2024-2025年度天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案.docx

2024-2025年度天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案一单选题(共80题)1、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）A.11％B.10％C.20％D.15％【答案】 A2、合伙型股权投资基金合伙人的权益以（　　）登记确认的为准A.基金业协会B.工商C.证券业协会D.证监会【答案】 B3、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（　　）A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】 A4、股权投资基金管理人对管理的各股权投资基金应当（ ）A.扶持业绩较好的基金B.区别对待C.公平对待D.扶持业绩较差的基金【答案】 C5、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（　　）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列不属于中国证监会对股权投资基金从业人员违法行为的行政处罚的是（ ）A.警告B.罚款C.责令改正D.没收非法财物【答案】 C7、下列事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（ ）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B8、(2017年)下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（ ）A.内部转让是指现有股东之间相互转让股权B.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权D.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】 D9、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围A.成本优先B.审慎经营C.时间优先D.利益分配【答案】 B10、（2020年真题）关于我国二级股票市场的主要交易机制，以下表述正确的是（ ）A.大宗交易转让的买卖双方可以就交易价格和数量进行协商 ，具有高效率低成本的特点，但会对股票的交易价格形成巨大冲击B.上市公司股份的买卖双方可以就已达成的转让协议，向证券交易所和登记机构申请办理股份的转让过户，但该股份的转让仅限于流通股C.如果收购人自愿选择以要约方式收购上市公司股份，其可以选择向被收购的所有股东发出只收购其持有的部分股份的要约D.竞价交易的规则约定 ，ST股票和*ST股票价格的涨跌幅（一个交易日价格相对上一个交易日收市价格）均不超过20%【答案】 C11、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（　　）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D12、（2020年真题）关于反摊薄条款,说法正确的是（ ）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B13、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是（　　）A.净资产不少于4亿元人民币B.过去一年税后利润不少于5000万元人民币，并有增长潜力C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于5000万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善【答案】 B14、公司型基金的基金合同是（　　）A.营业执照B.董事会决议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D15、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案【答案】 A16、管理费及托管费的说法错误的是（ ）A.基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬B.基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取C.基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用D.基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费【答案】 D17、投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（ ）。

A.估值条款B.估值调整条款C.董事会席位条款D.追加条款【答案】 D18、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A19、在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（ ）A.调整的所得税、新增的付息债务B.长期经营性资产的变化、新增的付息债务C.长期经营性资产的变化、调整的所得税D.短期经营性资产的变化、调整的所得税【答案】 B20、有限合伙型股权投资基金的纳税义务人是 （　　）A.全体合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企业【答案】 A21、关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（ ）。

A.在选择托管时，管理人应承担受托责任B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人【答案】 D22、关于基金服务业务，下列表述正确的是（）A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产答案】 A23、我国自（　　）起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A24、根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前的股份给予政策支持,享受该政策的创业投资基金,必须符合（ ）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D25、（2018年真题）对于投资后管理，以下描述正确的是（ ）。

A.基金出资人应当积极参与被投资企业的重大经营决策，实施良好的投资后管理B.投资后管理包括对被投资企业的监控活动和提供增值服务两大类C.投资后管理可以清除项目投资风险，保证投资增值D.在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理期间【答案】 B26、拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近（ ）年被中国证监会采取市场禁入措施，基金业协会将不予办理登记A.1B.2C.3D.4【答案】 C27、关于公司型股权投资基金的收益分配,以下表述正确的是（ ）A.基金在存续期间,需在清偿公司债务之后才可将投资收益进行分红B.收益分配方案由董事会制定,无需上报股东（大）会通过C.有限责任公司型股权投资基金的分红通常采用现金分配的形式D.公司型股权投资基金的收益必须按照实缴比例或者实际持股比例进行分配【答案】 C28、（2019年真题）相对于证券投资基金,股权投资基金（ ）A.参与管理较少B.期望收益较低C.投资收益波动性较小D.流动性较差【答案】 D29、关于公司型基金的优点正确的有（ ）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A30、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（　　）。

A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值【答案】 D31、政府监管对（　　）具有重大意义A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B32、未经（　　），募集机构不得向任何人宣传推介股权投资基金A.基金业协会的批准B.特定对象确定程序C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】 B33、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会"观察员"角色，那么观察员的职权是（ ）A.具有投票权B.承担决策作用C.辅助性角色D.具有表决权【答案】 C34、对于信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（ ）订立基金信托契约A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C35、以下有关外商投资创业投资企业的说法中错误的是（　　）A.外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企。