科技人员定义及相关统计问题.doc

科技人才定义及相关统计问题《中国科技论坛》 2004 年第 5 期 作者：杜谦 宋卫国 1 科技人才的基本定义当前科技人才发展问题正在引起广泛的关注，然而科技人才还没有统一的定义目前人们对科技人才的理解还存在着许多不同、甚至概念混乱或矛盾的认识比较典型的观点：一是认为科技人才是科技精英，如享有政府特殊贡献津贴的科技人员才是科技人才，持这种观点的人，对人才的概念有狭义和精英化的理解，强调少数科技精英的作用，而忽视更重要的整个科技人才队伍在社会经济发展中的作用和规律；二是认为持有大学以上科技专业学历证书的人才是科技人才，持有这种观点的人是从专业和学历标准来划分科技人才，忽视了在实践工作中锻炼成长起来的科技人才；三是认为科技人才是科技人力资源，也是科技活动人员，甚至是科技研究开发（R&D）人员，持这种观点的人，在概念上把科技人力资源、科技活动人员和 R&D 人员混同起来，从而对科技人才产生相似科技活动人员、甚至 R&D 人员的理解正确地认识科技人才、进行有效的科技统计分析应从概念、理论和实践三方面入手概念上，科技人才是科学技术与人才的结合科技是指科学和技术广义的说，科学是关于自然、社会和思维的知识体系。

科学意味着知识技术泛指根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的各种工艺操作方法和技能人才是指有品德有才能的人，有某种特长的人2003 年底在北京召开的全国人才会议中提出的人才概念涉及了三方面的内容：一是有知识、有能力；二是能够进行创造性劳动；三是在政治、精神、物质三个文明建设中做出贡献在人才的概念中加入了政治和时代的内涵因此，从普遍意义上来说，科技人才是指有品德有科技才能的人、有某种特殊科技特长的人，是掌握知识或生产工艺技能的人科技人才包含了文化知识或职业技能两方面的资格条件 上述定义表明，科技人才是一种广义的，抽象的，与时俱进的，随人们对品德、知识、才能理解的变化而变化的动态概念在实践中要对科技人才进行统计分析，还必须解决与之相关的统计问题，主要是：科技人才政治和道德的统计问题、科技人才的统计范围及意义以及统计的可行性科技人才的政治和道德的标准，在理论上存在，在实践中应该加强和重视，但在统计上应该忽略因为政治和道德的标准是个软标准，各国的标准不同、一国的不同时期标准也不同，无法进行统计上的横向和纵向比较要分析我国科技人才发展中的问题，指定相关的政策和发展战略，则需要对科技人才进行定量化的、国际可比的统计分析。

2 有关指标的定义及关系科技人才是我国特有的概念，目前还没有定量化，与之相关的概念主要有四个：科技人力资源、专业技术人员、科技活动人员和 R&D 人员科技人才的概念在不同层次上与科技人力资源、专业技术人员、科技活动人员、R&D 人员等统计指标之间存在密切关系，利用这种关系可以对科技人才进行政策或统计分析2.1 科技人力资源的概念与内涵1995 年经济合作和发展组织（OECD ）与欧盟统计局（Eurostant）合作研究出版的《弗拉斯卡翟丛书——科技人力资源手册》（以下简称《科技人力资源手册》）对科技人力资源的概念进行了讨论与定义在理论上，科技人力资源指的是实际从事或有潜力从事系统性科学和技术知识的产生、促进、传播和应用活动的人力资源”客观上受过中等教育的人可以从事科技活动，具有潜在从事科技活动的能力但随着科学技术的快速发展，从事科技活动的人需要更高的文化知识，只具备中等教育程度已远远不够科技人力资源概念的提出主要是满足政府及有关单位经济和科技发展及政策分析的需要从经济和科技发展及政策分析的需求和国际可比较的统计角度出发，从供给——学历资格和需求——职业资格两方面，《科技人力资源手册》对科技人力资源提出了基本定义。

科技人力资源是满足下列条件之一的人1）完成大专文化程度教育或大专文化程度以上教育的劳动者，或按联合国教科文组织《国际教育标准分类法 1997》（ISCED1997）的标准分类是完成第五层次或第五层次以上科技教育的劳动者2）虽然不具备上述正式资格，但从事通常需要上述资格的科技职业的人上述科技人力资源的定义需要做一些解释首要的问题是科技的涵义统计意义上的科技除了上述抽象的定义之外，还需要落实到具体的领域广义的科技领域包含了所有高等教育的专业学科较狭义的科技领域包括自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学以及部分人文与社会科学领域（只涉及人文与社会科学领域中部分与科学和技术知识的产生、促进、传播和应用密切相关的专业领域）最狭义的理解认为科技领域仅包括自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学如何定义科技的内涵对科技人员的统计和应用影响最大OCED 和 EUROSTAT 在合著的《科技人力资源手册》中，对科技领域的概念进行了讨论，采用的是广义的科技定义，对科技人力资源的定义采纳的也是广义的解释，即“科技人力资源包括所有完成高等教育的人，不管他们是否将学到的知识用于工作，也不管他们的知识在中断之后是否跟得上时代。

这个定义具有政策分析上和统计上的意义它便于统计，有利于利用现有的统计资源同时，也有利于包容各国不同的科技定义其次，有关教育标准的划分问题具备科技工作资格的人，在当今世界上是被公认为受过高等教育的人高等教育在我国被划分为大专、大学本科、研究生和博士四个层次在国际上，联合国教科文组织在最新的《国际教育标准分类法 1997》（ISCED1997）中把教育分为 7 个层次（0 至 6 个层次），高等教育包括第五和第六层次虽然，为了克服关于“科学”标准范围的各种观点之间的差别，OCED 和 EUROSTAT 选择了广义的定义，但更关注或强调那些与科技领域特别合适的高等教育学科经济合作与发展组织有关科技领域及其子领域分类是非常广泛的，不仅包含自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学，也包括绝大部分的人文与社会科学领域第三，科技职业的定义问题职业的定义为工作或岗位为了国际可比，职业的划分采用国际统一的标准国际上目前采纳的是 1988 年的国际标准职业分类（ISCO-88），我国目前采用的是由国际质量技术监督局批准发布的并由 1999 年 7 月 1 日开始正式实施的国家标准 GB/T6565-1999《职业分类与代码》，该《职业分类与代码》是参照国际职业分类标准（ISCO-88）修订的，其职业分类基本上与（ISCO-88 ）相一致。

科技职业的定义一般是在职业分类的基础上按科技活动（或功能）的范围来定义然而对科技活动的理解存在很大差异在 OCED 和 EUROSTAT 合著的《科技人力资源手册》中，科技职业的概念是广义的，并不是按科技活动（或功能）的范围来定义，而是一种职业的规定，通常认为科技职业具有相应的高等文化素质这与我国对科技活动和职业的定义不同理论上，可以按过去、现在和未来划分人们的职业，但 OCED 和 EUROSTAT 对科技人力资源的定义只限定在现在就业对于那些不具备学历资格而按当前职业类资格确定为科技人力资源的人们，一旦他们改变当前科技职业从事其他工作、退休、被解雇或不工作，他们的科技人力资源的身份就立即结束这种情况与科技人力资源的学历资格标准截然不同人们一旦完成高等教育就获得了科技人力资源的基本资格第四，劳动者的标准科技人力资源是人力资源的一部分，应满足人力资源的基本定义人力资源是指具有劳动能力的人口，而人的劳动能力是指人的体力和脑力的总和完成了高等教育但丧失劳动能力的人，不能成为科技人力资源因此，科技人力资源应该满足劳动者的基本条件，不能简单地按退休年龄来划分 上述科技人力资源的概念很大，为了政策和层次分析的需要，OCED 和 EUROSTAT 把科技人力资源又划分为两个级别，三个范围。

两个级别是指大学级和技术员级科技人力资源，三个范围是指核心范围、延伸范围和全范围大学级科技人力资源是指：（1）完成了可获得科技学科领域大学学士或研究生学位（或同等学位）的高等教育；（2）没有上述正式资格，但从事通常需要上述专业资格的科技职业技术员级科技人力资源是指：（1）完成了可获得科技学科领域大专层次的高等教育；（2）没有上述正式资格，但从事通常需要上述专业资格的科技职业科技人力资源的核心范围、延伸范围和全范围涉及高等教育学科和科技职业两方面结合我国的实际，科技人力资源的学历资格、职业资格以及有关级别和范围之间的关系可以概括地用表 1 表示如下详见附件)表 1 给出了一个按我国教育资格与职业资格分类划分的科技人力资源范围，表中每一个字母代表有关科技人力资源定义的三个变量（学历资格、职业资格与职业分类）三维分布的一个单元例如，D 单元包含从事我国标准职业分类第二大类所列的一门职业，并同时具有大学学士及以上学历教育资格或具有中高级技术职称职业资格的人就属于大学级科技人力资源根据定义，大学级科技人力资源只要满足教育资格或职业资格之一就可以，同样的情况也适用于其他单元因此，我国科技人力资源的全范围应包括在A、B、D、E、G、H、J、K、M、N、P、Q 、S 、T、V 、W 等 16 个单元中。

其中核心的范围是 D 和 J 两个单元，延伸的范围是 A、D 、E 、G、J、K、M、P、S、V 等 10 个单元2.2 专业技术人员的概念与内涵 科技活动人员是指直接从事科技活动，以及从事科技活动管理和为科技活动提供直接服务的人员我国的科技活动人员是按“职业”和“ 岗位”来统计的，在统计上是指在报告年度内，从事科技活动的时间（不包括加班时间）占全年工作时间 10%及以上的人员，包括参与科技项目（课题）活动的管理人员、技术人员及其他人员这个统计定义与 OECD 和EUROSTAT 的定义基本是一致的但在统计内容上存在一定的差别，差别主要存在于对科技活动的理解上2.3 科技活动人员的概念与内涵专业技术人员，在科技统计中是指“从事专业技术工作和专业技术管理工作的人员，以及未聘任专业技术职务，现在专业技术岗位上工作的人员包括工程技术人员，农业技术人员，科学研究人员，卫生技术人员，教育人员，经济人员，会计人员，统计人员，翻译人员，图书资料、档案、文博人员，新闻出版人员，律师、公证人员，广播电视人员，工艺美术人员，体育人员，艺术人员及企业政治思想工作人员，共 17 个专业技术职务类别”。

该定义是中组部和人事部对专业技术人员的定义这个定义基本上与国际劳工组织《1988年国际标准职业分类》（ISCO-1988）的专业技术人员的定义相一致，但缺了社会服务、行政管理和宗教专业人员几项内容专业技术人员与科技活动人员的主要区别专业技术人员是以国际职业标准分类的白领劳动者科技活动人员是按科技活动分类的科技工作者按现行的定义，科技活动人员不包括中小学、幼儿教育工作者，但包括高等教育者；科技活动人员不包括律师、公证人员，工艺美术人员，艺术人员、企业政治思想工作人员，行政管理和宗教等专业人员，但包括科技活动的管理人员和辅助工作人员，甚至包括参加科技活动的技术工人及其他人员专业技术人员与科技人力资源的主要区别科技人力资源主要是按受教育的程度和是否参与科技活动分类，科技人力资源不仅包括具有高等教育文化程度或职称的专业技术人员，也包括具有高等教育文化程度的政府官员和工作人员、企业家、工人、退休人员及失业人员等；而专业技术人员是按国际职业标准分类的、具有中专文化程度以上在岗就业的白领专业技术劳动者，不包括工人、高级技工、以及没有专业技术职称的企业家、政府官员和工作人员2.4 R&D 人员的概念与内涵R&D 人员是指直接从事研究与发展（ R&D）的所有人员以及为其提供直接服务的人员，诸如研究与发展（R&D）经理、管理人员及全体办事人员。

在统计上是指在报告年内，参与研究与发展项目研究、管理和辅助工作时间占全年工作时间 10%及以上的人员，包括项目（课题）组人员，企业科技行政管理人员和直接为项目（课题）活。