德国和法国的水利工程项目后评价.docx

精品名师归纳总结德国和法国的水利工程工程后评判为学习国外水利工程工程后评判的先进体会，拓宽视野，由水利部中国水利经济争论会组织的考察团一行 10 人，于 1997 年 7 月 29 日至 8 月 15 日，就水利工程工程后评判问题赴德国和法国进行了考察现将考察情形报告如下：一、德国和法国水利工程工程后评判的特点和原就工程的后评判不同于工程的前评估 〔 又称工程的社会评判，下同 〕 工程的前评估是在工程决策之前，对拟建工程的技术先进性、经济合理性、环境爱护牢靠性、建设可行性等进行分析评估，做出猜测结论，为工程决策部门供应依据工程后评判主要是对已建成工程的建设实施和生产、运营、治理实际，环境和社会影响，以及外部情形变化等，进行分析、评判，找出问题，分析缘由，总结体会教训，提出计策及建议，为加强经营治理，提高工程工程的经济、社会和环境的整体综合效益，为工程决策部门供应依据德国和法国是发达的资本主义国家，水利工程工程治理水平高，在工程周期中特殊重视水利工程工程建设前期的工程评估工作由于前期工程评估工作深化细致，再加上胜利的工程实施治理，致使其水利工程工程的建设工作一般都能按预期的投资、质量和工期目标实现。

因此，同我国水利工程工程后评判工作相比，德国和法国水利工程工程后评判较为简洁另外，德国和法国水利工程工程治理注意各阶段评估的有机统一，在整个工程周期中，评估包括：①前期的工程评估②工程实施阶段的监测评判，如工程的开工评判、工程的中间评判和工程的竣工评判③工程的后评判当然，德国和法国水利工程工程后评判也具有一般工程后评判的共性特点，如现实性、公开性和反馈功能等在水利工程工程后评判的原就方面，德国和法国强调后评判工作必需自始至终坚持“客观、公平、科学”的原就，以便使工程后评判结论更具有可信度和使用价值因此， 他们强调工程后评判工作必需从客观实际动身，进行充分的调研，占有各种相关的数据和详实资料，依据工程建成后的实际面貌、成果和已经达到的指标，同工程评估、决策和设计时的预期指数进行对比和分析论证，从而更有益于今后工程的决策和运营治理水平的提高二、德国和法国水利工程后评判的内容、方法和程序德国和法国水利工程工程后评判的基本内容包括过程评判、效益评判、影响评判和连续性评判四个方面详细到某个水利工程工程时，内容有所侧重，并不是一成不变如德国政府的“联邦经济合作与进展部 〔BMz〕”托付德国开发银行进行的工程后评判 〔 针对财政合作工程 〕 的内容通常强调以下 7 个方面：①工程所属行业的行业政策。

②工程目标的实现情形③财务评判④国家经济评判⑤工程对社会经济和社会文化的影响⑥工程对生态环境的影响⑦可连续性 〔Sustainability〕 评判再如，法国罗讷河上圣布雷尼哥 〔Sant Brenag〕 水电站工程后评判的内容包括：①发电量②水文，考虑泥沙输移、河水位及潜水含水层水位④水生生物⑤野生动植物⑥考古、遗迹、风景⑦社会经济等可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结水利工程工程后评判的基础方法是对比法，即宏观分析和微观分析相结合，定量分析和定性分析相结合的综合分析对比方法使用对比方法时，包括“前后”对比、“有无” 对比等德国水利工程工程后评判常常采纳的一种方法是规律框架法 〔Logical Framework Meth-od〕 这种方法是德国开发银行常常使用的方法规律框架法为工程评判工作人员供应了一个分析结构—— 4×4 规律模式，在垂直方向自上而下的列出工程目标、工程目的、工程产出、工程投入四个目标层次，在水平方向上自左向右列出工程各目标层次的预期指标、验证指标、验证方法和资料、相关的重要外部条件 〔 假设 〕 当然，在使用规律框架法时， 也必需运算有关的经济评判指标，如国民经济评判的经济净现值，经济内部收益率，财务评判的财务净现值、财务净现值率、财务内部收益率、投资回收期等指标。

需要说明的是，规律框架法的应用范畴很广，在进行前期的工程评估时，德国开发银行也广泛采纳这种方法此外，对援外水利工程工程评估和后评判，德国技术合作协会 〔GTZ〕常常采纳“以目标为导向的工程方案法 〔ZOPP〕”，这种方法同德国开发银行广泛使用的规律框架法相类似我国国家重点建设工程后评判的基本程序分为三个阶段，即自我后评判，主管部门 〔 或的方 〕 评审和国家评判考察发觉，由于国情不同，德国一般不特的进行水利工程工程的行业评判以德国政府财政合作 〔Financial Cooperation〕 为例，其工程后评判一般分为两个阶段：(1) 单一工程工程后评判针对资助的每一个工程工程，德国开发银行都要在工程竣工后 3～ 5 年内进行该工程的后评判依据后评判结果把工程归为以下 6 类的某一类： 1 特别胜利的开发工程 2 中意的开发工程 3 一般中意的开发工程 4 一般不中意的开发工程 5 明显无成效的开发工程 6 完全失败的开发工程其中，前 3 类为胜利的开发工程，后 3 类为不胜利的开发工程据德国开发银行新出版的《财政合作后评判报告 〔 第三次评估报告 〕 》介绍，德国 1992/1993 年的 153 个 FC 工程中有 71%的工程是胜利的。

2) 国家综合后评判为从国民经济和社会进展的角度评判工程建设的成败得失，每隔几年，德国政府的联邦经济合作和进展部通常托付德国开发银行对几年来全部的 FC工程进行综合后评判德国开发银行的综合后评判结果要经独立的审计部门审计后，再报联邦政府此外，联邦经济合作与进展总部有时也对少量的 PC工程抽查，自己进行后评判工作三、德国和法国水利工程工程后评判的经费来源和治理机构水利工程工程后评判的经费来源视后评判工程的详细情形而异以德国为例，假如是德国开发银行对其资助的水利工程工程进行后评判，经费一般列入德国开发银行当年的正常经费开支，不再单独列预算假如是联邦审计总署或各州审计总局进行的后评判，就由联邦审计总署或各州的审计总局从各自的预算经费中解决这同我国《国家重点建设工程后评判方法 〔 争论稿 〕 》规定的经费处理差别较大依水利工程工程后评判的详细情形不同，德国和法国水利工程工程后评判的治理机构有所不同以德国为例，由于德国开发银行的工程周期中明确包含工程后评判阶段，工程后评判工作一般由德国开发银行作为其工程治理的例行工作来开展只有当工程显现了严峻的可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结财务问题时 〔 如投资严峻失控 〕 ，政府才出面对该工程进行后评判，后评判的重点是工程收支情形，联邦政府通过联邦审计总署 〔BRH〕、各州政府通过州审计总局 〔LRH〕 进行后评判。

联邦审计总署和各州审计总局相互独立，从法律上无隶属关系，这些机构的建立和运行都是建立在审计法的基础上，其后评判工作不受政府的干扰而具有相对独立性四、对开展我国水利工程工程后评判的建议依据本次考察收集到的资料，结合我国水利工程建设的实际情形，现就如何开展我国水利工程工程后评判工作，提出如下建议，供领导参考1. 提高熟悉、加强领导是开展我国水利工程工程后评判工作的关键建国以来，我国修建了大批水利工程，水利建设成果斐然，但在水利工程工程治理上仍存在不少问题通过后评判可以评判已建水利工程实际产生的成效，从中吸取体会教 训，以提高今后水利工程工程的治理水平和经济效益因此，我国水利工程工程后评判意义重大，任务特别繁重各级领导应从我国水利事业改革和进展的战略高度来熟悉水利工程工程后评判工作，切实加强领导，细心组织，主动的将后评判工作摆到水利工程工程治理的议事日程上，这是顺当开展我国水利工程工程后评判的关键2. 在充分借鉴和吸取发达国家水利工程工程后评判先进体会的基础上，立足我国水利工程建设详细情形，制定一套具有中国特色的水利工程后评判的法规和规范，是顺当开展我国水利工程工程后评判的保证我国于 80 岁月初开展工程工程后评判工作，至今只有十余年。

水利工程工程后评判主要是在 90 岁月初开展的 1995 年 4 月 22 日，水利部印发的《水利工程建设工程治理规定〔 试行 〕 》规定水利工程建设程序一般分为工程建议书、可行性争论报告、初步设计、施工预备 〔 包括招标设计 〕 、建设实施、生产预备、竣工验收、后评判等八个阶段，首次明确了后评判是水利工程工程建设程序的一个阶段但是，如何规范的开展水利工程工程后评价，至今尚无规范可依目前已进行的一些水利工程工程后评判多数是参照国家计委 1991年 7 月提出的《国家重点建设工程后评判方法 〔 争论稿 〕 》的原就性规定，可操作性不够强，后评判经费来源不明确，因此，要依据国家有关规定，结合水利实际情形，在 1993 年我部先后对丹江口、潘家口、鹤的、宿鸭湖水库等工程进行两批后评判试点的基础上，认真总结体会，并借鉴国外水利工程工程后评判的先进体会，尽快制定我国《水利工程工程后评判实施方法》等法规和规范，使这项工作逐步走向科学化、规范化、制度化3. 注意水利工程工程后评判与立项时的工程评估及工程建设过程的评判的有机统一水利工程工程治理过程中，立项前的工程评估、建设过程的监测评判、建成后的后评判相互补充，组成一个有机的评估体系。

立项前的评估尤为重要，即在水利工程工程决策之前， 对拟建水利工程工程的技术先进性、经济合理性、环境爱护牢靠性、建设可行性等分析评估，做出猜测结论，为工程决策部门供应依据建设过程的监测评判，又详细包括工程的开工评判、中间评判和竣工评判，以监督检查工程建设过程的进展情形，为工程建设过程的投资、进度、质量目标掌握供应依据后评判是工程建设程序的最终一个阶段，我国一般指工程竣工交付生产 〔 使用或运营 〕1 ～ 3 年后进行的评判，以便总结体会教训，并帮忙工可编辑资料 -- -- -- 欢迎下载精品名师归纳总结程法人促进工程的进一步完善和进展因此，工程立项前的评估、建设过程中的监测评判及后评判三者表达了事前、事中、事后评判的有机统一，不能把它们割裂开4. 在进行水利工程工程后评判时，应综合评判水利工程工程的经济效益、社会效益和环境效益，在我国目前应着重强调环境效益的后评判水利工程的效益包括经济效益、社会效益和环境效益，后评判时应综合评判这三个方面的效益从我国近年来水利工程工程后评判的实际情形看，往往重视社会效益和经济效益的后评判，对环境效益后评判争论得不够深化，简洁被人忽视考察中我们感受最深的是德国和法国特别重视水利工程的环境效益后评判，两国从七十岁月后始终把环境爱护、环境效益放在经济效益和社会效益的首位，没有环境效益，特殊对水环境可能带来污染的任何工程的立项都是不行能的，绝不以牺牲环境为代价而盲目追求一时的经济效益。

这一点很值得我国在进行水利工程工程后评判时借鉴，以便切实提高我国水利工程工程的环境爱护水平，实现水利的可连续进展5. 建立和健全水利工程工程后评判成果的反馈和扩散机制，以切实提高我国水利工程建设工程的治理水平熟悉世界的目的是为了改造世界，开展水利工程工程后评判工作也不例外国外水利工程工程后评判的成果都能有效的反馈到有关决策部门和工程法人我国也有很多水利工程工程后评判成果胜利的指导工程建设实践的例子如 1989 年 10 月黄委会勘测规划设计院进行的《黄河三门峡水利枢纽工程环境影响回忆评判报告书》作为黄河小浪底工程的类比工程，为小浪底工程环境爱护设计供应了重要的依据水利工程工程后评判的目的有二个，一是在于总结胜利的体会和失败。