制度变迁与制度创新概述(powerpoint 53页).pptx

第九章第九章制度变迁与制度创新制度变迁与制度创新 讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度创新制度创新制度的需求与制度的供给制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较制度变迁模型比较 学习目的和要求学习目的和要求 学习本章须了解制度创新的概念和制度学习本章须了解制度创新的概念和制度创新的动力创新的动力能够分析制度创新的过程能够分析制度创新的过程了解制度创新的诺思模型了解制度创新的诺思模型了解和掌握制度需求和供给及其影响因了解和掌握制度需求和供给及其影响因素素了解制度供求的均衡与非均衡了解制度供求的均衡与非均衡了解制度变迁的轨迹与过程了解制度变迁的轨迹与过程能够比较制度变迁的各种模式能够比较制度变迁的各种模式讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度创新制度创新制度的需求与制度的供给制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较制度变迁模型比较 制度创新制度创新“创新创新”的概念和创新理论是由熊彼特在的概念和创新理论是由熊彼特在1912年出年出版的版的经济发展理论经济发展理论一书中首次提出和阐发的一书中首次提出和阐发的。

在熊彼特看来在熊彼特看来,所谓创新所谓创新,就是建立一种新的生产函数就是建立一种新的生产函数,也就是说也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素和生产把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的条件的“新组合新组合”引入生产体系引入生产体系熊彼特认为熊彼特认为,创新包括产品创新、技术创新、组织创创新包括产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等新和市场创新等美国经济学家戴维斯和诺思于美国经济学家戴维斯和诺思于1971年出版的年出版的制度制度变革和美国经济增长变革和美国经济增长一书中一书中,继承了熊彼特的创新继承了熊彼特的创新理论理论,研究了制度变革的原因和过程研究了制度变革的原因和过程,并提出了制度创并提出了制度创新模型新模型,补充和发展了熊彼特的制度创新学说补充和发展了熊彼特的制度创新学说 制度创新制度创新新制度经济学论述制度创新有以下几方面的新制度经济学论述制度创新有以下几方面的内容内容:(1)制度创新一般是指制度主体通过建立新的制度创新一般是指制度主体通过建立新的制度以获得追加利润的活动制度以获得追加利润的活动,它包括以下三方它包括以下三方面面:第一第一,是反映特定组织行为的变化；第二是反映特定组织行为的变化；第二,是指这一组织与其环境之间的相互关系的变是指这一组织与其环境之间的相互关系的变化；第三化；第三,是指在一种组织的环境中支配行为是指在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化。

与相互关系规则的变化2)制度创新是指能使创新者获得追加利益而制度创新是指能使创新者获得追加利益而对现行制度进行变革的种种措施与对策对现行制度进行变革的种种措施与对策制度创新制度创新(3)制度创新是在既定的宪法秩序和规范性行制度创新是在既定的宪法秩序和规范性行为准则下制度供给主体解决制度供给不足为准则下制度供给主体解决制度供给不足,从从而扩大制度供给的获取潜在收益的行为而扩大制度供给的获取潜在收益的行为4)制度创新是由产权制度创新、组织制度创制度创新是由产权制度创新、组织制度创新、管理制度创新和约束制度创新四方面组新、管理制度创新和约束制度创新四方面组成5)制度创新既包括根本制度的变革制度创新既包括根本制度的变革,也包括在也包括在基本制度不变前提下具体运行的体制模式的基本制度不变前提下具体运行的体制模式的转换制度创新制度创新(6)制度创新是一个演进的过程制度创新是一个演进的过程,包括制包括制度的替代、转化和交易过程度的替代、转化和交易过程综合观之，所谓制度创新是指社会规范综合观之，所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。

包括制度的调整、完善、改革和更替等制度创新制度创新制度创新的动力制度创新的动力 在现实社会发展中在现实社会发展中,制度总是要借助不制度总是要借助不断地创新来拓展自身的绩效范围从一断地创新来拓展自身的绩效范围从一般意义上讲般意义上讲,如出现预期的净收益超过如出现预期的净收益超过预期的成本预期的成本,一项制度就会被创新一项制度就会被创新制度创新的成本主要由这几部分构成制度创新的成本主要由这几部分构成:规划设计、组织实施的费用；清除旧制规划设计、组织实施的费用；清除旧制度的费用；削除变革阻力的费用；制度度的费用；削除变革阻力的费用；制度变革带来的损失及变革的机会成本等变革带来的损失及变革的机会成本等制度创新制度创新制度创新的动力制度创新的动力 制度创新只有在这样两种情况下发生制度创新只有在这样两种情况下发生:一是创一是创新改变了潜在利益；二是创新成本的降低使新改变了潜在利益；二是创新成本的降低使制度的变迁变得合算制度的变迁变得合算制度创新是制度主体根据成本效益分析进行制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果权衡的结果这种分析包括三个方面这种分析包括三个方面:一是某制度设立与该一是某制度设立与该制度缺位在成本效益方面的比较。

二是把同制度缺位在成本效益方面的比较二是把同一制度安排和制度结构的运行效益与运行成一制度安排和制度结构的运行效益与运行成本加以比较三是对可供选择的多种制度的本加以比较三是对可供选择的多种制度的成本收益进行比较成本收益进行比较,选择净收益最大的一项制选择净收益最大的一项制度制度创新制度创新制度创新的原动力在于制度创新的原动力在于:作为国家和社会主体的个人、社团和政府都作为国家和社会主体的个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本,从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益,从微观上对不同主体的行动空间及其权利、从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定义务和具体责任进行界定,有效约束主体行为有效约束主体行为,缓解社会利益冲突缓解社会利益冲突制度创新的终极动力在于追求个人利益最大制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化化,即一项制度安排是在预期的净收益超过预即一项制度安排是在预期的净收益超过预期成本时就会被创新期成本时就会被创新 制度创新制度创新制度创新的过程制度创新的过程 戴维斯和诺斯把制度创新的全过程分为五个阶段戴维斯和诺斯把制度创新的全过程分为五个阶段(1)形成形成“第一行动集团第一行动集团”阶段。

阶段2)“第一行动集团第一行动集团”提出制度创新方案的阶段提出制度创新方案的阶段3)“第一行动集团第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行比对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段较和选择的阶段4)形成形成“第二行动集团第二行动集团”阶段5)“第一行动集团第一行动集团”和和“第二行动集团第二行动集团”协作努力协作努力,实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段戴维斯和诺斯认为戴维斯和诺斯认为,制度创新的过程是制度失衡与制制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程度均衡的交替变化过程 制度创新制度创新制度创新的模型：制度创新的模型：“诺思模型诺思模型” 制度创新的条件和动因制度变迁过程诺思等人把制度变迁视为一种制度均衡非均衡均衡的过程制度创新制度创新制度创新的模型：制度创新的模型：“诺思模型诺思模型” 所谓制度均衡指在既定的制度安排下所谓制度均衡指在既定的制度安排下:(1)已经获取了各种要素资源所产生的所有潜在收入已经获取了各种要素资源所产生的所有潜在收入的全部增量；的全部增量；(2)潜在利润仍然存在潜在利润仍然存在,但改变现有制度安排的成本超但改变现有制度安排的成本超过潜在利润过潜在利润;(3)如果不对制度环境作某些改变如果不对制度环境作某些改变,就不可能实现收入就不可能实现收入的重新分配的重新分配,那么那么,现存的制度结构就处于一种均衡状现存的制度结构就处于一种均衡状态态(即制度均衡即制度均衡)。

制度均衡实际上就是现存的制度结制度均衡实际上就是现存的制度结构处于构处于“帕累托最优状态帕累托最优状态”之中之中,在这一状态中在这一状态中,现存现存制度安排的任何改变都不能给经济中的任何人或任制度安排的任何改变都不能给经济中的任何人或任何团体带来额外收入何团体带来额外收入制度创新制度创新制度创新的模型：制度创新的模型：“诺思模型诺思模型” 但是这种制度均衡未必是永久的因为一些外在事件能衍生出但是这种制度均衡未必是永久的因为一些外在事件能衍生出对现存制度安排的压力对现存制度安排的压力第一第一,新的潜在收入随着条件的变动产生新的潜在收入随着条件的变动产生,一项新的制度安排会一项新的制度安排会实现这种潜在收入实现这种潜在收入潜在收入来源主要有四个方面潜在收入来源主要有四个方面:(1)遵循报酬递增的新技术应用遵循报酬递增的新技术应用及规模经济所带来的利润及规模经济所带来的利润2)外部性内部化带来的利润外部性内部化带来的利润3)克克服风险带来的利润服风险带来的利润4)交易费用转移与降低带来的利润由于交易费用转移与降低带来的利润由于存在潜在利润或称外部利润存在潜在利润或称外部利润,一项新的制度安排能够实现潜在利一项新的制度安排能够实现潜在利润或把外部利润内在化。

润或把外部利润内在化第二第二,组织或者群体组织或者群体(个人个人)操作一个新的制度安排的成本可能发操作一个新的制度安排的成本可能发生改变例如生改变例如,由于出现了新技术发明由于出现了新技术发明,使得某项制度变迁成本使得某项制度变迁成本大为降低大为降低第三第三,法律上或政治上的某些变化可能影响制度环境法律上或政治上的某些变化可能影响制度环境,使得某些使得某些集团实现一种再分配或获得现存的外部利润的机会成为可能集团实现一种再分配或获得现存的外部利润的机会成为可能讲义结构讲义结构学习目的和要求学习目的和要求制度创新制度创新制度的需求与制度的供给制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较制度变迁模型比较 制度的需求与制度的供给制度的需求与制度的供给制度需求制度需求人们之所以对制度产生需求人们之所以对制度产生需求,是因为制度能够是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益给人们提供便利、增进人们的利益,这种方便这种方便和利益就是制度发挥的功能和作用和利益就是制度发挥的功能和作用制度除了减少生活的风险和不确定性制度除了减少生活的风险和不确定性,很多都很多都有节约的经济功能。

有节约的经济功能 制度除了防备风险、减少不确定性和经济上制度除了防备风险、减少不确定性和经济上的功能外的功能外,几乎所有制度都包含了稳定和秩序几乎所有制度都包含了稳定和秩序的功能制度的需求与制度的供给制度的需求与制度的供给影响制度需求的因素影响制度需求的因素影响制度需求的因素很多影响对新的制度影响制度需求的因素很多影响对新的制度安排的需求的因素，也就是使改变制度安排安排的需求的因素，也就是使改变制度安排所产生的预期净利益发生变化，从而改变了所产生的预期净利益发生变化，从而改变了对制度变化的需求的因素对制度变化的需求的因素1)相对产品和要素价格相对产品和要素价格2)宪法秩序宪法秩序 (3)技术 (4)市场规模市场规模制度的需求与制度的供给制度的需求与制度的供给制度供给制度供给制度供给即是制度的生产制度供给即是制度的生产,它是对制度需求的回应它是对制度需求的回应制度可能由人们有意地设计出来制度可能由人们有意地设计出来,也可能是逐步演化也可能是逐步演化而自发形成而自发形成,这两种不同的制度供给方式有不同的特这两种不同的制度供给方式有不同的特点正式制度的供给正式制度的供给 正式制度作为管束群体竞争与合作关。