据 含时间表  涉及活动的环境重要性  以前审核的结果 程序应包涵  审核的范围  频次  方法  实施审核、报告结果的职责与要求 审核员的选择及审核的实施应确保客观性和公正性4.5.5内部核审 定期审核组织建立 并保 持计 划和 程序ISO140014.6 管理评审最高管理 者规定期限评 审 EMS确保：持续的适用性、充分性与有效性 确保过程收集到必要信息提供管理者进行秤审 文件化指出变更E。