授予专利权的实质性条件3教学文稿.ppt

授予专利权的实质性条件主要内容不授予专利权的申请说明书权利要求书新颖性创造性实用性2不授予专利权的申请A2A5A253专利法第五条 A5.1 发明创造的公开、使用、制造违反了法律、社会公德或者妨害了公共利益的，不能被授予专利权 A5.2 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造不授予专利权5违反法律的发明创造不包括行政法规和规章与法律相违背，不能被授予专利权发明创造并没有违反法律，但是由于其被滥用而违反法律的，则不属此列不包括仅其实施为法律所禁止的发明创造6违反社会公德的发明创造社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则中国专利法中所称的社会公德限于中国境内发明创造与社会公德相违背的，不能被授予专利权7妨害公共利益的发明创造指发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康例外：发明创造的滥用、在产生积极效果的同时存在某种缺点8专利法第五条第二款遗传资源：指取自人体、动物、植物或者微生物等含有遗传功能单位并具有实际或者潜在价值的材料。

专利法所称依赖遗传资源完成的发明创造，是指利用了遗传资源的遗传功能完成的发明创造9专利法第二十五条科学发现智力活动的规则和方法疾病的诊断和治疗方法动物和植物品种原子核变换方法和用该方法获得的物质10属于诊断方法的发明以有生命的人体或动物体为对象以获得疾病诊断结果或健康状况为直接目的11不属于诊断方法的发明在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法；直接目的不是获得诊断结果或健康状况，而只是从活的人体或动物体获取作为中间结果的信息的方法，或处理该信息(形体参数、生理参数或其他参数) 的方法；直接目的不是获得诊断结果或健康状况，而只是对已经脱离人体或动物体的组织、体液或排泄物进行处理或检测以获取作为中间结果的信息的方法，或处理该信息的方法12属于治疗方法的发明外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法以治疗为目的的针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、气功、催眠、药浴、空气浴、阳光浴、森林浴和护理方法以治疗为目的利用电、磁、声、光、热等种类的辐射刺激或照射人体或者动物体的方法以治疗为目的采用涂覆、冷冻、透热等方式的治疗方法为预防疾病而实施的各种免疫方法以治疗为目的的整容、肢体拉伸、减肥、增高方法处置人体或动物体伤口的方法，例如伤口消毒方法、包扎方法。

以治疗为目的的其他方法，例如人工呼吸方法、输氧方法13不属于治疗方法的发明制造假肢或者假体的方法通过非外科手术方式处置动物体以改变其生长特性的畜牧业生产方法动物屠宰方法对于已经死亡的人体或动物体采取的处置方法单纯的美容方法，即不介入人体或不产生创伤的美容方法为使处于非病态的人或者动物感觉舒适、愉快或者在诸如潜水、防毒等特殊情况下输送氧气、负氧离子、水分的方法14说 明 书A26.3：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准清楚：主题明确、表述准确完整：完整的说明书应当包括有关理解、实现发明或者实用新型所需的全部技术内容能够实现：是指所属技术领域的技术人员按照说明书记载的内容，就能够实现该发明或者实用新型的技术方案， 解决其技术问题， 并且产生预期的技术效果15说明书各部分内容的撰写要求技术领域背景技术发明或者实用新型内容附图说明具体实施方式16技术领域 发明或者实用新型的技术领域应当是要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身17背景技术背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并且尽可能引证反映这些背景技术的文件。

尤其要引证包含发明或者实用新型权利要求书中的独立权利要求前序部分技术特征的现有技术文件（最接近的现有技术）客观地指出背景技术中存在的问题和缺点，但仅限于涉及由发明或者实用新型的技术方案所解决的问题和缺点在可能的情况下，说明存在这种问题和缺点的原因以及解决这些问题时曾经遇到的困难18发明或者实用新型内容要解决的技术问题技术方案有益效果19要解决的技术问题 指发明或者实用新型要解决的现有技术中存在的技术问题发明或者实用新型专利申请记载的技术方案应当能够解决这些技术问题针对现有技术中存在的缺陷或不足；用正面的、尽可能简洁的语言客观而有根据地反映发明或者实用新型要解决的技术问题；也可以进一步说明其技术效果；不得采用广告式宣传用语20技术方案是指清楚、完整地描述发明或者实用新型解决其技术问题所采取的技术方案的技术特征说明书中记载的这些技术方案应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述相一致在技术方案这一部分，至少应反映包含全部必要技术特征的独立权利要求的技术方案，还可以给出包含其他附加技术特征的进一步改进的技术方案21由构成发明或者实用新型的技术特征直接带来的，或者是由所述的技术特征必然产生的技术效果。

产率、质量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序的节省，加工、操作、控制、使用的简便，环境污染的治理或者根治可以通过对发明或者实用新型结构特点的分析和理论说明相结合通过列出实验数据的方式予以说明不得只断言具有有益的效果有益效果22具体实施方式实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式对于充分公开、理解和实现发明或者实用新型，支持和解释权利要求都是极为重要的说明书应当详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式在适当情况下，应当举例说明有附图的，应当对照附图进行说明23权利要求书A26.4以说明书为依据清楚简要24权利要求的撰写规定只允许在其结尾处使用句号可以有化学式或者数学式，但是不得有插图可以引用说明书附图中相应的标记，标记应当用括号括起来，放在相应的技术特征后面开放式的权利要求 “包含”、“包括”、“主要由组成” 封闭式的权利要求 “由组成”用上位概念概括用并列选择法概括，上位概念不得用“或者”与其下位概念并列25独立权利要求的撰写规定u前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征u特征部分：使用“其特征是” 或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征，这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。

26从属权利要求的撰写规定u引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称u限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征u从属权利要求只能引用在前的权利要求u引用两项以上权利要求的多项从属权利要求只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为被另一项多项从属权利要求引用的基础u从属权利要求不仅可以进一步限定该独立权利要求特征部分中的特征，也可以进一步限定前序部分中的特征27 根据专利法第二十二条第一款的规定，授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性28新 颖 性新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在申请日以后(含申请日) 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中不属于现有技术和抵触申请29现有技术现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术时间界限：现有技术的时间界限是申请日，享有优先权的，则指优先权日公开方式：出版物公开、使用公开和以其他方式公开三种，均无地域限制 出版物公开：地理位置、语言、获得方式、年代、发行量 内部资料”、“内部发行出版物的印刷日视为公开日印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月31日为公开日30抵触申请 根据专利法第二十二条第二款的规定，在发明或者实用新型新颖性的判断中，由任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出并且在申请日以后(含申请日) 公布的专利申请文件或者公告的专利文件损害该申请日提出的专利申请的新颖性。

为描述简便，在判断新颖性时，将这种损害新颖性的专利申请，称为抵触申请31抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国际专利申请，即申请日以前由任何单位或者个人提出、并在申请日之后(含申请日) 由专利局作出公布或公告的且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请以全文内容为准不包含在申请日提出的同样的发明或者实用新型专利申请32抵触申请新颖性的审查只有在其具备实用性后，才审查新颖性审查原则u同样的发明或者实用新型u单独对比33u相同内容的发明或者实用新型 如果要求保护的发明或者实用新型与对比文件所公开的技术内容完全相同，或者仅仅是简单的文字变换，则该发明或者实用新型不具备新颖性上述相同的内容应该理解为包括可以从对比文件中直接地、毫无疑义地确定的技术内容u具体(下位) 概念与一般(上位) 概念u惯用手段的直接置换34新颖性的审查基准新颖性的审查对比文件对比文件 技术方案技术方案新颖性新颖性10-501-100无501-100无10-150 1-100无100-150 1-100无10-5010，20，5010，50无，20有0-1501-100有数值和数值范围35优先权外国优先权 根据专利法第二十九条的规定，申请人就相同主题的发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又在中国提出申请的，依照该国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。

这种优先权，称为外国优先权36享有外国优先权的条件相同主题的发明创造在外国第一次提出专利申请(以下简称外国首次申请) 后又在中国提出专利申请(以下简称中国在后申请)发明和实用新型 十二个月同中国签有协议、共同参加国际条约、相互承认优先权原则外国首次申请获得了确定的申请日与外国首次申请审批的最终结果无关37相同主题的发明创造是指技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期的效果相同的发明或者实用新型对于中国在后申请权利要求中限定的技术方案，只要已记载在外国首次申请中就可享有该首次申请的优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权利要求书中38外国优先权的效力申请人在外国首次申请后，就相同主题的发明创造在优先权期限内向中国提出的专利申请，都看作是在该外国首次申请的申请日提出的，不会因为在优先权期间内，即首次申请的申请日与在后申请的申请日之间任何单位和个人提出了相同主题的申请或者公布、利用这种发明创造而失去效力由于有作为优先权基础的外国首次申请的存在，使得从外国首次申请的申请日起至中国在后申请的申请日中间由任何单位和个人提出的相同主题的发明创造专利申请因失去新颖性而不能被授予专利权39外国多项优先权申请人在一件专利申请中，可以要求一项或者多项优先权；要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的优先权日起计算。

要求多项优先权的专利申请，应当符合单一性的规定作为多项优先权基础的外国首次申请可以是在不同的国家或政府间组织提出的中国在后申请中国在后申请外国首次申请外国首次申请是否享有优先权是否享有优先权A和BA或B法国A德国BA享有法国的优先权日；B享有德国的优先权日A+B=CAB否40外国部分优先权中国在后申请中有部分技术方案享有外国优先权，称为外国部分优先权要求外国优先权的申请中，除包括作为外国优先权基础的申请中记载的技术方案外，还可以包括一个或多个新的技术方案该中国在后申请中所要求的与外国首次申请中相同主题的发明创造可享有优先权新的技术方案则以中国在后申请之日为申请日41本国优先权申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又以该发明专利申请为基础向专利局提出发明专利申请或者实用新型专利申请的，或者又以该实用新型专利申请为基础向专利局提出实用新型专利申请或者发明专利申请的，可以享有优先权这种优先权称为本国优先权42享有本国优先权的条件只适用于发明或者实。