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监狱警察可能面对的法律风险及规避措施 监狱警察可能面对的法律风险及规避措施 〔摘要〕在中国特色社会主义法治建设浪潮和世界经济文化交流频繁的大背景下，我国的信息化、法治化高速发展，监狱警察的职业危机感、执法风险意识空前强化从当前实际工作来看，加强制度建设、强化监狱警察职业技能培训，明晰执法职责，加快监管硬件设施及前沿信息化建设步伐，完善监狱执法运行机制则成为规避法律风险的根本保障监狱系统有必要通过完善制度，用法治的思维来规避监狱警察所面临的法律风险 〔关键词〕监狱警察法律风险规避 监狱是国家刑罚执行机关，担负着惩罚改造罪犯、预防犯罪、维护社会稳定、保障人民群众生命财产安全的职能近年来，随着我国国际地位的不断提升、世界经济文化交流频繁，加之国民素质的不断提高，监狱作为国家行政机关和专政力量，日益受到国内外的广泛关注监狱面临着政治、法律、道德等各方面的风险监狱警察，面临着特殊职业的挑战和考验，其职业要求及社会责任在社会期望中被放大，与之同时被放大的还有监狱警察的职业风险因而，探索监狱警察所面临的法律风险，找出风险点，并行之有效办法去防范化解，维护监狱的安全稳定，是当前摆在监狱警察面前的一个紧迫任务。

一、当前监狱警察面临的主要法律风险 监狱警察作为一种职业，原本应与普通职业一样，是作为一个普通劳动者能够稳定从事并赖以生存的工作但监狱警察所面临的是罪犯，从事的是监狱管理、执行刑罚、对罪犯教育改造的工作，这就决定了其职业与一般职业的区别随着我国改革开放的不断深入，社会与科技得到长足的发展，我国的经济结构正发生着巨大变革与此同时，罪犯犯罪形式和犯罪结构也正朝着多样化、多极化的方向发展，一些新型犯罪类型、犯罪手段开始显现监狱押犯结构不断恶化，狱情形势日益严峻，监狱警察对罪犯教育管理的压力与日俱增，既要加强罪犯监管改造工作，又要时刻防范罪犯的自伤、自残、自杀、脱逃、行凶、哄监闹事、暴力袭警、恶意维权等违法违纪、甚至重新犯罪行为复杂多极的国际国内形势与国家综合治理任务对监狱这一行政机关的执法工作提出了更高的标准和更严的要求，无论是理性的还是非理性的，其标准、期许、实效都前所未有监狱为加强自身建设，不断提升执法水平，近年来采取了一些包括改扩建、信息化建设、定向招警、培养公职律师等一系列手段，监狱警察队伍不断壮大，素质不断提高，但与时代的要求还有差距种种局面的存在，进一步加剧了监狱警察法律风险。

从当前的局势来看，监狱警察的法律风险主要表现为：刑事责任风险、国家赔偿追偿风险、行政责任风险，三类风险中又以行政责任风险为最 （一） 刑事责任风险 监狱警察作为国家公职人员，面临的刑事责任风险是指监狱警察触犯刑法受到法律制裁所必须面对的风险其中既包括普通人的故意犯罪、过失犯罪，也包括国家公职人员特定主体的职务犯罪、渎职犯罪等关乎监狱警察常见刑事处罚罪名主要有五类，一类是诸如滥用职权罪，故意泄露国家秘密罪，私放在押人员罪，帮助犯罪分子逃避处罚罪等滥用职权型犯罪；二类是诸如玩忽职守罪，过失泄露国家秘密罪，失职致使在押人员脱逃罪，国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪等玩忽职守型犯罪；三类是诸如徇私枉法罪，徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪，徇私舞弊不移交刑事案件罪等徇私舞弊型犯罪；四类是贪污罪、受贿罪、行贿罪、斡旋受贿罪等贪污贿赂型犯罪；五类是其他类型犯罪 监狱警察刑事执法风险来有的自于因执法不当对罪犯、对他人权利造成了重大损害，有的来自于因个人工作失误给社会、给国家造成重大损失或在社会中造成了较大影响，有的来自于个人人身修养不够、党性不高以致铤而走险、以身试法等等。

十八大”之后，基于社会治理的需要，国家对贪污贿赂等职务犯罪打击力度空前作为一个高风险的职业群体，监狱警察需要切实加强自身修养，筑牢刑法红线，绝不碰触 （二） 国家赔偿追偿风险 监狱警察面临的国家赔偿追偿风险主要是指是指监狱警察在履职过程中因其自身不当的职务行为对罪犯、其他自然人、法人的权利或财产造成损失，面临受害人对单位提起国家赔偿后，单位对责任民警进一步追偿的风险一般来讲，监狱警察正常履行职务，如果在履职过程中给他人、国家造成损失，其行为属于职务行为的，后果由国家承担但这里要注意的是一定要是合法合理职务行为个人才免责，如果其行为超出了职务行为本身的范畴，则可能就不构成职务行为，其后果就需要自己承担即便是职务行为，但违反了业务规则或者明显超过普罗大众公认的必要限度，给受害者造成损失，其当事民警则有可能在单位国家赔偿后被追偿的可能，一般承担了国家赔偿追偿风险往往还要承担刑事责任风险及行政责任风险可见，监狱警察和公务员身份并非免死铁券，只有纯正的、合法合理的职务行为才受国家保护，监狱警察在执法过程中一定要注意克己奉公、廉洁自律、不忘初心，方得始终 （三） 行政责任风险 监狱警察是一个特种职业，行政责任风险是其面临的最大风险。

总体来讲是指监狱警察在工作中因违反相关纪律规定或出现工作失误受到行政处理的风险目前，约束监狱警察行为规范的除了《公务员法》、《人民警察法》、《监狱法》、《公职人员政务处分法》等法律外，还有诸多的条例、法规、规章而监狱民警可能受到的行政责任及处理有通报批评、待岗学习、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等对监狱警察来讲，看似环环紧箍咒、枷锁满天飞，实则是法治和社会进步的必然建设诚信政府、法治政府、服务政府、廉洁政府、效能政府、责任政府，是建设社会主义现代化强国的必经之路，作为政府本身，要切实做到法无授权不可为，作为普通民众，法无禁止皆可为因此，作为国家行政机关及公务人员，更要严格约束自己，用好党内法规、行政制度促进社会建设，监狱警察更要牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，为建设社会主义法治国家添砖加瓦而不添乱 二、监狱警察法律风险产生的原因 （一）监狱警察的职业特性决定了其风险的特定性 监狱是国家的刑法执行机关，是国家的暴力机器法律赋予监狱警察执行刑罚、改造罪犯的权利这种管理者权利是法定的，法律决定了监狱警察在身份上与罪犯分子是管理者与被管理者，执行者与被执行者的关系。

作为被专政对象的罪犯，为逃避处罚会想尽各种办法与监狱警察作斗争两种截然不同的社会角色注定产生尖锐的对立，监狱警察永远处在这一对不可调和的矛盾之中，风险在所难免 （二）体制不健全是监狱警察法律风险的一把枷锁 1、现行法律、法规对监狱机关及其民警的权利保护与对罪犯的权利保护不对等与公安民警相比，监狱民警在制度上、法律上缺乏充分的国家保障监狱法规定，监狱不但要对罪犯进行惩罚，还要对罪犯改造，进行思想教育、文化教育、技术教育但对罪犯如何惩罚、如何教育、如何考评等却没有统一标准，监狱民警无法可依我们知道，从法理上来讲，法律是用来治理社会和维护统治的，它总是要顺应时代发展和反映民众一般的社会道德规范的，这和马克思主义中，经济基础决定上层建筑的理论差不多因此，在法律界一直有一种说法叫做：“法律一旦制定，就宣告落后了”，马克思主义学说叫做“用发展的眼光看问题”而在立法上，我们的法律却不能像民众的生活方式、道德规范一样随时地在发生变化，虽然每年都有各种位阶的法律、法规、规章、法的解释等为法律打上补丁，但也难掩法律落后于社会发展这一特定的社会事实现行监狱法制定于1994年，2012年小幅修订。

面对当前我国更加开放、包容、繁荣、富强的国情来讲，显然已经与时代发展有不少差距了在监狱司法实务中，监狱民警责任大、压力大、工作强度大，一旦出现监管事件，无论是体制缺陷还是监管缺位，首先问责的就是监狱民警由于缺乏上位法的规范指引，各监狱管理部门在实践中为强化监狱管理，便各行其道，制定出诸多的管理规定加之各部门之间缺乏有效的沟通和协调，导致各项规定出现相互冲突甚至违反上位法的现象，执行困难各项制度、规定对监狱民警全方位、无死角的规定与考核，尤其是对一线值班民警和包组民警缺乏制度上的合法保护，相反对罪犯权利却过分强调、过分保护罪犯一旦出现自杀、自伤、自残等非理性行为，面对罪犯及其家属的恶意维权，基于社会舆论压力，为了息事宁人，部分单位不得不非理性使用兜底条款，将民警“一网打尽”，当事民警含冤受罚却无处诉说罪犯走极端、民警来买单，其后果是罪犯欲望愈来愈高、要求愈来愈多、改造上讲价钱、恶意维权、顶撞民警这样一来，原本处于被专政对象的罪犯愈加嚣张跋扈，处于管理者身份的监狱警察却沦为监狱体制下的弱势群体让执法者无法可执而又不得不执的现象，对监狱警察而言，实在是“难为无米之炊” 2、监狱机构设置有待优化，直接从事一线罪犯管理的警力尚待加强。

惩罚和改造罪犯是监狱首要任务一方面，监狱应该回归本心，惩罚犯罪分子，实现法的一般预防和特殊预防作用，直接或间接实现国家的社会治理功能另一方面，监狱还应当改造罪犯，将罪犯改造成守法的人，这是我们国家社会主义制度的必然要求，体现人人为人，人为人人的社会大同理想监狱的工作重心都应当围绕“惩罚”、“改造”四字方针进行，其警力和人才配置都应该向直接从事一线监管改造的岗位倾斜，但在实际运行中部分单位落实却不够理想，或明或暗搞变通，监狱机构设置不科学，呈现倒金字塔形，头重脚轻，指挥的人多，做事的人少，监狱的人力资源优势发挥不够全面和彻底，基层警力不足、民警压力过大，客观上给监管埋下了隐患 3、有待理顺的工作机制加重了民警执法负担在监狱工作中，我们往往会发现各部门要求报送的表格、总结、方案繁多，但许多报表内容大同小异，缺乏有效整合的现象一些工作要求在经过各级监狱管理机关后，被层层加码各项检查、督查大多仅侧重于文字资料是否完善，疏于对监狱工作核心内容罪犯教育管理质量的考评，处于基层一线的民警成天被各类繁多的报表、记录等文字工作所累监狱机关各部门之间缺乏有效工作协调，直接降低了民警工作效率作为刑法执行机关，基于刑事司法的严谨性，我们在日常执法工作中自然要注重执法工作的严禁、科学性，但也要像公文写作一样，敢于删繁就简，去粗取精，在保证完成工作任务的情况下，尽可能地减轻基层民警负担，将民警这一块好钢直接用在教育改造罪犯的这把刀刃上。

（三）执法环境与国家、社会对监狱工作的高要求不匹配，为监狱警察法律风险埋下了隐患 1、监狱技防力量投入不足，监管硬件设施、设备落后向科技要警力是历史发展的必然一方面，随着我国人口结构的变化，老龄化社会正在加速，人口红利正逐渐丧失，用人成本的增加迫使革新科学技术，用科学解决人力的短缺；另一方面，社会发展的加速和国内外文化交流、融合，使得民众对政府执法效率和执法水平提出了更高的期许、挑战、要求但由于诸多历史原因，部分监狱监管设施投入依然不足，技防落后，执法环境恶劣近年来，虽然部分监狱经过改扩建，监管设施、设备得到改善，但要么苦于经费、要么苦于技术，或多或少还存在硬件设施落后状况，远远落后于时代前沿技术，监狱人防依然占据着监管的核心地位 2、警力配备不足，民警长期超时、超体力劳动监狱基层一线民警长期工作在超负荷的状态下，违背人的生理规律，超时、超体力劳动极限负荷使民警体力严重透支，带来的不仅仅是监管隐患，更多的还有民警身体的伤害 3、长期封闭、缺乏与社会交流由于外界缺乏对监狱工作的了解，一旦有什么风吹草动就会引起社会的强烈反响，把极少数民警个人的行为当成整个监狱的行为，把部分监狱的瑕疵当成整个监狱系统的瑕疵，监狱改造人光明的一面完全被瑕疵遮盖，缺乏支持与理解。

4、监狱医院医疗设备不足，设施落后，医疗专业技术人员缺乏，民警职业防护欠缺由于监狱工作枯燥、乏味的特殊环境，加之监狱民警待遇与社会医疗机构及企业还有较大差距，在工作机制上又缺乏。