TUSPD五维层次分析法.docx

1、政府视角的我国农村宅基地置换政策运行绩效评估政府作为农村宅基地置换政策的制定者和组织者，有义务及时宣传置换制度 和组织被征地农民参与置换过程，促进征地问题的解决，维护社会的稳定农村 宅基地置换政策的制定经过“技巧度、通畅度、满意度、参与度、灵活度”这样 一个五维的系统的分析，不同的阶段都会存在一定的因素影响最终政策的执行和 实施，根据不同维度的目标评判其执行效果1.1 评估思路通过文献研究、实地调研、问卷调查、座谈会、案例分析等多种方法广泛收 集评估信息和资料，运用对比分析法、系统分析法等方法，对政府视角的农村宅 基地置换政策进行定性分析TUSPD的政策演进是从决策开始到决策终结所经历 的各个阶段，大致可分为以下六个阶段：1) 矛盾出现阶段；矛盾无时不在，无处不在，人类社会就是在不断解决旧问题并不断遭遇新 问题中螺旋式上升发展的在社会发展的时代进程中，当一些社会问题悄然兴起 并开始显著地影响社会成员的正常生活时，政府就不可避免的制定政策来进行干 预解决这些社会问题2) 矛盾确认阶段；绝大部分的社会问题都能被社会的自身调节功能所化解，一般而言，那些 经过确认在政府决策范围内，并不能由社会自我调节，且进入政府议程的社会问 题，才能转化为政府政策问题。

3) 政策制定阶段；众所周知，每个政府部门都有一些常规的决策议程，且政府部门常为解决 重大问题而建立专门的重大事项决策议程顶层设计是政策生命周期的核心所在 主要包含政策策划、政策设计、政策绩效评价等多方面4) 政策执行阶段；政府政策的执行阶段就是把政策的文本内容转化为具体的、可见的、客观的 现实的过程在这一充满变数的过程中，政策的执行者应该充分开发利用各种资 源、建立必要的执行机构、利用多种技术手段，把形而上的东西转化为现实存在5) 政策调整阶段；没有调查就没有发言权，通过对政策执行效果进行全面客观的绩效评价，决 策者与监督者可以发现政策存在的问题并及时做出调整任何政策都不会是完美 的，也不会是一劳永逸的，只能将它不断完善不断修正主观意识以适应客观存 在是任何政策执行中的必然要求6) 政策完结阶段；通过对执行效果的绩效评价，可以发现政策达到的结果与预期结果之间的差 距假如政策能达到既定目的，就继续执行或者外部大环境出现新的情况，进 行新一轮的循环如果政策完全背离了既定目标，则要及时终止1.2TUSPD 模型分析方法TUSPD 模型分析方法是从一个选定的观点出发，对征地听证制度作出一个全 方位、宽领域的分析与评价，包括技巧度(0.15)、通畅度(0.21)、满意度(0.29)、 参 与 度 (0.23) 、 灵 活 度 (0.12) 五 大 方 面 的 系 统 的 分 析 (Technique,Unobstructed,Satisfaction,Participation,Dexterity, )。

该分 析方法一方面重视不同立场的不同看法，同时另一方面提供一个逻辑构架去鉴认 各个不同环节之间的配合针对征地听证制度，按照 TUSPD 方法分析，比较农村 宅基地置换政策设计时的预期结果与日后的实际结果的差异、政策的设计是否逻 辑、考虑是否充分、是否具有政策的先见和远见，针对发现的当前农村宅基地置 换政策中的实际问题，对政策做出评价并提出政策建议050yTUSPD模型分析法b通畅度淸意度蔘与度技巧匿0.3入 Q諾八「0灵活度2、理论基础征地听证制度绩效评价体系作为行政管理的一部分在建立过程中会涉及诸多 理论，主要包括系统理论、信息理论、委托代理理论、权变管理理论、政府规制 理论，这些理论为征地听证制度绩效评价体系的构建提供了依据2.1 系统论系统思想源远流长，早在上世纪40年代美籍奥地利理论生物学家L.V贝塔朗菲（L.Vo n.Bertala nffy便创立了系统理论系统理论也为绩效评价体系的构建提供了思想基础，其核心思想——整体观 念帮助管理人员从整体角度分析和解决绩效评价体系的相关问题根据此理论， 管理人员在构建绩效评价体系时，应首先明确评价的主体、客体、目标以及评价 的结果分析等方面的内容，从而实现征地听证制度绩效评价体系研究的系统化。

与此同时，系统理论的思想使管理人员们重视绩效评价体系研究的问题间的相关 关系绩效评价涉及政府政策的不同生命周期，各周期的评价体系必然存在千丝 万缕的联系所以说，在征地听证制度的绩效评价体系构建和评价中，应格外注 意理清不同生命周期阶段的相互关系和相互影响并且系统理论可以使得管理人 员从更宽角度更广视野树立研究观念2.2 信息论上世纪中期，伴随着电子计算机技术的蓬勃发展，“信息”这一概念出现在 新兴科学领域时过境迁，随着不同领域对信息概念的研究不断深入，信息这一 概念的内涵也日益丰富，不仅包括消息指令等因素同时也包括数据和形象等因素 在信息化社会飞速发展的今天，人们日常生活的方方面面都存在信息传递和交换 信息似乎已经成为任何领域中决定性的因素企业绩效评价系统也是企业管理系统的子系统，政府绩效评价系统与企业绩 效评价系统存在着千丝万缕的联系当今是信息大爆炸的时代，也是信息化大发 展的时代，社会的各个角落都充斥着大量的信息资源等待开发和利用，而信息论 为我们对信息的开发提供了有力武器从企业、政府的微观角度来看，信息理论 对绩效评价指标的选择、权重的确定发挥了重要指导作用2.3 委托-代理理论由于企业资本所有者、各级政府领导的时间和精力有限，因此单纯依靠个人 管理各项活动已不可能。

为解决以上问题并实现良好发展，委托 -代理理论应运 而生 宏观上来讲，委托-代理关系是一种由一个行为主体雇佣其他行为主体提供劳务 并支付报酬的契约关系，委托-代理理论的中心任务是研究在利益相冲突和信息 不对称的环境下，委托人如何设计最优契约激励代理人微观上来看，委托代理 关系是指由企业资本所有者、各级政府领导选派一些其他行为主体来管理企业、 政府并为其提供服务，在这一过程中这些行为主体会被授予一定的决策权力，并 根据所提供的服务支付相应的薪酬和福利委托代理理论在现代社会中应用极其 广泛，该理论解决了所有者单独管理企业、政府所存在的局限性，但同时也造成 了较多的代理成本，增加了支出为了最大限度地降低代理成本，避免出现道德风险和逆向选择等现象，构建 一套科学合理的机制来激励和约束经营者的行为成为了当务之急有鉴于此，将 绩效评价体系作为一种机制来激励和约束经营者的行为，通过对其进行绩效评价 可以考核实际工作业绩，基于业绩水平这一标准实施奖惩这样的绩效评价既可 增强经营者的能动性，努力实现经营者目标和所有者目标的一致，又可使衡量业 绩水平更透明，增加公平性，减少了经营者与所有者之间的矛盾更为重要的是， 合理的评价体系可以对经营者的工作进行有效监督，并且为评价经营者业绩水平 提供重要依据。

2.4 权变管理理论1976年，美国学者卢桑斯(F. Luthans)在其著作《管理导论：一种权变学》 中第一次系统全面的定义了权变管理理论当今学术界的流行观点是，环境是影 响管理观念和技术的重要因素，既包括外部环境因素也包括内部环境因素从理 论上讲，外部环境因素由宏观环境和微观环境组成，宏观环境主要是指自然、社 会、经济、法律、政治、军事等因素，微观环境主要指客户、公众、供应商、股 东、竞争者等因素内部环境主要指企业和政府的内部组织管理系统根据权变管理理论的具体内容，研究者在构建征地听证制度绩效评价时应综 合全面的考虑环境的影响同时，在应用评价体系对政府政策进行绩效评价时也 要着重考虑环境因素的影响万事万物都是在不断变化的，因此，政府政策绩效 评价体系也随着时代不断进步，并带有鲜明的时代特色与此同时，政府政策绩 效评价的指标体系在构建时应综合考虑内部环境和外部环境，并不断进行合理调 整，以此来适应日新月异发展变化的环境2.5政府规制理论“规制"一词来源于英文“Regulation是规制部门通过对某些特定产业或 企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行 的监督与管理。

根据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制经济性规制主 要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、 信息不对称等特征的行业经济性规制主要通过以下几种方式实施：一是对企业 进入及退出某一产业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可以通过发放 许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来实现；二是对所规制企业的产 品或服务定价来进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制； 三是对企业产量进行规制，产量高低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与 消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产；四是对产品质量进行规制，相 对于前几种方式，对产品质量进行规制的成本较高，主要包括监督成本、检查成 本，由于规制者难以亲自监督产品生产，企业和规制者之间存在着信息不对称， 规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少被采用 而社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的 规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策（植草益，1992） 社会性规制是近年来在各国逐渐施行的，主要通过设立相应标准、发放许可证、 收取各种费用等方式进行。

3、基于TUSPD模型的征地听证制度运行绩效评估结果构建原则：本调查选取湖北省武汉市洪山区花山镇基层的国土资源政策执行人员作为 对象，发放调查问卷，共收回有效问卷 173 份1）科学性与客观性原则；科学性与客观性原则要求设置的评价指标和指标体系要具有科学性，同时指 标体系要符合征地听证制度的具体要求具体来说，科学性和客观性原则就是要 求在对指标体系进行设置时要简明扼要，应保证具体评价指标能被政府政策的信 息使用者理解和应用2）效益优先原则；成本效益优先原则是指在对征地听证制度的绩效评价指标进行设置时要考 虑设置过程的成本，控制好评价成本是实现绩效评价的良好效益的重要前提为 了节约评价成本，在对企业的绩效评价体系进行设置时应注意控制评价指标的数 量，尽量选择精准度高并且言简意赅的评价指标3）可操作性原则；任何的绩效评价指标体系设置都应当具有可操作性为了增强绩效评价的可 操作性，在对征地听证制度的绩效评价体系进行设置时应当尽量选取定量指标 但是由于客观现实的需要，政府政策的评价指标全部是定量指标是极为罕见的， 必须选用一些定性指标来完善评价体系，对定性指标进行选择时应着重选择一些 具有可验证并且指标数据信息容易获得的定性指标。

4）全面性原则；全面性原则要求绩效评价指标的设计要覆盖全面，囊括方方面面在过去的 实际操作中，人们对政府政策的绩效进行评价时，一般仅仅使用由单纯的 GDP 或公众满意度指标构成的评价指标体系，忽视了非关键性指标的重要作用而恰 恰是非关键性指标可以从一个侧面更加全面客观的进行绩效评价，所以说非关键 性指标也是绩效评价体系的不可或缺的重要部分因此，为了遵循绩效评价的全 面性原则，应当将非关键指标纳入到评价体系中4、数据分析在以下本文主要利用 SPSS 统计分析软件来处理所收集到的相关数据，所 用的分析和研究方法主要有：（1）简单描述性统计分析 简单描述性统计是指对本课题组在问卷调查阶段所收集到的关于征地听证 制度运行的数据进行简单的描述，主要包含关乎到征地听证制度基本性质的数据 进行简单的描述2）信度和效度分析 信度是测量关于征地听证制度运行所获的数据的可靠性和一致性，它反映的 信度越高说明所收集到的数据的可靠性和稳定性越好效度分析则是来测量所收 到的数据的有效性和稳定性，也就是所收集到的关于相关变量的数据。