2023-2024年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案.docx

2023-2024年度湖南省证券从业之证券市场基本法律法规练习题及答案一单选题(共60题)1、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、（2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（　　）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D3、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）A.③④B.②④C.①③D.①④【答案】 C4、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款A.5B.10C.20D.30【答案】 B6、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（ ）人。

A.3B.5C.10D.15【答案】 B7、证券公司另类子公司应当于每月结束后（　　）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表A.5B.8C.10D.20【答案】 C8、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广合格投资者是指（ ）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】 C9、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D10、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D11、(2019年真题)股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】 B12、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】 B13、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】 B14、证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（ ）年。

A.20B.10C.5D.25【答案】 A15、托管人应当保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于（ ）年A.5B.10C.15D.20【答案】 D16、下列说法正确的有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C17、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满( )，具有( )学历 A.16周岁高中以上B.16周岁大专以上C.18周岁高中以上D.18周岁大专以上【答案】 C18、对于采取（ ）方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过90日A.转销B.包销C.直销D.助销【答案】 B19、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】 D20、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D21、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（ ）A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D22、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A23、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（　　）的特点A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B24、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元【答案】 B25、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 C26、下列说法正确的是（　　）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D27、封闭式基金份额总额在基金合同期内（ ），基金份额持有人（ ）。

A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回【答案】 B28、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】 B29、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复回复意见应当由（　　）签名，并加盖财务顾问单位签章A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C30、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式A.商业银行B.证券公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A31、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A32、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（　　）个月。

A.6B.5C.4D.3【答案】 A33、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 B34、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金【答案】 C35、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（　　）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D36、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D37、（2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用改变招股说明书所列资金用途，必须经（　　）作出决议A.上市公司股东大会B.上市公司董事会C.上市公司监事会D.中国证监会【答案】 A38、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　　）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A.3B.5C.7D.10【答案】 D39、证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会【答案】 D40、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是( ) A.发行人的监事B.持有公司3%股份的股东C.保荐人D.公司的实际控制人【答案】 B41、证券公司董事会（ ）的主要职责是对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见A.风险控制委员会B.战略规划委员会C.审计委员会。