基金产品代销服务协议.docx

基金产品代理销售服务协议甲方: 地址：法定代表人：联系人：联系方式：乙方：地址：法定代表人：联系人：联系方式：鉴于：甲方拟聘请乙方在其合法许可经营业务范围内，就甲方拟发行的私募基金产品提供相关代理销售服 务，乙方接受前述聘请，双方达成一致，协议内容如下：第一章合作事项第一条代理期限与代理服务内容甲方委托乙方在本协议下的代理期限，自本协议生效之日起至本协议约定代理事宜完成之日止乙方按照私募基金产品（以下简称“基金产品”）相关的文件或条款向合格的机构和个人介绍基金产 品相关信息，促使潜在的投资人投资该基金产品在本基金产品销售期间，乙方提供销售服务的投资者（以下简称“投资者”）与甲方达成认购意向并签署合同后，投资者将资金交付至甲方指定的资金募集账 户募集账户信息如下：户名：开户行：账号：第二条代理销售（一）基本信息：1、本基金产品每期成立之日后，且投资者满足本产品条件的情况下， 10个工作日内支付代理销售费用2、代理销售服务费金额=本基金产品对应期限金额* %3、代理销售产品规模： 亿（或以实际募集资金为准）4、此服务费为税后费用，乙方不需要开具发票二）乙方的服务费收款账号信息户名：帐号：开户行：（三）作为甲方向乙方支付代理费的前提条件，乙方须履行：（1）按照本合同的约定，办理甲方委托事项；（2）及时向甲方交付客户签署的合同（如有） ：合同内容须签署完整、客户身份资料须齐全，包括本协议第十一条所属的全部资料（具体以甲方出具的《项目签约指南》所列材料为准） ；（3）不得拖欠、挪用、侵占基金产品资金、基金产品收益和基金产品财产；（4）应配合甲方组织相关人员进行业务培训；（5）向甲方返还未使用的基金产品文件等其他甲方交付给乙方的与本基金产品有关的协议文本。

第二章 甲方权利及义务第三条 甲方承诺并保证本协议项下提供给乙方代理销售的基金产品符合国家法律法规、监管政策的有关规定第四条 在基金产品成立前，乙方应积极配合甲方拨打其提供销售服务的客户的真实联系；除本次回访外，甲方承诺不越过乙方主动联系其提供销售服务的客户第五条 在基金产品成立后且乙方未违反本协议约定义务的前提下，甲方有按时足额向乙方支付相关代理费用的义务甲方/乙方确保所有参与合作项下的工作人员都是甲方 /乙方的专业人士，具有丰富投资 /基金销售经 验和操作技能，并已经甲方/乙方授权代表甲方/乙方从事专业服务第三章乙方权利义务第六条 在基金产品顺利成立且乙方未违反本协议约定义务的前提下，乙方有向甲方按时及足额收取代理销售服务费的权利第七条 乙方在接受甲方委托后负责基金产品的代理销售，并配合甲方进行产品的推介和宣传工作乙方应当建立健全销售适用性管理制度，充分、全面地向客户揭示基金产品的风险，尤其是特有风险；注 重根据客户的风险承受能力销售相应风险等级的基金产品，将合适的产品销售给合适的客户第八条 乙方为甲方的代理销售机构，在代理销售过程中，不得向客户承诺收益，不得承诺保底，不得超出甲方提供的范围进行推荐，不得通过广播、电视、报纸等公众媒体进行营销宣传；为避免疑问， 双方在此一致确认，在本合同项下，乙方仅为基金产品的代理销售方并在甲方的授权范围内提供客户维护 服务，不参与基金产品的运作和管理，也不得承诺将由甲方或乙方承担管理、运用基金产品资金产生的风 险。

若乙方超出甲方的授权范围，乙方应承担由此产生的法律责任及不利后果第九条 乙方应向客户客观合规地介绍基金产品及有关业务办理程序，应保证有充足时间供客户审阅私募基金产品合同内容，并对客户的资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，填写客户资料 表和相关证明材料备查；乙方在了解客户的理财需求后，在符合法律法规及监管要求的前提下，根据甲方 要求为甲方提供代理销售服务（甲方应对因此知悉的客户信息及资料予以保密） 第十条 乙方应于该项私募基金产品成立后的 5个工作日内将委托人交付的文件移交给甲方第十一条 代理销售期间，乙方负责协助甲方进行客户资金的汇集及划转工作乙方提供有关服务时， 应符合监管机构对于其自身的反洗钱的规定乙方销售的对象客户应为合格投资者，且应以自己拥有合法 处分权的资金认购/参与私募基金产品，不得非法汇集他人资金认购 /参与私募基金产品第十二条 乙方应于销售截止日24:00前将全部客户的《私募基金合同》客户签署页按客户资料表顺 序扫描给甲方，以保证项目的及时成立第十三条 在代理销售期间，乙方协助甲方进行客户的维护，包括与客户的沟通以及相关信息披露等 工作第十四条 乙方有权了解产品运作的基本情况、客户在甲方享受服务的情况及客户向甲方提出的意见 及建议等。

第十五条 乙方代理销售过程中，应要求客户提供签署基金产品合同所必要的证明材料客户为自然 人的，应提供包括但不限于：认购 /参与资金付款证明、客户本人身份证复印件、用于接收基金产品利益 的分配账户复印件，委托他人办理认购 /参与事宜的，还应提供代理人身份证复印件和客户本人的授权委托书，以上材料（代理人身份证复印件除外）均需客户本人签字确认；客户为机构的，应提供包括但不限于：认购/参与资金付款证明、营业执照副本复印件、法定代表人身份证复印件、授权委托书、经办人有 效身份证件复印件，用于接收基金产品利益的分配账户复印件，以上材料均需加盖机构公章乙方应在其 代理销售的产品的募集期结束后三个工作日内将代收的前述全部材料转交给甲方第十六条乙方应对客户的身份证件、认购 /参与资金付款证明等材料的真实性和一致性进行表面审核， 包括但不限于：客户为自然人的，应审核身份证复印件与原件是否一致，经办人所提供的身份证是否为其 本人身份证，认购/参与资金付款证明是否确为该客户的付款证明，委托他人办理的，授权委托书中指明 的代理人及其信息是否与经办人相符，材料之间的相互吻合等；客户为机构的，应审核经办人身份证复印 件与原件是否一致，经办人所提供的身份证是否为其本人身份证，认购 /参与资金付款证明是否确为该客户的付款证明，经办人的授权委托手续、材料是否齐全，材料之间的相互吻合等。

第十七条 乙方应向甲方提供其推荐客户接收基金产品收益的账户准确信息，若因乙方过错，提供的收益分配账户信息有误，导致乙方推荐客户未能及时获得相关基金产品收益的，由此给甲方或者 客户造成的全部损失由乙方承担第十八条未经甲方事先书面同意，乙方不得将其受托的代理销售业务再授权第三方代理第十九条法律法规及本协议规定的其他义务第四章反洗钱条款第二十条 乙方应当根据反洗钱法律法规的要求建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构 或者指定内设机构负责反洗钱工作，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大 额交易和可疑交易识别和报告制度，在代理销售甲方基金产品过程中严格履行反洗钱义务第二十一条 甲方委托乙方办理基金产品的代理销售业务即视为甲方已经委托乙方在基金产品销售过 程中对基金产品投资者的身份进行识别乙方在受理业务申请时，应严格遵守《反洗钱法》 、《反洗钱规定》、《身份识别和保存管理办法》以及其他相关法律法规的规定对基金产品投资者进行身份识别，妥善保存 基金产品投资者的身份资料信息和交易记录第二十二条乙方在受理业务申请时，应当识别客户身份，了解实际控制基金产品投资者的自然人和 交易的实际受益人，核对基金产品投资者的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息， 留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件。

乙方在受理业务过程中收集的客户基本信息（包括个人客户基本信息和机构客户基本信息）应满足相关法律法规的要求投资者先前提交的身份证件 或者身份证明文件已过有效期的，投资者没有在合理期限内更新的且没有提出合理理由的，乙方应中止为 投资者办理柜台业务第二十三条乙方应按照法律法规规定的年限妥善保管基金产品份额持有人的开户资料信息（包括但 不限于基金产品投资者的姓名、身份证号码、基金产品账号、联系方式等） ，并根据相关业务流程向注册登记机构和/或甲方及时准确地传递全部上述资料在甲方提出此类查询要求时，积极予以提供或协助第二十四条 在与客户业务关系存续期间，如客户身份资料发生变更的，乙方应当及时更新客户身份 资料第二十五条 乙方不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者 假名账户第二十六条 出现客户身份存疑、身份资料过期等相关法律法规规定的情形时，乙方应当重新识别客 户（即法律法规规定的方式重新识别投资者的身份）第二十七条 乙方应严格管理资金的划付，将参与、分红及认参与不成功的相应款项直接划入投资人 开户时指定的同名银行账户投资人申请退出时要求变更指定银行账户的，乙方应对申请变更人的有效身 份进行核实，并记录申请变更人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息，同时作为异常交易处理。

第二十八条在开展代理销售业务工作中，甲乙双方应积极协助配合对方对可疑交易和大额交易进行 调查，并及时提供因监管机构或国家有权机关调查所需的客户资料信息第二十九条 甲乙双方保证就对方提供的客户资料信息保密，除法律法规要求的情形外，不对外使用或泄露第三十条 甲乙双方应根据反洗钱监管部门的要求建立反洗钱客户风险等级划分制度，按照客户的特 点，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适 时调整风险等级并据其设定不同的审核标准甲乙双方应根据客户的风险等级，定期审核本机构保存的客 户基本信息第三十一条 乙方应按照反洗钱监管部门的要求，积极开展反洗钱业务的宣传，组织员工接受反洗钱 培训第三十二条乙方未依照相关法律法规及本协议的要求履行反洗钱职责而导致甲方、投资者或基金产品财产受到损失，乙方应承担赔偿责任，因此造成甲方向第三方承担责任的 ，乙方应赔偿甲方因此而遭受的 全部损失第五章保密条款第三十三条 本章的宗旨是在保证甲、乙各方在合作的同时，对对方的保密信息提供适当的保护甲、乙双方同意在一方（披露方）披露保密信息给另一方（接受方）时，适用本条的规定第三十四条 保密信息的范围除披露方书面标明为非保密资料或信息或事实上已属于公开信息的外，甲方或乙方在本合同签订、履 行过程中接受或知悉的对方资料和信息（包括客户信息） ，均视为保密信息。

第三十五条保密义务1、接受方应在保密期限内对保密信息保密，未经披露方事先书面同意，不得将其用于在本合同约定 以外的目的，并不得将其泄露给任何第三方2、如果法律规定或有权机关、监管机构、一方上市的证券交易所要求接受方必须对保密信息或由保 密信息得出的任何意见、判断等信息做出披露时，接受方做出该等披露不违反保密义务，但在合法可行的 前提下，接受方应当事先书面通知披露方，接受方尽合理努力接受并执行披露方就相关披露事宜的合理建 议以消除或减轻因前述信息披露给披露方可能造成的损失第三十六条保密条款的违约责任接受方违反保密义务的，应当对披露方因此所遭受的直接损失以及所支付的费用承担赔偿责任如上述资金赔偿不足以弥补因接受方违反保密条款而给披露方造成的损害，则披露方还有权采取法律 所允许的其他救济措施，包括但不限于提前终止合同、承担赔偿责任等第三十七条保密期限：本章条款在本协议终止后一年内有效第六章违约责任第三十八条 甲乙双方任何一方不履行本协议项下之义务或履行义务不符合本协议之约定的，应当承 担违约责任第三十九条在基金产品顺利成立且乙方未违反本协议约定义务的前提下，如甲方未按约向乙方支付 代理销售服务费的，每逾期一日，按迟延支付金额万分之。