3C认证CCAP-C11-012014强制性产品认证实施细则汽车.pdf

编号 编号 CCAP C11 01 2014 强制性产品认证实施细则强制性产品认证实施细则 Detailed Implementation Rules for China Compulsory Certification 汽车 Motor Vehicle and Trailers 2014 12 31发布 2015 01 01实施 中汽认证中心中汽认证中心 前言前言 本细则由中汽认证中心依据 强制性产品认证实施规则汽车 CNCA C11 01 2014 制定和发布 版权归中汽认证中心所有 任何组织及个人未经中汽认证中心许可 不得 以任何形式全部或部分使用 制定单位 中汽认证中心 文件编号 CCAP C11 01 2014 文件名称 强制性产品认证实施细则 汽车 第一版 修改码 0 第I页 共 页 I 目录目录 1 引言 1 2 术语和定义 1 3 认证依据标准 1 4 认证企业的分类管理 1 4 1 分类管理的信息来源 2 4 2 认证企业分类原则 2 4 3 分类评价及结果 3 5 认证模式 3 6 认证流程及时限要求 3 6 1 认证流程 3 6 2 认证时限 4 7 申请车型系列 单元 型号的划分 5 8 认证委托资料及相关要求 5 8 1 委托及受理 5 8 2 认证委托资料 5 9 认证实施 5 9 1 型式试验 5 9 2 初始工厂审查要求 8 9 3 认证评价与决定 12 10 获证后监督 12 10 1 获证后监督方案的制定 12 10 2 获证后监督方式的选择 12 10 3 获证后的跟踪检查 13 10 4 生产现场抽取样品检测或者检查 13 10 5 市场抽样检测或者检查 14 10 6 获证后监督频次 14 10 7 获证后监督的记录 14 10 8 获证后监督结果的评价 14 11 利用生产企业资源实施检测的要求及其他认证结果的利用 15 11 1 工厂检测资源的利用 15 11 2 其他认证结果利用 17 12 乘用车企业平均燃料消耗量报告 17 13 认证证书 18 13 1 认证证书的保持 18 13 2 认证证书的内容 18 13 3 认证证书 含标准换版 的变更 18 13 4 认证证书的暂停 注销和撤销 19 13 5 认证证书的使用 19 14 认证标志及车辆一致性证书 20 14 1 认证标志 20 14 2 车辆一致性证书 20 15 收费 20 文件编号 CCAP C11 01 2014 文件名称 强制性产品认证实施细则 汽车 第一版 修改码 0 第II页 共 页 II 16 与技术争议 投诉 申诉相关的流程及时限要求 20 附件 1 汽车产品强制性认证所需资料 21 附件 2 型式试验项目及依据标准 23 附件 3 非量产改装车和特种作业车型生产一致性审查要求 39 附录 1 非量产改装车和特种作业车型试验项目 40 附件 4 工厂生产一致性控制计划及执行报告编制要求 42 文件编号 CCAP C11 01 2014 文件名称 强制性产品认证实施细则 汽车 第一版 修改码 0 第1页 共46页 1 1 1 引言 引言 本实施细则是依据CNCA 强制性产品认证实施规则汽车 CNCA C11 01 2014 以下简称 实施规则 CNCA强制性产品通用实施规则 包括 强制性产品认证 实施规则生产企业分类管理 认证模式选择与确定 CNCA 00C 003 强制性产 品认证实施规则生产企业检测资源及其他认证结果的利用 CNCA 00C 004 强 制性产品认证实施规则工厂质量保证能力要求 CNCA 00C 005 强制性产品认 证实施规则工厂检查通用要求 CNCA 00C 006 以及中汽认证中心 以下简称CCAP 的质量手册 程序文件 作业指导文件编制的 作为 实施规则 的配套文件 与 实 施规则 共同使用 本细则的适用范围与 实施规则 的适用范围保持一致 并随着CNCA发布的各项 CCC产品目录变更 产品认证范围的调整和界定等公告 与 实施规则 同步调整实施 2 2 术语和定义 术语和定义 汽车产品认证相关术语和定义参照 实施规则 第2条以及国家认监委相关规定 汽车产品专业技术术语参照相关国家标准的规定 3 3 认证依据标准 认证依据标准 认证依据的标准按照 实施规则 附件1 型式试验项目及依据标准 执行 具体 可参见本细则附件2 原则上 认证检测依据用标准应执行国家标准化行政主管部门发布的最新版本 当 认证增加新的适用标准或原标准换版时 应按照国家认监委发布的关于适用标准要求变 更的公告或国家认监委汽车及部件技术专家 TC11 的技术决议执行 对于未纳入本规则的国家颁布的汽车产品安全 环保 节能 防盗法律 法规及相 关标准的强制性要求 制造商应自觉地执行并符合要求 4 4 认证企业的分类管理 认证企业的分类管理 CCAP根据从各种渠道获得的认证企业的相关信息 依据 强制性产品认证实施规 则生产企业分类管理 认证模式选择与确定 CNCA 00C 003 对认证企业进行风 险评价和分类 并针对不同类别的企业分别采取差异化的管理模式和风险控制措施 以 保证CCC认证证书的有效性 CCAP将认证企业评定为A B C D四个类别进行分类管理 文件编号 CCAP C11 01 2014 文件名称 强制性产品认证实施细则 汽车 第一版 修改码 0 第2页 共46页 2 4 1 分类管理的信息来源分类管理的信息来源 1 工厂检查发现和检查结论 包括初始工厂检查 跟踪监督检查和其它专项检 查 2 型式试验和监督抽样的检测结果 生产现场抽样或市场抽样 2 国家级 省级质量监督抽查及CCC专项监督抽查结论 3 各级政府主管部门行政监督 执法检查信息及处置记录 4 企业认证申请 扩项 变更等实施过程的诚信记录及认证行为规范性记录 6 与企业产品质量及认证有关的申投诉 产品召回 各级政府 社会 媒体曝 光等公众及社会形象的舆情风险信息 7 其它信息 4 2 认证企业分类原则认证企业分类原则 对于认证企业的分类按照如下原则 分类 分类原则 A 1 近2年内的工厂检查 包括 初始工厂检查 获证后跟踪检查 未发现严重不符合 项及影响或潜在影响产品一致性的不符合项 2 获证后监督检测未发现不符合项 国家级 省级的各类产品质量监督抽查结果均 为 合格 3 必要时 企业需有良好的自主设计能力 其自有检测资源获得ILAC协议互认的认 可机构按照ISO IEC 17025标准的认可资质 或等效满足GB T 27025 ISO IEC 17025 第5章技术能力要求 检测能力至少应包括 排放 燃料消耗量 商用车 驾驶室乘员保护 商用车前下部防护装置 客车上部结构强度等项目 认证产品 如不涉及该检测项目可减免 4 监督周期内 CCC证书覆盖的产品的保持在一定水平上 5 企业质量信誉良好 认证过程中无不诚信记录 无认证行为规范性不良记录 无 对企业和获证产品的申投诉 市场及公共信息无不良反映 B 除A类 C类 D类企业以外的其他认证企业和无质量信息的企业 C 1 初始工厂检查或获证后跟踪检查存在严重不符合项 或存在一般不符合项 但结 论判定为需 现场验证 2 被媒体曝光产品质量存在问题且系企业责任 但不涉及暂停 撤销证书 3 CCAP根据生产企业及认证产品相关的信息综合评价结果认为需调整为C类的 D 1 初始工厂检查 获证后跟踪检查结论判定为 不通过 的 2 获证后监督检测结果为安全项不合格的 国家级 省级等各类产品质量监督抽查 结果中有关强制性产品认证检测项目存在 不合格 或无正当理由拒绝工厂检 查和 或监督抽样的 3 因产品质量缺陷发生产品召回 被媒体曝光且系企业责任 对产品安全影响较大 的 可直接暂停 撤销认证证书的 4 不能满足其他强制性产品认证要求被暂停 撤销认证证书的 5 CCAP根据生产企业及认证产品相关的信息综合评价结果认为需要调整为D类的 文件编号 CCAP C11 01 2014 文件名称 强制性产品认证实施细则 汽车 第一版 修改码 0 第3页 共46页 3 4 3 分类评价及结果分类评价及结果 CCAP将在年度跟踪检查前 将获证企业分类管理等级确定 调整的信息告知获证企 业 CCAP 将依据收集的各类相关信息 结合分类原则和CCAP有关生产企业分类管理 规定对生产企业实施动态化管理 定期对分类结果进行再评价和分类调整 当获证企业 出现影响风险评估结果的重大问题时 CCAP将随时根据评价结果直接将该企业调入高 风险类别 反之 如有证据说明导致风险的要素已得到有效控制 企业2年内未再出现 不良记录 CCAP也将会根据风险评价情况按照 D C B A的顺序逐次向低风险类别 调整 5 5 认证模式 认证模式 CCAP将依据 实施规则 及 强制性产品认证实施规则生产企业分类管理 认证 模式选择与确定 CNCA 00C 003 的要求 在型式试验 初始工厂审查 获证后跟 踪检查的具体实施中根据生产方式 企业管理水平和产品特点的不同采取差异化的认证 模式 1 基本模式 型式试验 初始工厂审查 获证后监督 2 初始工厂审查因认证企业不同可按照以下两种模式实施 量产车企业 按照生产一致性审查方式实施 包括质量保证能力检查和 产品一致性检查 非量产车企业 质量保证能力 产品一致性检查 生产现场或口岸现场 抽样检测或者检查 3 获证后监督方式为获证后的跟踪检查 生产或口岸现场抽样检测或检查 市 场抽样检测或检查三种方式之一或各种组合 必要时 采取以下方式之一或各种组合 a 通过市场 生产现场抽取样品等方式获取真实的试验样品 b 采取预先不通知方式的初始工厂检查 跟踪检查 飞行检查 c 增加获证后监督的频次 d 增加检测 检查的覆盖面 提高发现不合格的概率 6 6 认证流程及时限要求 认证流程及时限要求 6 1 认证流程认证流程 正常认证流程为 文件编号 CCAP C11 01 2014 文件名称 强制性产品认证实施细则 汽车 第一版 修改码 0 第4页 共46页 4 1 认证的委托 资料评审和受理 2 划分认证产品单元 编制认证方案 3 认证合同的签订及收费 4 产品型式试验 5 初始工厂检查 6 型式试验 工厂检查结果的综合评价与批准 7 签发认证证书 8 获证后监督 非正常认证流程为 未按正常认证流程进行型式试验而直接提供型式试验报告的 其所有检测项目的检测结果全部符合标准要求且型式试验样品一致性审查通过后 方可 判定型式试验结果合格 未完成认证产品型式试验而进行工厂检查的 认证委托人需向 CCAP提出申请 经批准后可同时进行 6 2 认证时限认证时限 认证时限是指自认证机构正式受理认证之日起至颁发认证证书时止的时间期限 一 般情况下 自CCAP受理认证委托之日起到颁发认证证书 或作出认证决定 的时间不 超过90天 其中包括型式试验时间 初始工厂检查时间及检查后提交检查报告时间 认 证结果的评价和批准时间 证书制作时间 但不包括认证委托人方面准备工作所需的时 间 如委托人准备资料及试验样品 不符合项的整改及复试检测所需的时间 CCAP应在2个工作日内接受认证委托人的意向申请 并告知认证委托人是否受理 及不受理原因 资料审核包括申请资料的齐全性 完整性 符合性审核 一般在5个工作日内完成 型式试验方案制定及下达一般不超过2个工作日 型式试验时间一般在30个工作日 完成 若有检测项目不合格 可允许限期 不超过三个月 整改 整改完成后重新送样 进行检测 对于因排放耐久试验等用时较长 型式试验时间可以适当延长 工厂检查方案制定一般不超过5个工作日 工厂审查存在不合格项 可允许限期 不 超过3个月 整改 审核型式试验报告 工厂审查报告并做出认证结果的评价和批准 签发认证决定的 时间 一般为5个工作日 认证委托人 生产者 制造商 生产企业对认证实施工作应予以积极配合和协助 由于认证委托人 生产者 制造商 生产企业其自身原因逾期未完成认证活动导致认 证超时 不计入认证时间内 文件编号 CCAP C11 01 2014 。