半导体清洗设备公司企业风险管理计划【范文】.docx

泓域/半导体清洗设备公司企业风险管理计划半导体清洗设备公司企业风险管理计划目录一、 产业环境分析 3二、 国内需求爆发，国产替代空间快速打开 3三、 必要性分析 5四、 事件树分析法 6五、 故障树分析法 7六、 流程图的类型 10七、 流程图的缺陷 11八、 非保险风险转移的种类 12九、 风险转移的条件 16十、 选择对冲风险的衍生工具需要考虑的因素 18十一、 常见的对冲工具 20十二、 公司概况 24公司合并资产负债表主要数据 25公司合并利润表主要数据 25十三、 法人治理结构 25十四、 组织机构管理 39劳动定员一览表 39十五、 发展规划分析 41一、 产业环境分析初步预计，区域地区生产总值比上年增长xx%左右，一般公共预算收入增长xx%；居民消费价格上涨xx%，城镇调查失业率保持在xx%左右，区域居民人均可支配收入实际增长xx%左右xx年是全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年，要实现第一个百年奋斗目标，为“十四五”发展和实现第二个百年奋斗目标打好基础，既是决胜期，也是攻坚期做好各项工作，必须牢牢把握我国发展重要战略机遇期，始终胸怀中华民族伟大复兴的战略全局和世界百年未有之大变局，奋力推动区域高质量发展。

必须牢牢把握决胜全面建成小康社会的奋斗目标，坚持以人民为中心的发展思想，坚决打赢防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚战，全力抓好保障和改善民生各项工作，切实增强人民群众获得感幸福感安全感二、 国内需求爆发，国产替代空间快速打开国内晶圆厂投资进入高峰期根据集微网统计，2020~2022年国内晶圆厂总投资金额分别约1500/1400/1200亿元，其中内资晶圆厂投资金额约1000/1200/1100亿元2020~2022年国内晶圆厂投资额将是历史上最高的三年，且未来还有新增项目的可能设备国产化率较低，海外龙头垄断性较高我国半导体设备市场仍非常依赖进口，从市场格局来看，细分市场均有较高集中度，主要参与厂商一般不超过5家，top3份额往往高于90%，部分设备甚至出现一家独大的情况，目前国内厂商目标市场主要是国内晶圆厂需求，尤其是内资投建的需求制程越先进，设备投资额占比越高设备投资一般占比70~80%，当制程到16/14nm时，设备投资占比达85%；7nm及以下占比将更高光刻、刻蚀、沉积、过程控制、热处理等均是重要投资环节国内国产化逐渐起航，从0到1的过程基本完成北方华创产品布局广泛，刻蚀机、PVD、CVD、氧化/扩散炉、退火炉、清洗机、ALD等设备新产品市场导入节奏加快，产品工艺覆盖率及客户渗透率进一步提高，在集成电路领域主流生产线实现批量销售，产品加速迭代；第三代半导体、新型显示、光伏设备产品线进一步拓宽，出货量实现较快增长。

拓荆科技作为国内唯一一家产业化应用PECVD和SACVD设备的供应商，PECVD累计发货150台，广泛用于中芯国际、华虹集团、长江存储、合肥长鑫、厦门联芯、燕东微电子等国内主流晶圆厂，PEALD已实现销售；中微公司介质刻蚀机已经打入5nm制程，新款用于高性能Mini-LED量产的MOCVD设备UniMax2022Q1订单已超180腔；芯源微前道涂胶显影设备在28nm及以上多项技术及高产能结构方面取得进展，并实现多种核心零部件的国产替代，公司前道物理清洗设备已经达到国际先进水平并成功实现国产替代，新签订单结构中前道产品占比大幅提升；华海清科CMP设备在逻辑芯片、3DNAND、DRAM制造等领域的工艺技术水平已分别突破至14nm、128层、1X/1Ynm，到2021年底，公司CMP设备累计出货超过140台，未发出产品的在手订单超70台Mattson（屹唐半导体）在去胶设备市占率全球第二；盛美半导体单片清洗机在海力士、长存、SMIC等产线量产精测电子、上海睿励在测量领域突破国外垄断设备国产化率较低，国产厂商成长空间巨大我国半导体设备市场仍非常依赖进口，目前国内厂商目标市场主要是国内晶圆厂需求，尤其是内资投建的需求，潜在收入目标空间较大。

三、 必要性分析1、现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础2、公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位四、 事件树分析法事件树是一种从初始原因事件起，分析各环节事件正常、失败及发展变化过程，并预测各种可能结果的方法一个事件树由初因事件和系统事件组成初因事件是引起事故的起因事件，一个事件树只有一个初因事件系统事件是由初因事件引起的事件，一个事件树可有多个系统事件。

事件序列是表示事件发生过程的一系列符号事件树分析的步骤归纳如下1）确定或寻找可能导致系统严重后果的初因事件，并进行分析，对于那些可能导致相同事件树的初因可归纳为一类2）构造事件树，先构造事件树，再构造系统事件树3）进行事件树的简化4）进行事件序列的定量化事件树简便易行，但受分析评价人员的主观因素影响五、 故障树分析法故障树分析，是安全系统工程的重要分析方法之一，它能对各种系统的危险性进行辨识和评价，不仅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潜在原因用它描述事故的因果关系直观、明了、思路清晰、逻辑性强，既可定性分析，又可定量分析故障树分析法首先是由美国贝尔研究所于1961年为研究民兵式导弹发射控制系统时提出来的，1974年美国原子能委员会运用FTA对核电站事故进行了风险评价，发表了著名的《拉姆逊报告》该报告对故障树分析作了大规模有效的应用此后，在社会各界引起了极大的反响，受到了广泛的重视，从而迅速在许多国家和许多企业应用和推广我国开展故障树分析方法的研究是从1978年开始的目前已有很多部门和企业正在进行推广工作，并已取得大量成绩，促进了企业的安全生产故障材法就是从某一事故出发，运用逻辑推理的方法寻找引起事故的原因，即从结果推导出引发风险事故的原因。

故障树法也是我国国家标准局规定的事故分析的技术方法之一一）故障树分析用故障树法分析导致某些事故发生的前提条件，并说明哪些前提条件对于风险事故的发生是必要的，哪些是辅助性的故障树法的理论基础是，任何一个事故的发生，必定是一系列事件按照时间顺序相继出现的结果，前一事件的出现是随后事件发生的条件，在事件的发展过程中，每一事件有两种可能的状态，即成功或者失败故障树中的逻辑关系说明如下非”：输入事件不发生，输出事件就发生条件与”：输入事件同时发生且满足某条件，输出事件才发生条件或”：在满足某条件下，输入事件中至少有一个发生，输出事件就发生顺序与”：输入事件都发生，但满足一定先后顺序，输出事件才发生排斥或”：输入事件中仅有一个发生，输出事件才发生单事件限制”：输入事件仅一个且满足某条件，输出事件发生以上关系都有代表符号上例中，若知各个基本事件的概率，则所有组合情况下，上一层事件的发生概率可以求得二）故障树分析的优缺点故障树分析法是以选择某一风险因素为事件，按照逻辑推理推论其各种可能的结果及产生结果的途径故障树分析法的优点如下1）由于故障树分析法是采用演绎方法分析事故的因果关系，能详细找出系统各种固有的潜在的危险因素，为安全设计、制定安全技术措施和安全管理要点提供了依据。

2）能简洁、形象地表示出事故和各种原因之间的因果关系及逻辑关系3）在故障树分析中，顶上事件可以是已经发生的事故，也可以是预想的事故通过分析找出原因，采取对策加以控制，从而起到预测、预防事故的作用4）可以用于定性分析，求出危险因素（原因）对事故影响的大小；也可用于定量分析，由各危险因素（原因）的概率计算出事故发生的概率，从数量上说明是否能满足预定目标值的要求，从而明确采取对策措施的重点和轻重缓急的顺序5）可选择最感兴趣的事故作为顶上事件进行分析这和事件树不同，因为事件树是由一个故障开始的，而引起的事故不一定是使用者最感兴趣的故障树分析法的缺点如下1）故障树的绘制需要专门的技术在风险识别中，故障树的绘制需要专门的技术，这也是风险管理人员较少使用故障树法分析问题的重要原因只有风险事故造成的损失较大或者存在很深的安全隐患时，需要采用故障树对系统进行整体分析2）采用故障树法识别风险的管理成本比较高由于风险管理经费的限制和不断增加的风险管理工作，会使风险管理受到限制故障树分析风险事故的方法需要花费大量的时间，需要搜集大量的资料，会导致风险管理成本的增加3）相关概率的准确程度直接影响估测的结果在故障树分析中，有关事件概率的准确程度直接影响风险识别的结果。

六、 流程图的类型流程图的类型较多，划分流程图的标准也很多按照流程路线的复杂程度划分，可以分为简单流程图和复杂流程图简单流程图是将风险主体的生产经营过程以大致流程进行分析，在进行风险识别的时候，用连线将主要流程的内在联系勾画出来复杂流程图是将风险主体的生产经营过程详细地进行分析在进行风险识别的时候，用连线将生产经营过程中的每一程序及每一程序中的各个环节均进行详细的分析按照流程的内容划分，可以分为内部流程图和外部流程图内部流程图是以风险主体内部的生产经营活动为流程路线而绘制的流程图外部流程图是以风险主体外部的活动为主要流程路线绘制的流程图，如以产品销售运输过程为主要流程路线绘制的外部流程图外部流程图用以揭示企业从原材料供应到制成成品直至销售出去全过程存在的风险按照流程图的表现形式划分，可以分为实物形态流程图和价值形态流程图实物形态流程图是以某种实物在生产全过程中运行的路线而绘制的流程图价值形态流程图是用标有价值额度的流程路线来反映生产经营过程中内在联系而绘制的流程图七、 流程图的缺陷流程图是识别风险比较有效的办法，但是，流程图在识别风险方面存在着一定的缺陷，主要表现在以下几个方面1）流程图法不能识别企业面临的一切风险。

任何一种方法不可能揭示风险管理单位面临的全部风险，更不可能全面揭示导致风险事故的所有因素，因此，必须根据风险管理单位的性质、规模及每种方法的用途将各种方法结合起来使用2）流程图是否准确，决定着风险管理部门识别风险的准确性制作企业生产、销售等方面的流程图，需要准确地反映生产、销售的全貌，任何部分的疏漏和错误都有可能导致风险管理部门无法准确地识别风险3）流程图识别风险的管理成本比较高一般来说，流程图由具有专业知识的风险管理人员绘制，需要花费的时间较多，其管理成本也比较高企业的生产工序、经营活动越复杂，越能够表现出流程图识别风险的优势八、 非保险风险转移的种类一般说来，非保险风险转移的方式主要有：①租赁财产；②业务外包；③联盟或合资；④签订免除责任协议非保险风险转移大多需要借助于协议或者合同，将损失的法律责任或财务后果转由他人承担一）租赁财产财产租赁可以使企业部分地转移自己所面临的风险财产租赁是指一方把自己的房屋、场地、运输工具、设备或生活用品。