2021-2022最新+答案期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列).doc

20212021-20222022 最新最新+答案期货从业资格之期货法律法规答案期货从业资格之期货法律法规模考预测题库模考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担A.交易所 B.客户 C.未尽通知义务的工作人员 D.期货公司【答案】B 2、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 3、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 4、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款A.1 万元 B.3 万元 C.5 万元 D.10 万元【答案】B 5、负责组织期货从业人员资格考试的机构是()A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 6、下列不属于期货公司高管的是（）。

A.副总经理 B.技术部主任 C.财务负责人 D.首席风险官【答案】B 7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 8、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】B 9、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司【答案】D 10、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝因此，张某提起诉讼下列说法中正确的有（）A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 11、假设 2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。

A.300 万元 B.400 万元 C.500 万元 D.600 万元【答案】B 12、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令A.数量优先 B.规模优先 C.时间优先 D.价格优先【答案】C 13、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行 C.提高金融期货交易量 D.保护投资者合法权益【答案】C 14、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A.予以补偿 B.不予补偿 C.酌情处理 D.以上都不对【答案】B 15、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨A.期货保证金 B.公司资产 C.银行 D.公司股东【答案】A 16、期货公司应当自拟任财务负责人和营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，办理上述人员的任职手续A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 17、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 18、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部 B.中国证监会、商务部 C.中国证监会、期货交易所 D.中国期货业协会、中国证监会【答案】A 19、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）A.合约在 1 个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效 C.合约在 1 个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销 D.期货交易者所持有合约在 1 个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】B 20、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准A.净资本 B.净资产 C.风险准备金 D.流动资产【答案】A 21、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免A.中国证监会 B.理事会 C.中国期货业协会 D.会员大会【答案】A 22、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）A.立即向中国证监会报告 B.立即向中国期货业协会报告 C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告 D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D 23、期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。

A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货投资者保障基金管理机构【答案】B 24、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认A.1 个月 B.三个月 C.半年 D.一年【答案】C 25、某期货公司期末财务报表显示，净资产为 6000 万元，负债(不含客户所有者权益)为 1000 万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为 1300 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元A.7300 B.4700 C.3700 D.6000【答案】B 26、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D 27、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()A.期货公司的日常经营管理 B.审议期货公司的对外投资计划 C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】C 28、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 29、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人承担赔偿责任 C.非受托人无需承担责任 D.客户自己也要承担责任【答案】A 30、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任A.王某承担 B.甲期货公司承担 C.由法院根据双方各自过错大小决定 D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B 31、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）A.期货交易所对结算会员结算 B.结算会员对非结算会员结算 C.非结算会员对其受托的客户结算 D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】D 32、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续A.15 B.30 C.45 D.60【答案】B 33、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）A.备案管理 B.自律管理 C.行政管理 D.全面管理【答案】B 34、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.期货公司网站 B.中国期货业协会网站 C.期货交易所网站 D.中国证监会指定的媒体【答案】D 35、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人【答案】A 36、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的期货从业人员提出的A.为期货公司提供中间介绍业务的机构 B.期货公司 C.期货投资咨询机构 D.中国期货业协会【答案】B 37、期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令A.位置 B.大小 C.时间 D.权利【答案】C 38、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起 10个工作日内向（）报告A.中国期货业协会 B.中国期货保证金监控中心 C.中国证监会 D.期货交易所【答案】A 39、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 40、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 41、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受A.公证 B. C.书面 D.面谈【答案】C 42、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 43、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理A.期货交易所 B.中国期货保证金监控中心有限责任公司 C.期货公司 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 44、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 45、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所 B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会 C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所 D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】C 46、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查A.总经理 B.董事长 C.监事 D.首席风险官【答案】D 47、中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）A.分散监督管理 B.集中统一监督管理 C.主要由地方证监会进行管理 D.授权期货业协会进行管理【答案】B 48、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外A.客户 B.期货从业人员 C.期货公司 D.直接负责的主管人员【答案】C 49、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B 50、期货公司变更业务范围的，国务院。