备考2025广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案.docx

备考2025广西壮族自治区基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案一单选题(共100题)1、（ ）是指货币市场基金开放申购和赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.节假日的收益公告D.偏离度公告【答案】 C2、(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】 C3、基金管理公司变更（　　）应当报经国务院证券监督管理机构批准A.持股5％以上股权的股东B.公司实际控制人C.其他重大事项D.以上都是【答案】 D4、下列各项中，（　　）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B.向投资者提供投资咨询服务C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担【答案】 B5、关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（　　）。

A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行【答案】 C6、基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（ ）A.充分说明避险策略基金与银行存款的一致性B.充分说明基金经理的过往业绩C.充分说明避险策略基金的收益率D.充分揭示避险策略基金的风险【答案】 D7、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（　　）A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资产净值【答案】 C8、基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过（ ）A.基金销售人员接受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统【答案】 A9、基金年度报告要披露：上市基金前（　　）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例A.3B.20C.5D.10【答案】 D10、（2021年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】 D11、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。

A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.推介符合适用性原则的基金【答案】 D12、依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】 A13、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（ ）A.（一级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%B.（二级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%C.（二级市场价格－基金份额净值）基金份额净值100%D.（二级市场价格－基金份额净值）基金资产额净值100%【答案】 C14、（2021年真题）关于基金、股票与债券的特点，以下表述正确的是（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C15、基金募集失败时，基金管理人应在基金募集期限届满后（ ）内返还投资者已缴纳的款项，并加计（ ）A.30日，银行同期存款利息B.15日，银行同期存款利息C.30日，银行同期贷款利息D.15日，银行同期贷款利息【答案】 A16、（ ）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。

A.内部监控制度B.内部管理机制C.内部控制机制D.内部检查制度【答案】 C17、(2016年)ETF二级市场交易价格与（ ）总是比较接近A.基金份额净值B.基金份额总值C.市场价格D.交易价格【答案】 A18、封闭式分级基金有一定存续期限，目前多为（ ）A.1年期或2年期B.3年期或5年期C.5年期以下D.10年期以下【答案】 B19、(2016年)下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是（　）A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项【答案】 B20、(2016年)开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生改变，而净值的高低直接关系到投资者的利益，这说明了基金开户服务的（ ）特点A.规范性B.持续性C.时效性D.专业性【答案】 C21、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2B.3C.4D.5【答案】 B22、（2021年真题）中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（ ）A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查B.违法开展经营活动C.涉嫌证券期货违法D.涉嫌证券期货犯罪【答案】 A23、对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会A.6个月B.30日C.3个月D.10日【答案】 A24、（　　）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管【答案】 D25、(2016年)关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类【答案】 C26、（2019年真题）下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。

A.管理基金投资者基金份额账户B.基金资产估值C.对基金投资者的申购、赎回进行确认D.保管基金投资者名册【答案】 B27、关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（ ）A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 A28、关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（　　）A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III【答案】 B29、（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】 A30、(2017年)下列关于LOF和ETF的区别的说法中，错误的是（ ）。

A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票D.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以是被动管理型基金也可以是主动管理型基金【答案】 C31、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( ) A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.不可以进行套利交易D.会出现折价或溢价交易【答案】 C32、基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）A.基金份额持有人名录B.召开时间C.表决方式D.审议事项【答案】 A33、ESG是（　　）A.社会责任投资B.社会环境投资C.社会基金投资D.社会养老投资【答案】 A34、(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，。