2024年云南省期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列).docx

2024年云南省期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共80题)1、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（ ）统一组织进行A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A2、（ ）应当设立独立董事A.会员制交易所B.公司制交易所C.会员制交易所和公司制交易所D.会员制交易所和公司制交易所均不【答案】 B3、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料下列各项中不属于应当提交的材料的是( )A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】 D4、按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（ ）A.100％B.120％C.125％D.150％【答案】 D5、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D6、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（　　）承担投资风险。

A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】 A7、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（ ）A.期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告D.期货公司不可以设立独立董事【答案】 B8、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A9、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】 C10、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元 A.1B.5C.10D.12【答案】 D11、截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元A.1750元至3000元B.17500元至30000元C.3000元至7000元D.5250元至9000元【答案】 A12、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。

A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A13、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C14、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见A.2B.3C.5D.7【答案】 A15、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过 A.1/2；1/2B.1/2；2/3C.2/3；2/3D.2/3；1/2【答案】 B16、期货公司应当于年度结束后( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C17、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受A.面谈B.公证C.书面D.【答案】 C18、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案 A.2B.3C.5D.7【答案】 A19、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ）。

A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B20、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（ ）年，或者具有相当职位管理工作经历 A.2B.3C.5D.10【答案】 A21、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准A.中国证监会B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构C.期货公司住所地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】 C22、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（ ）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者 A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】 B23、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（ ）A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D24、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】 A25、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（ ）和其他资产。

A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 C26、期货投资者保障基金的启动资金由（　　）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】 D27、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元下列关于责任的表述中，正确的是（ ） A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】 A28、期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C29、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】 A30、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（ ）。

A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D31、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D32、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ） A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿【答案】 A33、设立期货公司，应由（ ）批准 A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 D34、持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。

A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】 B35、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B36、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.以上都不对【答案】 B37、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C38、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A.没有有效期限的，应当视为次日有效B.没有品种的，期货公司可以拒绝C.没有成交价格的，应当视为按市价成交D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易【答案】 A39、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。

A.期货交易所应当承担。