保荐代表人胜任能力考试真题9含答案.docx

保荐代表人胜任能力考试真题9含答案 保荐代表人胜任能力考试真题9 不定项选择题 1. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有______ A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择由不同的保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 C.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 D.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 E.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整 答案：BDE [解答] 《保荐办法》第六条：“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。

保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 选项C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，也可以不采用联合保荐，但采取联合保荐的一个前提是“证券发行规模达到一定数量”，并非所有的都可以联合保荐 2. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有______ A.实收资本应不低于1亿元 B.净资本应不低于5000万元 C.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人 D.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人 E.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人 答案：BCD 保荐代表人胜任能力考试真题9 不定项选择题 1. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的相关表述正确的有______ A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择由不同的保荐机构承担 B.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 C.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 D.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 E.不管是发行保荐还是上市保荐，保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整 答案：BDE [解答] 《保荐办法》第六条：“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 选项C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，也可以不采用联合保荐，但采取联合保荐的一个前提是“证券发行规模达到一定数量”，并非所有的都可以联合保荐 2. 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有______ A.实收资本应不低于1亿元 B.净资本应不低于5000万元 C.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人 D.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人 E.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人 答案：BCD 。