跨国公司限制竞争行为及垄断问题思考对策.doc

跨国公司限制竞争行为及垄断问题思考对策近三十年来，许多跨国公司通过在中国建立地区总部和设立运营中心 而逐步实现集团化，在我国的竞争实力明显增强跨国公司的大举进驻和对我国的大规模投资，缓解了我国经济建设资金不足的矛盾，使 我国工业技术水平…近三十年来，许多跨国公司通过在中国建立 地区总部和设立运营中心而逐步实现集团化，在我国的竞争实力明显 增强跨国公司的大举进驻和对我国的大规模投资，缓解了我国经济建设资金不足的矛盾，使我国工业技术水平得到了迅速提升，促进了我国企业管理水平的提高，将我国经济纳入了国际轨道，对我国经济 发展起到了积极作用但是在回报这些市场开拓者的时候，我们不能忽视跨国公司所带来的负面效果，某些跨国公司依赖 优势地位实施限制竞争行为，遏制我国企业的发展，并在某些行业形 成了垄断格局，对我国某些行业及其相关行业的发展已经具有决定性 的影响因此，必须对跨国公司的限制竞争行为和垄断进行有效的防 范和监控，形成良好有序的市场竞争环境，以保证我国市场经济的健 康发展一、跨国公司在我国限制竞争行为和垄断的实现（一）依赖资金实力通过并购削弱我国市场竞争，谋求垄断地位跨国公司的融资实力是其在中国进行并购形成市场优势地位，进而采取限制竞争行为的最便利迅捷的武器。

因为跨国公司利用资本运营 方式并购我国企业后，可快速谋取在我国的优势地位虽然企业并购 并不当然地削弱市场上的竞争，但很多情况下企业并购的确会给市场 竞争带来很大的负面影响，为垄断的产生提供最佳的充分条件因此, 企业并购往往成为各国反垄断法关注的重点其中尤以横向并购对市 场竞争产生的负面影响最大也最直接横向并购”会直接导致特定 市场上竞争企业数量减少，市场集中度提高，甚至出现少数大企业垄 断市场的局面例如，全球领先的通信集成电路供应商idt公司以 8500万美元并购我国电信集成电路供应商新涛（上海）有限公司1998年，柯达与中国感光全行业合资合作，中国国内原有的7家感 光企业中，3家与柯达合资，3家由柯达给予经济补偿，1家不参与 合资合作（乐凯）中国政府为保护柯达在华投资的利益，承诺在合资 后的3年基建期内，国内感光企业不得与其它外商合资合作柯达以10亿美元的代价买下了在我国的3年垄断期二）通过品牌控制取得行业及市场优势地位品牌控制是跨国公司在我国迅速取得优势地位的一个重要因素而 国内一些企业的品牌在跨国公司进入之前，在国内市场具有较高的市 场占有率，并在消费者中享有一定声誉，但由于许多企业缺乏品牌意 识，忽视品牌战略，在合资时或者使用外方品牌，或者将知名品牌低 价转让给外方后被弃之不用，以致越来越多的国内品牌在市场上消 失。

据估计，我国现有的三资企业中有90%以上的企业使用外方品 牌跨国公司通过对品牌的控制，在许多行业已经成功地构筑起又一 道阻止国内其他新进入企业的行业壁垒可口可乐、百事可乐”在 国际饮料市场上具有很高的知名度，近年来，“二乐”在我国二十多 个城市建有罐装饮料公司，通过品牌控制，迅速取得在国内市场的支 配地位，在我国“二乐”几乎成为碳酸饮料的代名词杭州娃哈哈推 出的“非常可乐”企图挑战“二乐”，但是在花费了上亿元的巨额广 告费作了大量的广告宣传后，仍未能撼动“二乐”在我国市场的支配 地位注5）（三）凭借技术实力及技术控制推进限制竞争行为资料显示，目前跨国公司垄断了世界上70%的技术转让和80%的 新技术、新工艺儿乎所有跨国公司取得市场优势地位的行业，跨国 公司都控制该行业的先进技术，国内企业与跨国公司之间存在着巨大 的技术差距跨国公司凭着对先进技术的控制，在我国获取了巨额的 垄断利润为了不断强化其技术控制，跨国公司越来越注重利用我国 的技术资源，通过大量招聘国内科技人才，并购国内科研机构，在东 道国开展研究开发，推岀适合中国市场的新产品，以图保持其在中国 市场的技术优势，构筑技术壁垒，谋求维持其市场优势地位。

跨国公司为了维持技术优势经常拒绝交易和进行独家交易据了 解，目前在中国市场上，尤其在涉及到知识产权问题上，跨国公司拒 绝交易的情况时有发生例如某跨国公司是全球最大的网络设备制造 商，该公司对其拥有专利权或商业秘密的“私有协议”,不授权给任 何其他企业，人为地阻止了不同企业设备的互联互通，形成了技术和 市场壁垒,也使得在招标过程中，其竞争对手难以对它形成实质竞争 跨国公司还依赖技术优势，构筑起较高的行业进入壁垒，限制竞争对 手的进入，从而长期地把价格提高到完全竞争水平以上，以达到获取 巨额垄断利润的目的四）跨国公司利用市场优势地位，搭售和附加其他不合理条件（五）采取限制竞争协议行为协议限制竞争行为尤其是横向协议限制竞争行为，即卡特尔，危害 最大协议限制竞争行为完全排斥竞争，同时也严重剥夺消费者的选 择权，对市场的竞争机制构成严重危害采取限制竞争协议行为是跨国公司在我国限制竞争行为的一大特 点；根据Wto竞争政策工作小由于我国的反垄断法尚未出台，因而 有一部分的跨国公司采取了限制竞争协议的方式抢占我国的市场例如在ebay收购了国最大的个人网上交易平台 易趣之后，易趣就 秘密与国内四大门户网站，新浪、搜狐、网易、tom及卓越、当当等 电子商务网站签署了排他性网络广告协议，对其在华的竞争对手进行 全面的网络封杀，协议第9条规定，在与易趣签定了该协议的网站, 不得在其网站刊发任何形式的“易趣网站竞争者”的网络广告，以及 向该网站用户发送“易趣网站竞争者”的促销电子邮件。

六）制定商业标准，掌控市场规则这意味着该公司的无线对讲标准成了该行业事实的市场标准因为 通信产品实质是技术标准的载体，当拥有无线对讲技术的厂商将产品 大规模推向市场，这个通信巨人就成为标准的绝对持有者跨国公司 的标准形成了事实的行业标准，这种对标准和市场规则的控制，使跨国公司在技术上的优势得到加强，对行业的控制也得到了巩固，于是 就更接近了垄断而且另一方面，跨国公司对标准和规则的控制，极 有可能会增加中国企业竞争的成本，更恶劣的情况是，中国企业有可 能还要为这种技术买单二、跨国公司在我国限制竞争行为和垄断的产生原因跨国公司在我国限制竞争行为和垄断问题的发生原因是多方面的, 既有跨国公司本身的原因，也有我国的特定历史条件及政治经济发展 的特定阶段方面的原因，也有来自于国际环境的原因一）跨国公司对市场和利润的追逐是内因跨国公司运转的最终目的是市场的占领和获取利益最大化，而垄断 和限制竞争行为是达到此目的成本较低的途径，于是，跨国公司总是 寻找机会可以凭借其雄厚的实力，实施垄断和限制竞争行为跨国公 司于是积聚可以使其采取最佳手段的实力，如前所述，在我国各行业 中跨国公司的实力主要表现在对资金、技术和品牌的控制上。

甚至在 某些情况下，跨国公司会采取贿赂等腐败手段来获得优势地位，这在 象中国这样处于经济政治经济体制转变过程中的发展中国家并不稀 有相对于国内企业而言，跨国公司在一些行业中拥有绝对的资金、技 术、品牌及管理优势，当跨国公司进入一个在这些方面都处于明显劣 势的国家时，这些优势往往就会直接成为市场力量跨国公司凭借这 种绝对的市场力量可以轻而易举地击垮处于明显劣势国家的企业，从 而在一些市场上取得控制地位而跨国在取得控制地位之后，就不可 能不去采取垄断或限制竞争行为，以谋取尽可能高的利润事实上， 由于规模、技术、资本、人才等方面的欠缺，在一些行业中我国企业 的竞争力是较弱的，很难与跨国公司相抗衡或者根本不是竞争对手, 因而在某种程度上形成了 “无抵抗的长驱直入”局面因此，在一定 意义上说，跨国公司在我国所形成的优势地位以及对优势地位的滥用 正是市场力量的表现，也是我国企业竞争力相对较弱的直接后果二）我国的政治经济及法制环境是主要外因作为竞争秩序维护者的我国政府反限制竞争和垄断行为的能力较 低是导致跨国公司在中国市场进行限制竞争和垄断的重要原因一是 法律法规和监控措施的缺位大多国家都有反垄断法，规定如果跨国 公司通过并购进入东道国市场，会破坏东道国竞争性的市场结构，产 生或加强市场支配地位时，就要受到《反垄断法》的干预。

但是，由 于我国没有一部系统的《反垄断法》，对跨国公司不正当竞争行为的 规制仅能依靠尚不完善的《反不正当竞争法》、《价格法》等来进行， 这些法律法规中对限制竞争行为和垄断行为的管理还不成体系,缺乏 准确的适用条件和执法保证因此在这个方面的监管，我国还缺乏相 应的法律法规和监管对策，尤其缺少市场信息预警机制、事中监督控 制和事后稽核机制这样一来便导致一些明显的限制竞争行为因无法 律规定的约束而合法地存在，同时对于来自跨国公司及国外的影响公 平竞争的行为也无法预防和整治，从而也无法保证国内市场正常的竞 争秩序当国内企业受到不公平竞争损害时，也因为无法律救济而无 法对抗限制竞争行为；二是实施反垄断法的主管机构不健全反垄断 法与其他的法律制度不同，它的任务是要同大企业或者大企业集团的 限制竞争行为作斗争这就要求反垄断法的主管机构要具有相当大的 独立性和足够的权威性，以免在执法过程中陷于政府的竞争政策和产 业政策的冲突之中目前，我国对监督管理部门的作用和地位的认识 还不到位，还没有建立起一个相对独立的和具有高度权威性的市场执 法机构我国企业的竞争能力比较弱事实上，由于规模、技术、资本、人 才等方面的欠缺，在一些行业中我国企业的竞争力是较弱的，很难与 跨国公司相抗衡或者根本不是竞争对手，因而在某种程度上形成了 “无抵抗的长驱直入”局面。

因此，在一定意义上说，跨国公司在我 国所形成的优势地位以及对优势地位的滥用正是市场力量的表现，也 是我国企业竞争力相对较弱的直接后果必须承认，有些跨国公司优势地位的取得在某种程度上是特定历史条件下对他们为相关产业发展做出贡献的回报这也曾一度得到政府 的大力支持，显著的表现是在税收优惠政策方面而且长期以来许多 部门及地方政府仅注重如何吸引外资，考虑短期利益、部门利益，为 跨国公司的进入提供相当优厚的引资条件，有时甚至采取“行政性垄 断”的方式庇护跨国公司在这些优惠措施之下，跨国企业有很高的 起点他们的成本被降低，主动性在增强，因此他们有更多补贴可以 用于研发以保持优势，有更多产品打包出售以增强竞争力另一方面招资方却忽视引进外资的负 面影响，对外资进入后对我国市场结构、竞争秩序、经济安全、消费 者及企业权益的影响缺乏足够的研究和必要的准备这些都导致了跨 国公司在一些行业形成垄断并对公平竞争构成损害三）发达国家对垄断的规制政策由严格转为普遍放松是促进因素自20世纪70年代以来，垄断管制政策和立法的指导思想发生变 化，在美国的带动下，市场经济发达国家对垄断和并购的规制政策和 立法逐渐放松，放松规制的结果就是企业的进入、价格、投资、尤其 是兼并等行为的自由度大大增加，企业的大规模甚至达到垄断状态不 再被认为是非法，这种改变直接推动了美国及一些国家企业并购的繁 荣，由此导致各产业的市场集中度大大提高。

尤其是近儿年，在“战 略贸易理论”的影响下，多数发达国家从本国的利益出发，立足国际 市场调整本国的竞争政策，在资金、技术上帮助本国企业通过兼并等 手段获得垄断优势，增强本国企业的国际竞争力，以对抗或抵消他国 竞争者的垄断优势放松规制的浪潮直接改变了发达国家的反垄断政策的取向，对垄断 的规制由垄断结构转向了垄断行为，导致相当数量的跨国公司的规模 越来越大，实力越来越强，从而助长了其对市场垄断的“肆无忌惮” 和经营战略的“赢者通吃”思维的强化注7）对我国带来的直接 后果是，具备条件可以在我国推进他们的垄断和限制竞争行为的跨国 公司，必然会越来越多而且，一些跨国公司在国外的合并也直接使 它们在中国市场上的优势地位大大加强，例如惠普与康柏的合并，使 它们在我国国内的子公司也。