案例研究与案例研究方法案例研究方法案例研究案例研究方法.doc

案例研究与案例研究方法余菁内容提要：木文阐述了人们对案例研究及案例研究方法的已有认识；区分了 不同的案例研究类型；分析了案例研究方法在管理科学领域的应用、发展及趋势 笔者认为，案例研究总体上处于其发展的初级阶段而管理学、尤其是企业管理 学为案例研究这样一种经验性、贴近现实的研究方法,提供了发展和繁荣的沃土 案例研究方法的内涵与外延，将伴随着案例研究自身的发展及其应用学科的发展 而不断发展关键词：案例研究 案例研究方法 经验主义一、案例研究在社会科学领域，进行案例研究(Case Study)的文章已经很多了，但真正 清楚“案例研究”的含义的人并不多长期以來，不同领域的研究者们对案例研 究持有不尽相同的认识1984年，罗伯特K.尹(Robert K. Yin)为“案例研 究”给岀了一个经典定义，即：案例研究是一种经验主义的探究(ErnpiHcal Inquiry),它研究现实生活背景中的暂时现象(Contemporary Phenomenon)； 在这样一种研究情境中，现象木身与其背景之间的界限不明显，(研究者只能) 大量运用事例证据(Evidence)來展开研究围绕这一定义及尹、罗伯特E斯特克(Robert E. Stake)等学者确立的案 例研究的分析框架，人们开始逐步就案例研究的性质、研究对象及其作用这类问 题形成大体一致的判断。

这些共识可以概括为4点：首先，案例研究是一•种经验性的研究，而不是一种纯理论性的研究案例研 究的意义在于回答是“为什么”和“怎么样”的问题(Yin, 1994； Stake, 2000), 而不是回答“应该是什么”的问题其次，案例研究的研究对象是现实社会经济现象中的事例证据及变量Z间的 相互关系案例研究的研究对象决定了，它属于现象学(Phenomenological)的 研究范畴正是这一点，使案例研究显著区别于经验性研究中的其他属于实证主 义范畴的另外两种研究方法(见木文第二部分)斯特克将案例研究界定为“理解特定情况或特定条件下(单一事件小的)行 为的过程”(Stake, 1995)在这样一个研究过程中，人们可以将研究重点放 在捕捉社会经济现象的片断的真实细节上，而无需预先严格设定或梳理清楚其中 蕴藏的为数众多的变量Z间的复杂关系不过，由于案例研究往往只是被用作分 析社会经济现象的一个片断，即一个相对狭小的研究领域的某一局部性的问题， 为做到这一点，很多情况下，案例本身作为一个现实经济活动中完整的复朵系统 的其他方面往往要被概要化、抽象掉再次，案例研究对整体性的耍求(Hol istic Inquiry) o案例研究的研究对 象是社会经济现象中不同变量Z间的和互关系，这决定了案例研究应该是一个整 体性的体系，也许它的各个部分并不运转得那么良好，也许它的目的是非理性的, 但它始终成为一个(整体性的)体系(Stake, 1995)。

要通过案例(单一事例 或有限事例)来得出归纳性的结论或预测未来时，研究者必须对这一事件所涉及 的各部分的互相依赖关系及这些关系发生的方式进行深入的研究(Sturman, 1994) o也只有在保证案例研究整体性这一前提下，案例研究的结论——案例木 身作为一个完全的、被准确界定的个体样本所揭示岀来的规律及相关研究结论， 才有可能被推广应用到更广泛的、具有相似性的群体中最后，案例研究的作用在被研究的现象本身难以从其背景中抽象、分离出 来的研究情境中，案例研究是一种行之有效的研究方法它可以获得其他研究手 段所不能获得的数据、经验知识，并以此为基础來分析不同变量Z间的逻辑关系, 进而检验和发展已有的理论体系案例研究不仅可以用于分析受多种因索影响的 复杂现象，它述可以满足那些开创性的研究，尤其是以构建新理论或精炼已有理 论中的特定概念为目的的研究的需要此外，案例研究作为一种教学方法，它有 助丁提高人们的判断力、沟通能力、独立分析能力和创造性地解决问题的能力二、案例研究方法作为一种社会科学研究方法，案例研究方法(Case Study Methodology)属 于经验性研究方法(Empirical Research Method)的范畴。

经验性研究方法是 对应非经验性研究方法而言的，它包括实地研究(field research,也译作实地 研究)、实验研究(Laboratory Experimentation)和调查研究(Survey)案 例研究与实地研究紧密相关有的学科小，实地研究被进一步区分为狭义的实地 研究、实地实验(Field Experimentation)和案例研究;而在另一些学科中， 案例研究与实地研究被视作基木同质的研究方法本文认为，在管理科学研究中,“狭义的实地研究方法”的含义并不明确，而实地实验可以被归类为实验研究的 一种，因此，适当扩大案例研究方法的内涵、使其近乎等同于实地研究方法的观 点，是有利于案例研究方法发展的在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标，一是可信度 (Reliability),对应于研究中的一致性(congruence)的水平所谓一致性, 是指不同研究者在不同的时间、地点，但在理论假设所确定的同等研究条件下做 同样的研究所得出结论是否一致；它与研究结论的可再现性(Replicability) 相关二是有效性(Validity),对应于研究中的相关性(Correlation)的水 平。

有效性有3种类型，分别是结构有效性(Construct Validity),指理论假 设(理论研究中对社会经济现象的抽象形式)在研究中被具体化(为不同变量之 间关系)的有效性;内部有效性(Internal Validity),指不同变量之间关系 的有效性，如因变量与自变量之间因果关系的有效性；外部有效性(External Validity),指特定条件下、就特定样本所得岀的研究结论的普遍性(Generalizability),也就是，这一研究结论被推广应用到理论假设所确定的 现实环境条件中去的有效性与非经验性研究方法和比，经验性研究方法在有效性方面和对较弱而在经 验性研究的3种研究方法中，实验研究是一种在相对可控条件下对特定问题开展 研究的方法与实验研究相比，实地研究/案例研究的结构有效性和内部有效性 相对较弱，其外部有效性随研究者对研究设计及对变量控制的可能性而变化调 查研究的有效性介丁实地研究/案例研究与实验研究之间调查研究强调采用统 计性概括方法，实地研究/案例研究强调采用分析性概扌舌方法；此外，在很多情 况下实地研究/案例研究，都是一种小样本的研究方法在实际运用中，作为一 种经验性的研究方法，实地研究/案例研究的可信度和有效性，取决于研究者自 身的研究能力，包括选择研究主题的能力，设计研究过程的能力，收集资料和数 据处理的能力，运用已有的理论知识和适当的分析方法得出正确的研究结论的能 力等。

任何一项好的案例研究都必须依托于坚实理论基穿而好的案例研究，对发 展理论也有着极其重要的意义其作用具体表现在以下方面：第一，提出并分析 新的研究问题，进而对构建新的理论框架，或者是，对发展新理论所必须的研究 方法、程序有所贡献；第二，拓展现有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚 不能够予以合理解释的理论问题；第三，通过证实或证伪已有的理论假设，或者 是，证实或证伪已有的案例研究(包括在已有的理论贡献型案例研究的基础上作 对比研究或进一步的深入研究)，來强化或修正已有理论中的相关范畴、概念之 间的结构关系及有关原理这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已 有理论有所发展，另一些案例研究木身并不提出新的理论假设，其作用仅仅限于 为已有的理论假设寻找支持其合理性或否定其合理性的证据三、案例研究的分类根据不同的划分标准，可以区分出不同的案例研究类型服务于不同案例研 究类型的方法是不同的，有一些案例研究方法只适用于特定的案例研究类型也 有一些案例研究可以同时综合应用多种案例研究方法1. 根据研究任务的不同来区分的案例研究类型根据研究任务的不同，案例研究方法可以被区分为5种类型(Scapens, 1990； Hussey & Hussey, 1997),即探索型(Exploratory) > 描述型(Descriptive)、 例证型(Illustrative)、实验型(Experimental)和解释型(Explanatory) 的案例研究。

探索型案例研究往往会超越已有的理论体系，运用新的视角、假设、观点和 方法来解析社会经济现象，这类研究以为新理论的形成作铺垫为己任，其特点是 缺乏系统的理论体系的支撑，相关研究成果非常不完善在已有理论框架下，当 研究者希望对企业实践活动做出详尽的描述时，可以采用描述型案例研究方法； 当研究者希槊阐述金业组织的创造性实践活动或金业实践的新趋势时，可以采用 例证型案例研究方法；当研究者希望检验一个企业中新实践、新流程、新技术的 执行情况并评价其收益时，可以采用实验型案例研究方法解释性案例研究则适 用丁运用已有的理论假设来理解和解释现实中企业实践活动的研究任务同样根据研究任务的不同进行分类，也可以将案例研究方法区分为探索型、 描述型、解释型和评价型(Evaluation) 4种类型有学者(Bassey, 1999)形 象地描述了这4种不同类型的案例研究，其中，探索型案例研究侧重于提出假设, 它们的任务是寻找(新)理论(Theory-Seeking)；描述型案例研究侧重于描述 事例,它们的任务是讲故事(Story-Telling)或画图画(Picture-Drawing)； 解释型案例研究侧重于理论检验(Theory-Testing)；而评价型案例研究侧重于 就特定事例作出判断。

还有一些学者将案例研究方法区分为3种类型，即探索型、 描述型和解释型；也有学者将解释型称为“分析型” (Analytical)；另有学者 将探索型和描述型Z外的案例研究统称为方法组合型(Combined Methodology) 案例研究可以看到，无论是在3类型分类法,述是在4类型分类法或5类型分类法中, 人们对探索型和描述型这两种类型的案例研究的内涵基本没有争议，这两种类型 分别对应着超出现有理论框架解释范围之外和完全在现有理论框架解释范围之 内的案例研究，而分歧主要集中于那些立足于现有理论框架但乂尝试有所突破与 发展的案例研究活动的分类及其属性上2. 单一案例研究和多案例研究案例研究一般是通过选择一个或几个案例来说明问题根据实际研究中运用 案例数量的不同，案例研究可以分为单一案例(Single Case)研究和多案例 (Multiple Cases)研究单一案例研究主要用于证实或证伪已有理论假设的某一个方面的问题，它也 可以用作分析一个极端的、独特的和罕见的管理情境通常，单一案例研究不适 用于系统构建新的理论框架偏好单一案例研究方法的学者认为，单一案例研究 能够深入、深度地揭示案例所对应的经济现象的背景，以保证案例研究的可信度。

在多案例研究中，研究者首先要将每一个案例及其主题作为独立的整体进行 深入的分析，这被称作为案例内分析(Within-Case Analysis)；依托于同一研 究主旨，在彼此独立的案例内分析的基础上，研究者将对所有案例进行归纳、总 结，并得出抽象的、精辟的研究结论，这一分析被称作为跨案例分析(Cross-Case Analysis)以凯思琳M.德艾森豪威尔(Kathleen M. Eisenhardt)为代表的 学者偏好于多案例研究方法，其观点是，多案例研究能够更好、更全面地反映案 例背景的不同方面，尤其是在多个案例同时指向同一结论的时候，案例研究的有 效性将显著提高3. 其他案例研究类型及方法根据案例研究过程中不同程序、步骤和应用方法的不同，可以区分出多种不 同的案例研究类型以下分别以数据收集(Data 。