中日专利制度的比较研究.pdf

华中科技大学 硕士学位论文 中日专利制度的比较研究 姓名：芦珊珊 申请学位级别：硕士 专业：经济法学 指导教师：余翔 20060427 I 摘摘 要要 随着世界经济、科技一体化和世界贸易自由化进程的加快，传统经济形态迅速 向知识经济转化，作为无形财产的专利技术在国际贸易中的地位愈来愈重要，专利 制度不可避免地走向现代化、国际化因此，在全球化的今天，我们不仅要了解中 国的专利制度，更要了解外国的专利制度，尤其是我国目前主要贸易伙伴——日本 的专利制度，了解其中的异同，为我国在调整专利制度、企业对日贸易避免侵权纠 纷提供法律支持 本文尝试采用比较分析的方法将理论研究和实证研究相结合通过对比两国相 关专利制度的规定，分析其中的异同，探讨日本深层次的立法意图，为我国专利制 度的完善作理论上的借鉴同时，在理论研究的过程中结合典型案例为佐证，分析 日本和我国立法异同在司法实践上所产生的不同效果通过理论和实证研究两个方 面的支持，为我国在立法上的改进、企业在实践中的运作提供一定的参考这是本 文希望能在前人研究成果的基础上有所创新的地方在职务发明专利申请权的比较 中，对于目前两国立法中都有所忽视的无直接雇用关系的职务发明专利权属问题进 行了介绍，这也是本文创新所在，虽然研究不深入，但以期抛砖引玉，对于目前日 本雇员发明专利制度的最新修订的相关内容，结合我国的一些尝试，分析我国职务 发明制度的修改动向，这也是本文试图做出新意的所在。

本文介绍和比较了中日专利权客体制度、职务发明专利申请权制度、专利侵权 制度，以期做到知己知彼同时，文章介绍了日本专利战略的沿革，分析了日本通 过调整专利制度对日本国家专利战略进行配合，促进日本科技、经济迅速发展的做 法，以期为我国实施“科技兴国”战略进行专利制度调整提供借鉴我们肩负着“科 技兴国”的使命，如何激励更多的发明创造拉动经济的快速增长是亟待解决的问题 我们可以汲取日本专利制度的先进之处，取长补短，促进我国专利制度的完善 关键词：关键词：专利制度 专利权客体 专利申请权 专利侵权 II Abstract With the unionization step of the world economy, science-technology, and the liberalization of world trade, traditional economy transformed to knowledge-based economy, patent law become more and more important in the world trade system, and turn to modernization and internationalization. Facing current globalization, we are not only acquaint with our patent law, but also master foreign patent, especially our commerce partner-Japan, we should research patent law system of both countries, which will provide law support for our business enterprise to avoid the infringement dispute and be benefit to patent adjusting. This thesis tries to use the method of comparative analysis, through the path of the theory research and demonstration research to compare the similarities and differences of relevant rules between two patent laws, review the purpose of Japanese patent, and summarize countermeasure for our patent law. The most important intention of this paper is to offer some advice for our patent legislation and corporation practice through research of theory and demonstration, and author focus on the latest amend about rules of employee invention in Japanese patent, refer to some sample of our country, and make some suggestion for the reform of our employee invention. This is also creative points in this thesis. The content of this paper includes comparative research about relevant principles of patent object, patent application, patent infringement and so on between Chinese and Japanese, at the same time, author did more work on the different operation of employee invention, and review the process of national patent strategy in Japan, which boosted the development of economy and science-technology .At last, making conclusion and bring forward countermeasure. Keywords：：Patent law Patent object The right of patent application Patent infringement 独创性声明独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是个人在导师指导下独立进行研究工作所取得的 成果。

尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本学位论文中不包含其 他人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人或他人为获得华中科技大 学或其它教育机构的学位或证书等而使用过的材料对与我一同工作对本研究做出 贡献的个人和集体，均已在论文中作了明确的说明 本学位论文与资料若有不实之处，本人愿意承担一切相关的法律责任 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 保密□，在 年解密后适用本授权书 本论文属于 不保密□ （请在以上方框内打“√” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 1 1 绪绪 论论 1.1 中日专利制度的研究背景、目的及意义中日专利制度的研究背景、目的及意义 1.1.1 研究背景及目的研究背景及目的 随着科学技术的发展、知识经济的兴起和经济全球化进程的加快，知识产权的 重要性得到历史性提升。

其中，专利由于其作用特殊，所以重要性尤为凸现无疑， 国家、行业、企业通过不同层面的专利战略的运用，对于发展生产力、促进国民经 济增长，提高国际竞争力都具有巨大的作用而对于专利战略的灵活有效运用，不 仅依赖于掌握基本的方法，还需要对各个相关贸易伙伴国家专利制度有深入、准确 的掌握日本是我国的主要贸易伙伴之一，中日的经济技术合作不断扩大然而， 在技术贸易与合作中，涉及到知识产权保护问题时，我国企业往往对于日本专利制 度缺乏了解，不时遭受到日本专利侵权诉讼，在对日贸易中往往处于劣势，轰动一 时的 DVD 专利收费案就是一个典型的例子这不能不说是由于以往我国不重视对 日本专利制度研究所造成的由于各国依据其本国国情制定专利法，所以日本的专 利制度，在专利申请授权程序、保护范围、专利侵权理论、诉讼程序以及赔偿原则 方面的规定与我国专利法的规定都存在差别为了改变我国企业在对日贸易中的劣 势，对于日本专利制度进行全面的研究就显得尤为重要通过对日本专利制度的了 解，进而与我国专利制度进行对比，知己知彼，从差异中找出规避日本专利“大棒” 打击的策略和方法，为我国企业在国际贸易中制定和实施专利战略提供理论支持。

1.1.2 研究意义研究意义 1.1.2.1 理论意义理论意义 众所周知，二战后日本的强大得益于其技术立国的国策，近年来日本又积极提 2 倡知识产权立国战略这其中，作为一种武器，专利制度不仅为日本企业带来了巨 大的活力和广阔的发展空间，而且也为日本战后经济的繁荣提供了坚实而有力的保 障日本专利法所具有的强大推动作用，与对它的适时调整、修改是分不开的日 本专利法于 2003 年 5 月 23 日最新修订颁布，并且，针对专利法中职务发明相关条 款的修订也于 2005 年 4 月 1 日起正式实施为适应国内在科技引进、改良与创新 方面的渐次发展，日本积累了一整套专利方面制度性的成功经验 我国专利法于 1985 年颁布，为满足加入 WTO 要求，于 2000 年 8 月 25 日经九 届全国人大第 17 次常委会修订，在一定程度上与国际接轨，然而仍然存在着条文 简单、过于原则和缺乏配套性制度建构与保障的缺陷 中日两国地源相邻、文化同质、法系一致，因此，日本专利法对于我国这样一 个谋求科技创新的后进国家，在立法上具有重要的借鉴意义在专利制度的理论研 究方面，日本的专利制度从某种角度上为我国的专利制度的进一步完善提供了一种 具体的思路。

1.1.2.2 现实意义现实意义 上世纪 80 年代，日本企业借助强大的制造业优势，使其廉价商品盛行全球 但是，一个发生在日本美能达与美国 HONEYWELL 公司之间的专利纠纷，震惊了 整个日本产业在这起纠纷中，美国 HONEYWELL 公司以美能达侵害其照相机自 动聚焦机能专利为由，要求被告赔偿 12200 美元1992 年，美能达以赔偿 12750 万美元败诉而得到和解这一事件证明了“专利冒险”的惨痛代价2002 年之后， 日本推进知识产权立国战略，为了保护本国专利和企业的竞争力，日本政府和企业 将触角伸向周边国家，尤其是针对以制造见长的中国企业在他们看来，随着国外 对华投资的增加，中国企业很可能从单纯的模仿外国产品转为掌握先进的生产技 术，从而威胁日本产业在这种情况下，以保护自身知识产权为借口，遏制中国企 业的发展这无疑是日本政府和企业的真实想法为此，日本多年来曾频繁派代表 团访问中国，就各类“侵权事件”与中方反复交涉；日本各大企业也在中国设立了 大量相关机构，以调查中国企业在专利使用方面的“侵权”状况另外，日本企业 还在中国拼命注册专利，以争夺中国市场仅 2002 一年，日本在中国申请的专利 3 总量就达 13736 件，占整个国外申请总量的 1/3 以上。

所有的专利申请都是有 谋划的，力求形。