证券从业《证券投资顾问》试题强化练习题及参考答案（84）.docx

证券从业《证券投资顾问》试题强化练习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.以下不属于《企业债券管理暂行条例》管理范围的是（　　）A.外币债券B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?【正确答案】A2.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是（　　）A.送股B.配股C.股票价格在某一日暴跌D.增发股票【正确答案】C3.【真题】下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称"地方债券"，也可以称为"地方公债"或"地方债"【正确答案】D4.相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（　　）：A.中央政府债券B.政府债券C.政府机构债券D.中央银行发行的债券【正确答案】A5.以下哪种风险不属于系统风险（　　）A.信用风险B.利率风险C.经济周期波动风险D.政策风险【正确答案】A6.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款。

A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下【正确答案】A7.中央银行采取货币政策调节经济时，货币政策主要有()Ⅰ积极货币政策Ⅱ扩大支出Ⅲ调整税收Ⅳ紧缩货币政策A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【正确答案】D8.黄金交叉是指（）A.股价远离长期与短期MA，短期MA又向下突破长期MA?B.股价远离长期与短期MA，短期MA又向上突破长期MAC.股价站稳长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA?D.股价站稳长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA?【正确答案】C9.【真题】2004年6月1日，我国（　）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑A.《证券投资基金会计核算办法》B.《货币市场基金管理暂行办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【正确答案】D10.下列属于公司应进行重大事项分析的事项有()Ⅰ公司的资产重组Ⅱ公司的关联交易Ⅲ《上市公司信息披露管理办法》规定的重大事项Ⅳ财务状况变动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A11.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（　　）。

A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D12.下列关于政府机构的说法错误的是（　　）A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【正确答案】D13.【真题】属于客户证券投资对象的是（　）A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A14.根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有()Ⅰ移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨向上突破移动平均线，但又立刻向平均线回跌Ⅱ移动平均线从上升趋势转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线Ⅲ股价在移动平均线之下，且朝着移动平均线方向上升，但未突破移动平均线又开始下跌Ⅳ股价向上突破移动平均线，但又立刻向移动平均线回跌，此时移动平均线仍持续下降A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C15.常见的市场异常策略包括()。

Ⅰ小公司效应Ⅱ低市盈率效应Ⅲ日历效应Ⅳ遵循公司内部人交易A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D16.（　　）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.证券公司的董事制度?【正确答案】A17.下面（　　）不是2006年以来我国资产证券化业务的特点A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B.机构投资者范围增加C.监管机构的管理更加严格D.二级市场交易尚不活跃【正确答案】C18.在（　　），我国停止发行国债A.20世纪50年代和60年代B.20世纪60年代和70年代C.20世纪50年代和70年代D.20世纪70年代和80年代【正确答案】B19.（　　），24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款该协议被称为“梧桐树协定”A.1790年5月17日B.1792年5月17日C.1793年5月17日D.1817年5月17日【正确答案】B20.集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（　　）。

A.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同的，以该价格为成交价格?B.最高买入申报价格大于最低卖出申报价格的，以两者的平均价格为成交价格?C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的；以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格【正确答案】B21.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构一个行业内存的基本竞争力量包括（）I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A22.下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A23.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　）的方式进行的标准化金融期货合约的交易A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正确答案】A24.关于认股权证论述不正确的是（　　）A.认股权证也称为股本权证B.认股权证一般由基础证券的发行人发行C.行权时不会增加股份公司的股本D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证【正确答案】C25.招股说明书的有效期为（　　），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

A.12个月B.9个月C.6个月D.3个月【正确答案】C26.下列关于货币时间价值的说法正确的是（）I货币的时间价值是指货币在无风险的条件下，经历一定时间的投资和再投资而发生的增值II货币时间价值的影响因素之一是时间III货币时间价值的影响因素之一是收益率IV单利与复利是货币时间价值的影响因素之一A.I、IIB.II、IIIC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】D27.我国第一家专业性证券公司是（　　）A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B28.商业养老保险的特点（）Ⅰ风险收益水平较低Ⅱ流动性一般Ⅲ退保成本较高Ⅳ品种多A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D29.我国法律法规对适当性原则的规定《证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求I期限和品种符合客户的投资目标II收益符合客户目标III符合客户的风险承受能力等级IV签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C30.【真题】1602年，世界上第一个股票交易所诞生在（　）。

A.伦敦B.阿姆斯特丹C.费城D.纽约【正确答案】B31.下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（　　）A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【正确答案】D32.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（　　）的基础A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金?【正确答案】A33.证券产品买进时机选择的策略中其他买进策略要点包括()I不确切的传言造成非理性下跌时买进II总体经济环境因素逐渐趋向有利的时候或政府正在拟定重大的激励措施时买进III重大利多因素正在酝酿时买进IV从高价跌落10%时应买入股票A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【正确答案】B34.【真题】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（　）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场D.国内市场和国际市场【正确答案】C35.止损限额不能适用于（）时间内的累计损失A.一日B.一周C.一月D.一年【正确答案】D36.证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员。

A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5【正确答案】C37.葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括()等几种情况Ⅰ、股价突然暴涨且远离平均线Ⅱ、平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线Ⅲ、股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌Ⅳ、股价向上突破平均线，但立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ?D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A38.理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖()；工作收入的占比越大，说明家庭对。