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关于专利及标准融合战略思考摘要：为有效排斥竞争对手，许多跨国公司和产业联盟采 取将自己的专利与行业标准融合的战略对此，我国政府可 通过专利和技术法规的立法来影响标准的设定、实施和推 广,还可以与企业通过联合攻关的方式促进标准战略的制定 和实施，提高企业的核心竞争力关键词：专利战略标准战略融合在全球经济一体化的时代,国际上出现了“技术专利化， 专利标准化，标准垄断化”的趋势，许多发达国家、跨国公司、 产业联盟都力求将自己的专利与标准融合来追求最大的经 济利益这种将专利与标准融合的战略目的在于使企业获得 有利的市场竞争地位，有效排斥竞争对手在世界金融危机 的背景下，我国企业应当借鉴发达国家企业实施专利与标准 融合战略的经验，努力提高企业的核心竞争力一、企业的专利战略与标准战略 (—)企业的专利战略企业专利战略，是指企业利用专利制度提供的法律保护 及方便条件，研究分析竞争对手状况,推进专利技术开发, 控制专利技术市场，为求得长期生存和不断发展而进行的总 体性谋划产品未到，专利先行”由于专利的排他性法律 特征，拥有一项专利就等于拥有了一方市场企业专利战略 所包含的内容非常丰富广泛，它包括专利调查策略、专利申 请策略、专利实施策略、专利诉讼策略等。

研发申请专利， 目的就是控制和垄断市场，这也是专利法律属性的体现随 着研发工作的深入，传统的科研开发模式发生了变化，对许 多获得专利的技术，专利权人不一定自己投入生产或者作为 储备，而是抓住时机将专利许可他人使用、出售、与他人合 资等方式获取利益，将专利本身进行商品化经营近年来国 外企业对我国企业的专利侵权诉讼数量屡创新高，对国外市 场构筑的专利壁垒日益坚固，花样翻新，致使中国本土企业 国际化之路进退维谷二）企业标准战略 我国政府有关文件将标准定义为“对重复性事物和概念所=1作的统一规定它以科学、技术和实践经验的综合成果为基 础，经有关方面协商一致,由主管机关批准，以特定形式发 布，作为共同遵守的准则和依据”标准是一种公用领域的技 术规范体系（标准、技术法规和合格评定），是一种产业和 经济的规则和秩序，主导产业链的利润和权力的分配根据 标准的形成过程可以分为法定标准与事实标准法定标准是 经过标准化组织的法定程序确定、建立、公告并管理的标准 可以认为是法定标准，包括国家标准、行业标准、地方标准 等，像ISO、IEO以及区域化组织建立的有关国际标准就属 于这类标准事实标准是没有任何官方或准官方标准设定机 构批准仅通过企业的“私有协议”或多个企业的“联合声明”的 方式成功的使产业界接受自己的技术而形成的标准。

还有一 种事实标准是基于厂商的特定产品深受消费者欢迎，以致消 费者不愿意接受其他厂商的同类产品而自然形成的事实标 准,比如美国微软公司的Windows视窗操作系统市场占有 率已达90%以上，已经形成“事实标准”,许多后发软件若不 能与之兼容就无法在市场生存无论是法定标准还是事实标 准，并不完全取决于企业技术标准本身的技术水平，关键还 在于企业控制市场的能力、水平和规模比如事实标准一旦 形成，如果不按照该标准生产产品，企业将获得极小的市场 占有率甚至无法生存专利与标准融合的战略趋势及影响（一）专利与标准融合战略的内容从表面上看，专利与标准似乎是相互对立、相互排斥的， 前者的作用是在于权利的垄断性及其背后巨大的经济利益， 后者的作用是促使市场统一，便于货物与服务的流通、使用因此，早期的标准化组织尽可能地避免将专利带入标准中但是随着专利的产业化速度加快，使得标准的内容由原来的 只是普通技术规范向包容一定的专利技术方向发展，专利对 标准的影响越来越大，标准与专利相互结合与渗透的趋势日 益明显O“专利与标准融合战略”，就是拥有核心专利技术的企业将 专利技术成功地与标准相结合，使二者成为一个不可分离的 整体，以便其他企业对该标准的使用，从而达到“坐收渔翁之 利”的效果。

从另一个角度来看，这种融合也是专利借用标准 的“外衣”，克服了自身适用范围的不足，以达到自身价值最 大化由于专利技术的使用范围是有限的，其他企业为了避 开专利技术先进入者所布下的专利“地雷阵”,总是采取“迂【 包抄”战术，绕开专利技术或产品，转而采用其他非专利的或 使用费较低的技术替代品，或者在他人的专利基础上继续研 发，用自己研发的专利技术来制约前人的专利使用与专利 相比，标准是一种公用领域的技术规范、准则，是一种产业 和经济的秩序通过建立标准，标准的主宰者在标准的使用 者和标准体系内部不同的游戏者之间建立一种规则和秩序这种秩序决定了权力分配和利益分配的工具任何企业都可 以避开专利技术，但避不开标准标准的这些特征有效地弥 补了专利技术垄断化的不足之处另一方面，高新技术产业 存在大量的专利技术，标准制定组织难以逾越专利权人所布 下的“地雷阵”，难免在标准中采用一些专利技术那些具有 独占性地位或垄断性地位的企业有许多是通过专利联营、交 叉许可等手段，将专利技术纳入标准，巧妙地将全球技术许 可战略构建在标准许可战略之中，形成一条“技术专利化-专 利标准化-标准垄断化”的链条1) 专利与标准融合战略的影响。

标准的专利化和专利的标准化已经成为全球经济一体化大背景下难以否认的基本态势，它导致跨国公司在全球范围 内成立专利联盟(patent pool ),并借助标准的行业控制特点 去推广实施，使技术标准成为专利联盟成员控制市场、阻碍 有效竞争的手段，专利权人从而获得超额垄断利润专利技术与标准融合的动态过程实际上是一种新的利益分配机制的建立过程，专利权人借助了标准这个载体，将私 人利益附着在公共利益之上，甚至超越了公共利益，从而严 重扭曲了标准协调社会资源的合理分配的作用最终专利权 人把专利权与标准同质化，专利借标准“外衣”而积极推广， 标准则借专利形式而获得了一种似乎合法的权利形式标 准权”专利标准化的效果并非是“专利+标准=专利标准 化”，而是达到了“1+1 >2”的效果，通过两者融合战略，许多 跨国企业实现了在技术和产品上的竞争优势，最大限度地发 挥专利技术的效益三、借鉴国外的标准化战略(—)美国的标准化战略美国的科学技术全球领先，拥有强大的军用研发系统， 强大的企业研发系统，效果良好的军用转民用系统；同时美 国拥有庞大的跨国企业群体，它们的技术推广能力，专利技 术的运作能力,标准化的运作能力都非常强；另外美国拥有 一个庞大的和统一的内部消费市场。

这些优势决定了美国的 标准化战略主要表现在:(1)国际标准和全球事实标准一起 上，美国的IEEE承担ISO/ICE JTC1秘书处，包揽了 1/3 的ISO和IEC的国际标准美国的跨国企业缔造的实施标准 占据事实标准的绝对优势；(2)同时积极推动国际标准化和 北美地区标准一体化，推动拉丁美洲进入北美体系，推动亚 太地区的标准一体化；(3 )在全球范围推广“分散决策，自愿 采用的标准化体系”的思想，在不同的国家政府耳边强调“政 府不要干预”的理念(4庇全球范围推动知识产权保护力度， 保护美国技术的先发优势二)欧洲对待专利技术的标准战略就是“合作创造价值”一方面，实行欧洲内部市场一体化，将体量庞大的一体 化内部消费市场进行充分地协调整合欧洲已经不是世界科 学中心，在信息与通信领域的技术创新能力不如美国和日 本，技术储备难以在全球领先但是欧洲市场广大，各国之 间努力合作，形成高度一体化的消费市场，同时将各国的技 术法规体系(技术法规、标准和合格评定程序)加以协调统 一，进一步加强了欧盟市场的一体化另一方面，通过建立 并加强与国际组织的制度化合作，以互相合作来发展欧洲 欧盟、欧洲政府、协会组织、企业都能够广泛合作，比如在 电信领域欧洲积极引入美国的技术、屏蔽美国公司的影响、 通过政府强制推广标准、给欧洲发展和欧洲企业崛起奠定了坚实的基础。

尽管各自情况不同，欧盟、各国政府、企业、 各种组织、研究机构都能够形成合力，统一口径，把“执行力” 发挥到极致，把细小的程序运用到恰如其分三）日本在技术标准战略方面创造了奇迹日本在二战后经过50年的发展，成功地实现了高科技产 业的跨越式发展，不仅在国内培养了许多大型跨国企业，还 有能力主导国内高科技产业标准发展日本二战后在许多方 面都远远落后于美国和欧洲，加上内部消费市场较小，各种 资源缺乏，国际影响力也远远不能与美国和欧洲相比但是 日本有着极强的民族进取精神，政府一直不间断的组织研发 攻关、标准攻关，通过标准联盟和技术联盟攻关，突破核心 技术和核心标准，培养世界级的跨国企业和研发能力在准 化战略方面，积极争取国际标准组织席位，通过国际标准推 广自身的技术；跨国企业大量参与事实标准的设定；在实现 国际化同时，倡导区域化，而且是通过走国际标准组织和区 域标准组织的路线实现国际化和标准化战略四、我国政府和企业如何应对专利与标准融合的战略（一）政府可以通过专利和技术法规的立法来影响标准 的设定、实施和推广专利法对专利权的保护存在一种平衡机制，即在对专利权的保护的同时给予一定的限制2005年3月我国知识产 权局发布的专利法及其实施细则第三次修改指南，即有关于 国家强制性标准与专利权关系问题的主题。

在标准化立法和 相关制度中把握专利技术专有权与公众合理使用技术的平 衡点，合理规范和平衡专利权人与社会公众之间利用专利技 术的利益关系，适当规范公众可以获得相应许可的方式、条 件和程序另外政府可以通过技术法规规定标准的基本内容 或者基本要求，实质影响标准开发,通过标准化的法规和政 策影响正式标准设定组织的政策和程序等许多标准的实施 和推广，也离不开政府的市场准入制度和政府的资源调度和 安排二）制定反垄断法对技术标准制定与实施中的垄断行 为予以审查与惩处反垄断法可以要求专利权人在标准设立过程中履行专利 信息披露义务，避免在标准得到大规模实施之后，专利权人 突然要求标准使用人支付专利使用费对标准设立中有关“必 要专利”选择中的垄断行为可以通过法律予以惩处一项产品 的标准往往由一系列必要技术集合而成，如果不可避免地需 要在标准中纳入专利技术，也只能采集“必要专利”那些将 非必要专利纳入技术标准的做法，会导致损害竞争对手、消 费者及公平竞争机制的垄断行为发生随着科技的发展，应 当适时更新、调整“必要专利”以保持其最优化，这会导致权 利人的抵制行为反垄断法应对这些违法抵制行为予以否定性评价，规定非必要专利不得进入技术标准，行为人不得联 合抵制“必要专利”的更新。

三）目前政府可以采取与企业联合攻关的方式促进标 准战略的制定和实施我国可以通过学习美国、日本、欧洲的做法，在学习中 逐步找到自己的独特风格和优势，形成自己的标准崛起的路径标准不能实行拿来主义,但技术可以实行拿来主义对于拿来的技术，必须通过各种方式限制它的影响力政府可 定和推广的成功，促使我国企业在标准竞争中取胜同时组 织国内的主导企业对标准进行攻关，通过设定标准促使他们 在技术创新、知识产权和标准化领域的成长和积累，培养出 自己的跨国企业比如可以推动大陆与港澳台的技术标准协 调、技术整合实力的提升、市场的完全融合，通过对各地各 种优势的整合，形成相当有影响力的区域市场以通过有限的开放,获取各种技术资源和投资，促使标准设（四）企业应注重自主创新，积极参与国家标准、国际标准的制定我国不少企业很注重国外先进技术的引进，却 容易忽略对所引进技术的消化、吸收和创新，不能在他人技 术的基础上形成拥有自主知识产权的技术针对我国企业高 新技术水平较底的现实，有关联的企业可以结成联盟，实现 资源共享在企业发展过程中，只要条件具备，就想方设法 参与国际标准的制定和修改，不失时机的将我国先进的、有,并推动其在国际贸本。