证券公司融资融券信息披露和报告制度模版.doc

证券公司融资融券信息披露和报告制度模版6TC“九、国泰君安证券股份有限公司融资融券信息披露和报告制度”\fC\l“1”融资融券信息披露和报告制度第一章总则第一条为规范融资融券业务的信息披露和报告工作根据相关法律法规、《证券股份有限公司融资融券业务管理办法》等相关制度特制定本办法第二条公司严格依照法律法规、中国证监会、证券业协会、证券交易所规定履行信息披露义务并保证所报送数据的真实、准确、完整第三条融资融券部负责向证券交易所报送每日融资融券业务数据和融资融券违约记录数据融资融券交易管理系统根据日间交易数据作处理后生成报送数据；融资融券部对报送数据复核无误后负责向证券交易所报送融资融券部对所报送数据的真实、准确、完整性负责公司计划财务部负责公司融资融券业务信息的定期披露工作根据相关要求向证监会、注册地证监会派出机构和交易所报送融资融券业务周报、月报、年报第二章信息披露流程及内容第四条融资融券部每个交易日依据上海证券交易所要求向其报送融资融券业务数据和融资融券违约记录数据融资融券部指定信用交易监控岗作为数据报送的专职负责人一）融资融券业务数据包括当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

如本日没有发生融资融券业务也需要上传文件二）每日清算后融资融券部信用交易监控岗在融资融券交易管理系统中生成每日上海证券交易所融资融券业务数据和融资融券违约记录数据由信用管控总监复核后通过会员专区进行上报每个交易日可多次覆盖申报次日15:00可以上传修正数据上海证券交易所按《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第四十七条规定在每个交易日开市前向市场公布的信息以及对于融资融券规模管理和相应信息披露所使用的数据以上一交易日上传的最后一次报送的数据为计算依据三）上海证券交易所每日数据申报路径为上海证券交易所网站—会员公司专区—业务办理—数据上传—融资融券数据申报无法通过网站上传数据的可以通过网站FTP上传信用交易监控岗向上海证券交易所信息公司相关业务联系人索取FTP服务器地址、用户名、密码上传成功后信用交易监控岗必须联系上海证券交易所信息公司有关技术人员确认文件收到情况四）信用交易监控岗在每个交易日没有申报数据或报送数据有误的应当形成书面说明经信用管控总监审核、部门总经理审批后于下一交易日向上海证券交易所会员部报告第五条公司发生下列情况影响融资融券业务的应当立即向上海证券交易所会员部报告并持续报告进展情况：(一）重大业务风险；(二）重大技术故障；(三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易的；(四）其他影响公司正常经营的重大事件。

第六条融资融券部每个交易日依据深圳证券交易所要求向其报送融资融券业务数据和融资融券违约记录数据融资融券部指定信用交易监控岗作为数据报送的专职负责人一）每日清算后融资融券部信用交易监控岗在融资融券交易管理系统中生成每日深圳证券交易所融资融券业务数据和融资融券违约记录数据由信用管控总监复核后通过交易通信系统进行上报每个交易日可多次覆盖申报二）信用交易监控岗在每个交易日没有申报数据或报送数据有误的应当形成书面说明经信用管控总监审核、部门总经理审批后于下一交易日15:00以前向深圳证券交易所报告并应通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“公文上传”子栏目将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传上传文件以“证券股份有限公司年月日融资融券正确数据”作为标题该数据仅供监管使用不影响已经披露的数据三）深圳证券交易所的每日数据报送出现以下情形时信用交易监控岗启动应急申报流程并于次一交易日上午7点前通过“会员网上业务专区”中的“公文及报表上传”栏目下的“融资融券数据报送”子栏目将正确的数据（全量数据）以DBF文件格式上传上传时应完整填写各项内容并由信用管控总监进行复核1、因技术系统、通信系统故障等特殊原因导致当日无法在规定时间申报数据；2、申报数据存在重大错误的：3、深圳证券交易所稽核发现公司当日申报数据发生错误并且当日发生标的证券融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值（可流通量）的25％（或降低至20％）时。

第七条客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务风险管理部通过风险监控系统对上述情况进行监控并将相关预警通知信用交易监控岗信用交易监控岗将相关情况以邮件方式通知客户和客户人提醒并督促客户依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务第八条融资融券部每日向计划财务部报送风险控制指标值包括但不限于以下指标值：融资融券业务规模；单个客户融资和融券规模最高的前十名客户明细；(三）公司接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名的股票明细；(四）单一客户融资业务规模超过净资本3.6％的情况、单一客户融券业务规模超过净资本3.6％的情况、接受单只担保股票市值与该股票总市值比例超过12.8％的情况第九条融资融券部根据公司净资本监管工作制度向计划财务部及时报送其他信息第十条融资融券部按月向计划财务部报送《证券公司综合监管报表》中“C10-1融资融券业务监管报表-开户与业务规模”表及其他相关信息包括但不限于以下内容：(一）标的证券名单、可充抵保证金证券名单及其折算率；(二）融资保证金比例、融券保证金比例及维持担保比例警戒线；期末实际证券质押比例、保证金比例；(三）融资融券业务客户的开户情况；(四）对全体客户和前十名客户的融资和融券信息；(五）客户交存的担保物种类和数量期末融资融券额为零的客户的担保物价值；(六）强制平仓的客户数量、强制平仓次数、融资账户低于最低维持担保比例的次数、强制平仓的标的证券及交易金额、最大十笔强制平仓金额明细表；(七）有关风险控制指标值根据《证券公司风险控制指标管理办法》包括但不限于以下指标值：1、融资融券业务规模；2、公司对单一客户融资业务规模与净资本的比例前五名的情况；3、公司对单一客户融券业务规模与净资本的比例前五名的情况；4、公司接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名的股票明细。

八）维持担保比例最低的十名融资融券客户明细及维持担保比例低于最低维持担保比例的融资融券客户明细；(九）融资买入证券市值前十名、融券卖出证券市值前十名明细第十一条计划财务部负责计算各项风险控制指标、财务指标计算融资融券业务盈亏状况等信息第十二条计划财务部报公司领导审批同意后及时准确按监管部门等有关单位的要求报送融资融券业务信息报表、风险控制指标监管报表及其他财务报表等信息第十三条公司将根据监管部门要求在年度报告中对融资融券业务相关信息进行披露包括但不限于如下内容：(一）公司融资融券业务发展战略、报告期内的经营情况、业内竞争状况、公司所处的市场地位和竞争优势等的分析如融资融券业务涉及的资金、其他资产及负债项目余额、发生额；融资融券业务利息收入等财务信息、市场份额、业务地位和竞争优势等二）报告期内经济环境和市场状况对融资融券业务及其经营业绩的重要影响为应对这些影响公司对融资融券业务作出的重大战略性调整三）公司融资融券政策包括融资融券保证金比例、维持担保比例、关注线、警戒线等四）融资融券作为创新业务分析其对公司经营业绩和未来发展的影响以及如何进行风险控制五）分析报告期内影响融资融券业务的各项风险如信用风险、流动性风险、市场风险和利率、汇率等风险以及这些风险因素在本报告期内的具体表现情况。

六）可能影响公司财务状况和经营成果的主要表外项目如担保、抵押、质押、融资合约等的总金额及有关情况七）证监会规定的其他披露信息第三章附则第十四条本办法由总裁办公会议负责解释第十五条办法自发布之日起实施附件一：每日向上海证券交易所报送的融资融券业务数据字段内容长度备注标的证券代码6前日融资余额14元本日融资余额14元本日融资余额＝前日融资余额＋本日融资买入额－本日融资偿还额本日融资买入额14元本日融资偿还额14元本日融资偿还额＝本日直接还款额＋本日卖券还款额＋本日融资强制平仓额＋本日融资正权益调整－本日融资负权益调整本日直接还款额14元本日卖券还款额14元本日融资强制平仓额14元本日融资正权益调整14元本日融资负权益调整14元前日融券余量14数量股/份/手本日融券余量14数量股/份/手本日融券余量=前日融券余量+本日融券卖出数量-本日融券偿还量本日融券卖出量14数量股/份/手本日融券偿还量14数量股/份/手本日融券偿还量＝本日买券还券量＋本日直接还券量＋本日融券强制平仓量＋本日融券正权益调整－本日融券负权益调整－本日余券应划转量本日买券还券量14数量股/份/手本日直接还券量14数量股/份/手本日融券强制平仓量14数量股/份/手本日余券应划转量14数量、股/份/手本日融券正权益调整14数量、股/份/手本日融券负权益调整14数量、股/份/手本日融券余量金额14本日融券余量金额=本日融券余量_本日收盘价元融券报送单位11：股（标的证券为股票）2：份（标的证券为基金）3：手（标的证券为债券）信用交易日期8YYYYMMDD附件二：每日向上海证券交易所报送的融资融券业务信用违约数据字段内容长度备注违约者证券账户10违约者姓名20身份证号18违约金额14违约类别11：未按规定补足担保物2：合约期满未清偿3：提供虚假信息4：发生司法纠纷申报类别11：新增2：撤销3：结案申报日期8YYYYMMDD附件三：每日向深圳证券交易所报送融资融券业务数据序号字段名字段描述类型长度备注1_YZQDM证券代码C62_YZRRZYE前日融资余额N140金额以元为单位3_YJRRZMR本日融资买入额N1404_YJRRZCH本日融资偿还额N1405_YZRRJYE前日融券余额N140数量以股/份/张等为单位6_YJRRJMC本日融券卖出数量N1407_YJRRJMR本日融券买入数量N1408_YJR_JCH本日现券偿还数量N1409_YRZPC本日融资强制平仓额N140金额以元为单位10_YRJPC本日融券强制平仓量N140数量以股/份/张等为单位11_YJRRZYE本日融资余额N140金额以元为单位12_YJRRJYE本日融券余额金额N140融券余股_本日收盘价。

以元为单位13_YJYRQ信用交易发生日期D8CCYYMMDD附件四：每日向深圳证券交易所报送融资融券业务信用违约数据序号字段名字段描述类型长度备注1WY_WDM席位代码C6信用交易席位代码2WYZQMC券商名称C40券商名称3WYGDDM违约者证券账户C104WYGD_M违约者姓名C605WYSFZH身份证号C30。