环境管理体系审核通用检查表.docx

环境管理体系审核通用检查表企业名称 内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期：制表人：批准人：文件实地要求事项 检查项目提 问记 录查阅查看 记 录4.1 •组织是否建立并保持了 •最高管理者是否签署O O 实际查看环总要求 环境管理体系了环境管理体系文件境方针•环境管理体系文件中是发布令？否有针对环境问题的组•环境管理体系文件是O织简介,厂区或小区的否覆盖了 ISO14001的简图,生产工艺简介，文件所有条款？受控标识，发放清单，修改记录页4.2环境方针 •最高管理层是否制定了 •由谁主持制定的？O本组织的环境方针 •何时,何地制定的？O•如何制定的？O•最高管理者是否批准,签•由谁批准的？O署了环境方针 •何时批准的？O•环境方针是否与本组织•组织活动的性质和环O的活动，产品，服务的性境影响是什么？质,规模及环境影响相适•组织的产品的性质，规O应模及其环境影响是什么？•组织的服务的性质，规O模及其环境影响是什么？•环境方针中是否包含对O 看环境方针持续改进和污染预防的加以确认承诺•环境方针中是否包含遵O 看环境方针守法律,法规及其它要求加以确认的承诺•环境方针中是否包括环O 查阅环境方境目标,指针的框架针予以确认审核日期：受审部门：f内审员：企业名称 内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期： 制表人： 批准人:要求事 项检查项目提 问文件查阅实地查看记 录4.2•是否传达到全体员工并•如何向全体员工传达O环境方针付诸实施的？•米取了哪些方式？O•取得了怎样的效果O询问员工•是否同上级组织的环境•上级组织有否环境方O方针相协调针？•本组织的环境方针是O否征得上级组织的同意？O•是否以上级组织的环O方针对照境方针为基础？O•是否可为公众所获得•为公众获得环境方针OO实地查看提供了何种方便？•何时，何地可以获得？OO实地查看•最高管理者是否定期评•是否有定期评审规定？O审,修订环境方针•是否进行过评审？O•评审，修订的依据是什O么？4.3.1•是否建立了识别环境因O环境因素素评价环境影响程序•是否对组织的活动，产品•识别时是否应用该程或服务的环境因素做了序？识别•识别的范围和对象•是否有环境因素清单？O•用什么方法和怎样识别•识别的过程的•采用的方法•收集的原始资料O审核日期： 受审部门： 内审员:企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件查阅实地查看记 录4.31.1环境因素4.3.2法律和其它要求•识别环境因素应把握哪 些要点•如何进行环境影响评价 的•环境因素的信息能否及 时更新•在制定环境目标时是否 考虑了重大环境因素•是否建立了识别和获得 相关法律法规的程序•是否考虑三种状态？•是否考虑三种时态？•应考虑到的主要方面 是否有否有遗漏？•是否考虑到可对其施 加影响的环境因素？•评价是怎样进行的？•有无评价准则？•有无重大环境因素清 单？•评价结果是否合理？•对新项目和变化是否 进行了评价和事前评 价？•有无更新信息的规定？•是否按规定实施更新？•哪些重大因素列入目 标？•其它因素如何控制？•该程序是否明确了获 得法规的途径？•该程序是否规定了对 法规变更信息的跟踪 及负责人？•该程序是否规定了法 规信息的内部传达要 求及职责？OOOOOOOOOOO审核日期:受审部门:内审员:注:“记事”栏：符合。

轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件查阅实地查看记 录4.3.2法律和其它要求4.3.3目标和指针•实施上述程序的结果•程序中是否包括法规信 息及时变更的规定•组织如何使职工了解有 关的法规信息•本组织的守法情况•组织是否设定了环境目 标和指针•设定目标指针时应考虑 的一些方面•相关法规清单•相关法规内容和要求 明细表•法规要求特定设备登 记表•法规要求特种物资登 记表•由谁负责？•做得如何？•法规信息如何进行内 部沟通？谁负责？•职工是否意识到不遵 守法规的后果？•过去、现在有无违法？•各项排放指标是否清 楚？有无超标排放？•目标是如何确定的？•指标是如何确定的？•是否经领导批准？•是否形成文件？•是否体现了环境方针？•是否考虑了重大因素？•是否考虑了法规要求？•是否考虑了相关方要 求？•是否体现了持续改进？OOOOOOOOOOOOOOOOOO•目标、指针是否得到落实•有关职能和层次是否 均有相应的目标、指 针？OO审核日期：受审部门：内审员：注:“记事”栏：符合。

轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件查阅实地查看记 录4.3.3目标和指针4.3.4环境管理方 案•目标、指针是否定期评 审、修订•组织是否制订了环境管 理方案•环境管理方案的内容是 否满足规范要求•方案是如何监督实施的•目标是否具体、指针是 否量化？•是否设置了可测参数？•是否明确了执行部门 和负责人？•是否已向有关人员传 达?有关人员是否清 楚？•环境目标、指针是否定 期评审、修订？•依据什么评审、修订？•如何体现持续改进？•方案是如何制定的？•是否所有的目标、指针 都有相应的方案？•方案是否经过充分论 证和批准？•是否明确了责任人？•是否明确了实现目标 指针的措施、方法？•是否明确了时间要求？•是否规定了资源保证？•是谁负责方案实施的 监督？OOOOOOOOOOOOO•方案能否保证目标、指针 的实现•如何验证方案实施的 效果？•是否存在一个评审方 案的过程？•是否所有的目标、指针 都有相应的方案？O审核日期： 受审部门：内审员：注:“记事”栏：符合轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件查阅实地查看记 录4.3.4环境管理方案4.4.1组织结构和职责•方案是否及时修订•有无各相关部门和岗位 的实施计划•为实施环境管理体系是 否明确规定了组织的组 织结构、职责、权限•最高管理者的职责、权限•管理者代表的职责、权限•有关人员是否参与方 案的制定？•什么情况下修订方案？•是否进行过修订？•计划是否分年度？•计划是否经批准？•是否有环境管理体系 范围内的组织结构图？•各有关部门的职责权 限是否明确？是否文件 化？•各类人员的职责、权限 是否文件化？•最高管理者是否明确 其各项职责？•最高管理者是否任命 了管理者代表，并规定 其职责、权限？•管理者代表是否对体 系的建立、实施、保持 负责？•是否向最高管理者报OOOOOOOOOOO•有关职责、权限如何传达 到位的告环境管理体系的运 行情况？•各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？•各有关人员是否明确 各自的职责权限？OO审核日期：受审部门：内审员：注:“记事”栏：符合。

轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提 问文件查阅实地查看记 录4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力•是否建立了确定培训需 求和实施培训的程序•组织是否制定了实施培 训的具体计划•培训程序和培训计划是 得以有效实施•各类人员是否明确完 成职责任务与实现环 境方针之间的关系？•培训需求是如何确定 的，需求情况如何？•组织是否根据培训需 制定了培训计划？•是否有与实现方针、目 标指针相关的知识培 训？•是否有提高职工环境 意识的培训？•是否有针对可能具人 重大环境影响冈位的 操作人员的特殊培训？•上述重点内容的培训 是否得以实施？•对内审员是否进行了 培训？•应急响应的训练是否OOOOOOOOOOOO•培训的记录和评价进行了？•培训是否有教材？•对临时工是否培训？•培训是否有记录？•培训是否考核？•接受培训的人数和比 例？•经过培训的人员是否 达到了规范要求的 a~d的效果？OOOO审核日期： 受审部门：为审员：注:“记事”栏：符合轻微不符合△、重大不符合X（不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则:ISO14001制定日期：制表人： 批准人：二 文件实地要求事项 检查项目提 问 文件二壬记 录查阅查看4.4.2 •是否根据需要制定、评审 O培训、意识 和修订培训计划和能力 •应接受培训的人员是否 O都经过了培训•供方和承包方是否需要•培训的内容 O培训?效果如何•培训的效果 O•对从事可能产生重大环•哪些人员属于这类人O境影响的工作人员是否 员，是否明确？进行了培训，效果如何 •这类人员是否都接受 O O了适当培训？•这类人员是否都能胜 O任所担负的工作？4.。